Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

7) biegłego rewidenta upoważnionego do badania
sprawozdań finansowych podmiotu obowiązanego do
zachowania tajemnicy zawodowej, jeżeli jest to niezbędne
do celów tego badania, na podstawie zawartej z nim
umowy;
8) Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Służby
Kontrwywiadu Wojskowego, Agencji Wywiadu, Służby
Wywiadu Wojskowego, Centralnego Biura
Antykorupcyjnego, Policji, Żandarmerii Wojskowej, Straży
Granicznej, Służby Więziennej, Biura Ochrony Rządu i ich
upoważnionych pisemnie funkcjonariuszy lub żołnierzy w
zakresie niezbędnym do przeprowadzenia postępowania
sprawdzającego na podstawie przepisów o ochronie
informacji niejawnych;
9) Policji, jeżeli jest to konieczne do skutecznego
zapobieżenia popełnieniu przestępstwa, jego wykrycia albo
ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach i w
trybie określonych w="about:blankAKT%5b%5d35027597#mip10301941"ustawy z dnia 6 kwietnia 1990
r. o Policji (Dz.U. z 2002 r.="about:blankAKT%5b%5d35027597#mip" z późn.
z="javascript:przyp(50130235,160296512)";
10) komornika sądowego w związku z toczącym się
postępowaniem egzekucyjnym lub zabezpieczającym, jeżeli
są niezbędne w tym postępowaniu;
11) jedynego uczestnika funduszu, jeżeli statut funduszu tak
stanowi, przy czym w przypadku, gdy uczestnikiem
funduszu są podmioty należące do tej samej grupy
kapitałowej, dla celów niniejszego przepisu grupa ta jest
traktowana jako jedyny uczestnik.
Art. 282 ust. 2:
2. Informacje, o których mowa w ust. 1, oraz informacje
uzyskane przez Komisję zgodnie z ="http://legalis/akt.do?link=AKT%5b%5d50130235#mip11027380#mip11027380"mogą być
wykorzystywane wyłącznie do wykonywania ustawowo
określonych zadań Komisji, w szczególności mogą
stanowić dowód w postępowaniu administracyjnym
prowadzonym przez Komisję
1. Właściwe organy uzasadniają na piśmie każdą decyzję o
Art. 107 odmowie udzielenia zezwolenia oraz każdą negatywną decyzję T
Przepisy


dyrekty
podjętą w ramach wykonywania ogólnych środków
obowiązuj
wy
podejmowanych w związku ze stosowaniem przepisów
ącego
niniejszej dyrektywy oraz przekazują to uzasadnienie
kodeksu
postępowa
wnioskodawcom.
nia
2. Państwa członkowskie zapewniają, by każda decyzja podjęta
administra
zgodnie z przepisami ustawowymi, wykonawczymi i
administracyjnymi przyjętymi zgodnie z niniejszą dyrektywą
cyjnego.
była należycie uzasadniona i by przysługiwało prawo
odwoływania się na drodze sądowej, także w sytuacji gdy
żadna decyzja nie zostanie podjęta w terminie sześciu miesięcy
od złożenia wniosku o udzielenie zezwolenia zawierającego
wszelkie wymagane informacje.
3. Państwa członkowskie zapewniają, by przynajmniej jeden z
następujących podmiotów, określonych w prawie krajowym,
mógł, w interesie konsumentów i zgodnie z prawem krajowym,
wszcząć postępowanie przed sądami lub właściwymi organami
administracyjnymi w celu zapewnienia stosowania przepisów
krajowych wdrażających niniejszą dyrektywę:
a)
podmioty publiczne lub ich przedstawiciele;
b)
organizacje konsumenckie działające na rzecz ochrony
konsumentów; lub
c)
organizacje zawodowe mające interes prawny w
ochronie swoich członków.
1. Tylko organy macierzystego państwa członkowskiego
Art. 259:
Art. 108 UCITS mają prawo do podejmowania działań przeciw temu T
Art. 259

1. Nadzór nad funduszami zagranicznymi wykonują
dyrekty
UCITS, jeżeli naruszy ono przepisy ustawowe, wykonawcze
obowiązuj właściwe organy państwa macierzystego tych funduszy, z
wy
lub administracyjne, lub też przepisy ustanowione w
ącej
zastrzeżeniem ust. 4.
ustawy
regulaminie funduszu lub w dokumentach założycielskich
2. Wyłącznie właściwe organy państwa macierzystego
spółki inwestycyjnej.
oraz

funduszu zagranicznego są uprawnio
Niemniej jednak organy państwa członkowskiego
projektow
ne do podejmowania
środków nadzorczych w przypadku naruszenia przez ten
goszczącego UCITS mogą podjąć działania przeciw temu
any art.
UCITS, jeśli naruszy ono przepisy ustawowe, wykonawcze lub
259 ust. 2 fundusz przepisów prawa, regulaminu, o którym mowa w
administracyjne obowiązujące na terytorium tego państwa
i 5
="http://legalis/akt.do?link=AKT%5b%5d50130235#mip11027256#mip11027256" lub zasad uczciwego obrotu, z
zastrzeżeniem ust. 5.
członkowskiego, ale niewchodzące w zakres niniejszej

3. Komisja informuje właściwe organy państwa
dyrektywy oraz nieobjęte wymogami określonymi w art. 92 i
macierzystego funduszu zagranicznego o naruszeniu przez
94.
ten fundusz, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
2. O każdej decyzji o cofnięciu zezwolenia lub o
jakichkolwiek innych poważnych środkach podjętych wobec
przepisów prawa, regulaminu lub zasad uczciwego obrotu.
4. Komisja wykonuje nadzór nad zbywaniem na terytorium
UCITS, lub o jakimkolwiek zawieszeniu emisji, odkupu lub
umorzenia jego jednostek, organy macierzystego państwa
Rzeczypospolitej
Polskiej
tytułów
uczestnictwa
członkowskiego UCITS informują niezwłocznie organy
emitowanych przez fundusze zagraniczne zgodnie z
państwa członkowskiego goszczącego UCITS i jeżeli spółka
przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu.
zarządzająca UCITS ma siedzibę w innym państwie
5. W przypadku naruszenia przepisów prawa, regulaminu
członkowskim, właściwe organy macierzystego państwa
lub zasad uczciwego obrotu przy zbywaniu tytułów
członkowskiego spółki zarządzającej.
uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny na
3. Właściwe
organy
macierzystego
państwa
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, Komisja może w
członkowskiego spółki zarządzającej i organy macierzystego
drodze decyzji:
państwa członkowskiego UCITS mogą podejmować
1) zakazać dalszego ich zbywania albo
odpowiednio działania przeciwko spółce zarządzającej, jeżeli
2) nałożyć na fundusz zagraniczny karę pieniężną w
narusza ona przepisy wynikające ze spoczywającej na niej
wysokości do 500 000 zł, albo
odpowiedzialności.
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa w pkt
4. W przypadku gdy właściwe organy państwa
1 i 2.
członkowskiego goszczącego UCITS posiadają jasne i wyraźne
Art. 259 ust. 2:
podstawy do domniemania, że UCITS, którego jednostki
2. Wyłącznie właściwymi do podejmowania środków
uczestnictwa znajdują się w obrocie na terytorium tego
nadzorczych wobec funduszu zagranicznego w przypadku
państwa członkowskiego, narusza zobowiązania wynikające z
naruszenia przez ten fundusz przepisów prawa państwa
przepisów przyjętych na mocy niniejszej dyrektywy, z których
macierzystego, regulaminu tego funduszu lub zasad
nie wynikają uprawnienia dla właściwych organów państwa
uczciwego obrotu,
są właściwe organy państwa
członkowskiego goszczącego UCITS, organy te przekazują
macierzystego tego funduszu zagranicznego, z
swoje ustalenia właściwym organom macierzystego państwa
zastrzeżeniem ust. 5.
członkowskiego UCITS, które podejmuje odpowiednie środki.
Art. 259 ust. 5:
5. Jeżeli, pomimo środków podjętych przez właściwe
organy macierzystego państwa członkowskiego UCITS lub
5. W przypadku naruszenia przy zbywaniu na terytorium
Rzeczypospolitej
Polskiej
tytułów
uczestnictwa
ponieważ środki te okazały się nieodpowiednie, lub też
emitowanych przez fundusz zagraniczny przepisów prawa,
ponieważ macierzyste państwo członkowskie UCITS nie
zasad uczciwego obrotu lub zasad zbywania tytułów
podjęło działań w rozsądnym terminie, dane UCITS nadal
uczestnictwa przedstawionych w zawiadomieniu, o którym
działa w sposób wyraźnie szkodliwy dla interesów inwestorów
mowa w art. 253 ust. 1, lub określonych w dokumentach
w państwie członkowskim goszczącego UCITS, to właściwe
załączanych do zawiadomienia, Komisja może, w drodze
organy państwa członkowskiego goszczącego UCITS mogą
decyzji:
podjąć w związku z tym jedno z następujących działań:
1) zakazać dalszego ich zbywania albo
a)
po
poinformowaniu
właściwych
organów
macierzystego państwa członkowskiego UCITS
2) nałożyć na fundusz zagraniczny karę pieniężną w
wysokości do 500.000
podejmują wszelkie stosowne środki konieczne celem
zł, albo
ochrony inwestorów, w tym mogą uniemożliwić
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa w pkt
danemu UCITS dalsze wprowadzanie do obrotu jego
1 i 2.
jednostek uczestnictwa na terytorium UCITS
goszczącego państwa członkowskiego; albo
b)
jeżeli to konieczne, zwracają się do Komitetu
Europejskich Organów Nadzoru Papierów
Wartościowych.
Komisja jest niezwłocznie powiadamiana o wszelkich
środkach podjętych na mocy akapitu pierwszego lit. a).
6. Państwa członkowskie dopilnowują, by na ich
terytorium istniała prawna możliwość dostarczania
dokumentów prawnych koniecznych do celów środków, które
mogą zostać podjęte przez państwo członkowskie goszczące
UCITS zgodnie z ust. 2-5.

2. W zakresie niezbędnym do wykonywania uprawnień
Art. 286 ust. 3:
Art. 109
T
Art. 286

nadzorczych
macierzystego państwa członkowskiego,
3. W zakresie niezbędnym do wykonywania nadzoru
ust. 2
właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego
ust. 3
Komisja
informuje
właściwe
organy
państw
dyrekty
spółki zarządzającej są powiadamiane przez właściwe organy
obowiązuj członkowskich, w których spółka zarządzająca ma siedzibę,
wy
państwa członkowskiego goszczącego spółkę zarządzającą o
ącej
o wydaniu decyzji, o której mowa="http://legalis/akt.do?link=AKT%5b%5d50130235#mip11027347#mip11027347"
wszelkich środkach podjętych przez państwo czło
ustawy
nkowskie
goszczące spółkę zarządzającą na podstawie art. 21 ust. 5,
które wiążą się z nałożeniem na spółkę zarządzającą środków
lub sankcji lub wprowadzeniem wobec spółki zarządzającej
ograniczeń jej działalności.

3. Właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego
Art. 259 ust. 3:
Art. 109 spółki zarządzającej powiadamiają niezwłocznie właściwe T
Art. 259 3. Komisja informuje właściwe organy państwa
ust. 3
ust. 3
organy macierzystego państwa członkowskiego UCITS o
macierzystego funduszu zagranicznego o naruszeniu przez
dyrekty
wszelkich stwierdzonych na poziomie spółki zarządzającej
obowiązuj ten fundusz, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
wy
problemach, które w poważnym stopniu wpłynęłyby na jej
ącej
przepisów prawa, regulaminu lub zasad uczciwego obrotu.
zdolność właściwego wypełniania obowiązków związanych z
ustawy
funduszem, oraz o wszelkich naruszeniach wymogów

określonych w rozdziale III.
4. Właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego
Art. 286 ust. 1:
Art. 109 UCITS niezwłocznie powiadamiają właściwe organy T
Art. 286 1. Komisja współpracuje z właściwymi organami państw
ust. 4
ust. 1
macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej o
goszczących w zakresie nadzoru nad towarzystwami i
dyrekty
obowiązuj
wszelkich stwierdzonych na poziomie UCITS problemach,
spółkami zarządzającymi, które utworzyły oddział lub
wy
które mogłyby w poważnym stopniu wpłynąć na jej zdolność
ącej
prowadzą działalność w formie innej niż oddział na
właściwego wypełniania obowiązków lub przestrzegania
ustawy.
terytorium tych państw.
wymogów dyrektywy, za które odpowiedzialne
jest
macierzyste państwo członkowskie UCITS.



Art. 110 1. Każde państwo członkowskie goszczące spółkę zarządzającą
Art. 274:
T
Art. 274

dyrekty
zapewnia, by w przypadku gdy spółka zarządzająca
1. Jeżeli spółka zarządzająca prowadzi działalność na
obowiązuj
wy
posiadająca zezwolenie na działalność wydane w innym
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału,
państwie członkowskim prowadzi działalność na terytorium
ącej
przedstawiciele
właściwych
organów
państwa

tego państwa poprzez oddział, właściwe organy macierzystego
ustawy
macierzystego tej spółki mają prawo wstępu, po uprzednim
państwa członkowskiego spółki zarządzającej mogły, po
poinformowaniu Komisji, do pomieszczeń tych oddziałów
powiadomieniu właściwych organów państwa członkowskiego
w celu sprawdzenia, czy prowadzą one działalność zgodnie
goszczącego spółkę zarządzającą, samodzielnie lub przez
z przepisami prawa.
pośredników poinstruowanych przez nie w tym celu,
2. Na wniosek właściwych organów państwa macierzystego
przeprowadzić na miejscu weryfikację informacji, określoną w
spółki zarządzającej Komisja może przeprowadzić kontrolę,
art. 109.
o której mowa w ust. 1.
2. Ustęp 1 nie narusza prawa właściwych organów

państwa członkowskiego goszczącego spółkę zarządzającą, w

związku z wypełnianiem przez nie obowiązków wynikających
z niniejszej dyrektywy, do przeprowadzania kontroli na
miejscu oddziałów utworzonych na terytorium tego państwa
członkowskiego.

Załączni
T
Znowelizo

k I
wane
dyrekty
rozporząd
wy
zenie

Ministra
Finansów
wydane na
podstawie
art. 221.

1) w wypadku projektu usuwającego naruszenie Komisji należy wpisać nr naruszenia, zaś w wypadku wykonywania orzeczeń Trybunału Sprawiedliwości (czy to w trybie
prejudycjalnym czy skargowym) należy podać datę wyroku i sygnaturę sprawy
2) tabelę zbieżności dla przepisów Unii Europejskiej można wygenerować przy pomocy systemu e-step="http://www.e-step.pl/urzednik". W wypadku konieczności dodania uzasadnienia dla
przekroczenia minimum europejskiego należy dodać odpowiednią kolumnę
3) w tej części należy wskazać przepisy dyrektywy, decyzji ramowej, przepisy prawa UE, których naruszenie wskazała Komisja lub których wykładni dokonał Trybunał
Sprawiedliwości
4) w tej części należy wskazać wszystkie przepisy projektu aktu prawnego, które nie zostały wymienione w pierwszej części tabeli. Ze względu na konieczność ograniczenia
projektów implementujących prawo UE do przepisów wyłącznie i ściśle dostosowawczych przepisy wykraczające poza ten zakres powinny mieć charakter wyjątkowy i być
opatrzone uzasadnieniem konieczności ich wprowadzenia.
(*) jeżeli do wdrożenia danego przepisu UE potrzebne jest oprócz przepisu przenoszącego treść, także wprowadzenie przepisów zapewniających stosowanie (np. przepisy
proceduralne, przepisy karne itp.), w tabeli powinny znaleźć się wszystkie te przepisy wraz z oznaczeniem ich jednostek redakcyjnych
(**) w wypadku wprowadzenia przepisów, które przekraczają minimum ustanowione przepisami UE (o ile jest to dopuszczalne) konieczne jest uzasadnienie zastosowania takiej
normy


08/58rch