Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

Druk nr 729 cz. I


Warszawa, 12 września 2012 r.
SEJM

RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VII kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM 10-79-12



Pani

Ewa Kopacz

Marszałek Sejmu

Rzeczypospolitej Polskiej




Szanowna Pani Marszałek
Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekt
ustawy

- o zmianie ustawy o funduszach
inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze
nad rynkiem finansowym z projektami aktów
wykonawczych.

Projekt ma na celu wykonanie prawa Unii Europejskiej.
W załączeniu przedstawiam także opinię dotyczącą zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Ponadto uprzejmie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu w
tej sprawie w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister Finansów.

Z poważaniem

(-) Donald Tusk
Projekt
U S T A W A
z dnia

o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem
finansowym

Art. 1. W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
(Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.)) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 2:
a) pkt 9 – 11 otrzymują brzmienie:
„9) funduszu zagranicznym – rozumie się przez to fundusz
inwestycyjny otwarty lub spółkę inwestycyjną, które
uzyskały zezwolenie właściwego organu w państwie
członkowskim na prowadzenie działalności zgodnie
z prawem
wspólnotowym
regulującym
zasady
zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe;
10) spółce zarządzającej – rozumie się przez to podmiot lub
spółkę z siedzibą w państwie członkowskim, które
uzyskały zezwolenie właściwego organu w państwie
członkowskim na wykonywanie działalności w zakresie
zarządzania funduszami prowadzącymi działalność
zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady
zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe;
11) państwie macierzystym – rozumie się przez to państwo
członkowskie, na terytorium którego ma siedzibę spółka
zarządzająca lub na terytorium którego fundusz
zagraniczny uzyskał zezwolenie właściwego organu na
prowadzenie działalności;”,
b) po pkt 17 dodaje się pkt 17a w brzmieniu:
„17a) instrumentach finansowych – rozumie się przez to
instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;”,
c) po pkt 35 dodaje się pkt 35a – 35e w brzmieniu:
„35a) trwałym nośniku informacji – rozumie się przez to
każdy
nośnik
informacji
umożliwiający
przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający
z charakteru informacji oraz celu ich sporządzenia lub
przekazania, zawartych na nim informacji w sposób
uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na
odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej
zostały sporządzone lub przekazane;
35b) rozporządzeniu 584/2010 – rozumie się przez to
rozporządzenie Komisji (UE) nr 584/2010 z dnia
1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy
Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE
w zakresie formatu
i treści standardowego
powiadomienia w formie pisemnej i zaświadczenia
dotyczącego UCITS, wykorzystania łączności
elektronicznej przez właściwe organy do celów
powiadamiania oraz w zakresie procedur dotyczących
kontroli na miejscu i dochodzeń oraz wymiany
informacji między właściwymi organami (Dz. Urz.
UE L 176 z 10.07.2010, str. 16);
35c) całkowitej ekspozycji – rozumie się przez to obliczoną
uznanymi metodami, wyrażoną w walucie, w której
wyceniane są aktywa funduszu inwestycyjnego, kwotę
zaangażowania funduszu powstałego na skutek
zawierania umów, których przedmiotem są
instrumenty pochodne, lub innych umów stosowanych
w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym funduszu;
2
35d) przedsiębiorcy – rozumie się przez to przedsiębiorcę,
o którym mowa w art. 4 ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca
2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej;
35e) przedsiębiorcy zagranicznym – rozumie się przez to
przedsiębiorcę zagranicznego, o którym mowa
w art. 5 pkt 3 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r.
o swobodzie działalności gospodarczej;”;
2) w art. 4:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Towarzystwo, w drodze umowy zawartej w formie
pisemnej pod rygorem nieważności, może przekazać
spółce zarządzającej prowadzącej działalność na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zarządzanie
funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenie
jego spraw.”,
b) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. W przypadkach i na warunkach określonych w ustawie
w funduszu inwestycyjnym, jako jego organ, działają
również rada inwestorów, zgromadzenie inwestorów lub
zgromadzenie uczestników.
4. Fundusz nie jest podmiotem zależnym od towarzystwa,
spółki zarządzającej ani od osoby posiadającej
bezpośrednio lub pośrednio większość głosów w radzie
inwestorów, zgromadzeniu inwestorów lub
zgromadzeniu uczestników.”;
3) w art. 15 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Towarzystwo,
tworząc fundusz inwestycyjny, może
przeprowadzić zapisy, o których mowa w ust. 3, przez
dokonanie wpłat przez towarzystwo, spółkę zarządzającą,
z którą zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, lub
3
ich akcjonariuszy.”;
4) w art. 17:
a) w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) firmę, siedzibę i adres towarzystwa tworzącego fundusz
inwestycyjny, sposób reprezentowania towarzystwa
oraz numer wpisu towarzystwa do rejestru
przedsiębiorców
wraz
z
oznaczeniem
sądu
prowadzącego rejestr, a w przypadku gdy towarzystwo
zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
dodatkowo firmę, siedzibę i adres spółki
zarządzającej;”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Wpisanie zmian związanych z przejęciem zarządzania
funduszem inwestycyjnym przez inne towarzystwo oraz
z przejęciem zarządzania funduszem inwestycyjnym
otwartym i prowadzenia jego spraw przez spółkę
zarządzającą może nastąpić po okazaniu:
1) zezwolenia Komisji, o którym mowa odpowiednio
w art. 238a ust. 2 albo art. 272b ust. 2;
2) informacji o braku zastrzeżeń Prezesa Urzędu
Ochrony Konkurencji i Konsumentów w odniesieniu
do przejęcia zarządzania funduszem inwestycyjnym
albo
przejęcia
zarządzania
funduszem
inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego
spraw.”;
5) w art. 18 w ust. 2 po pkt 3 dodaje się pkt 3a i 3b w brzmieniu:
„3a) zasady i tryb działania zgromadzenia uczestników –
w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego;
3b) firmę, siedzibę i adres spółki zarządzającej – w przypadku
gdy towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4
ust. 1a;”;
4