Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

6) w art. 22:
a) dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1,
b) w ust. 1:
–
pkt 9 i 10 otrzymują brzmienie:
„9) odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym
towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1;
10) prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego
oraz kluczowe informacje dla inwestorów;”,
–
w pkt 12 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się
pkt 13 w brzmieniu:
„13) oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości
i zgodności z profilem ryzyka inwestycyjnego
i polityką inwestycyjną funduszu inwestycyjnego
systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwie,
przyjętych metod pomiaru i monitorowania ryzyk,
wyznaczania całkowitej ekspozycji oraz systemu
limitów wewnętrznych przyjętego dla funduszu
inwestycyjnego, w przypadku gdy towarzystwo nie
zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu
ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej
jak fundusz, którego dotyczy wniosek, albo
oświadczenie towarzystwa, iż towarzystwo
zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu
ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej.”,
c) dodaje się ust. 2 w brzmieniu:
„2.
W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie
zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego
otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę,
o której mowa w art. 4 ust. 1a, załącza się dokumenty
5
i informacje, określone w ust. 1 pkt 1 – 5, 7, 10 i 13,
a ponadto:
1) umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, zawartą
między towarzystwem a spółką zarządzającą;
2) umowę
dotyczącą współpracy i wymiany
informacji zawartą
między depozytariuszem
a spółką zarządzającą;
3) informację o zleconych przez spółkę zarządzającą
innym podmiotom na podstawie umowy
czynnościach z zakresu zarządzania funduszem
i prowadzenia
jego spraw, należącego do
kompetencji
spółki
zarządzającej
zgodnie
z art. 272c ust. 1.”;
7) w art. 23:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Przed wydaniem zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo
zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
Komisja może zwrócić się do właściwych organów
państwa
macierzystego
spółki
zarządzającej
o przedstawienie wyjaśnień i informacji, czy spółka
zarządzająca jest uprawniona do zarządzania
funduszem inwestycyjnym o takiej polityce
inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz
inwestycyjny otwarty, którego dotyczy wniosek.”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja odmawia wydania zezwolenia, jeżeli:
1) osoby, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 5 – 7,
mogą wykonywać swoje obowiązki z naruszeniem
6
zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie
zabezpieczający interesy uczestników funduszu;
2) statut funduszu inwestycyjnego lub umowa
z depozytariuszem nie uwzględniają należycie
interesów uczestników funduszu lub statut funduszu
zawiera postanowienia uniemożliwiające zbywanie
jednostek uczestnictwa na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
3) towarzystwo nie zapewnia zarządzania w sposób
należyty funduszem inwestycyjnym o takiej polityce
inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz
inwestycyjny, którego dotyczy wniosek.”,
c) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie
zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego
otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę,
o której mowa w art. 4 ust. 1a, Komisja odmawia
wydania zezwolenia także, jeżeli:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są
zgodne pod względem treści z przepisami prawa
lub ze stanem faktycznym;
2) spółka zarządzająca nie zapewnia przestrzegania
obowiązków, o których mowa w art. 10, art. 37
ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5 – 9 oraz ust. 2c,
art. 272 ust. 3, art. 272a ust. 1 – 3 i 5, oraz
przepisów wydanych na podstawie art. 48a;
3) właściwe organy państwa macierzystego spółki
zarządzającej nie zezwoliły jej na zarządzanie
funduszem inwestycyjnym o takiej polityce
inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz
inwestycyjny otwarty, którego dotyczy wniosek;
7
4) spółka zarządzająca nie posiada zezwolenia
właściwego organu państwa macierzystego spółki
na wykonywanie działalności w zakresie
zarządzania
funduszami
prowadzącymi
działalność zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym zasady zbiorowego inwestowania
w papiery wartościowe.”,
d) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Wydając
zezwolenie na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu
oraz wybór depozytariusza funduszu, a w przypadku
funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego
towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4
ust. 1a, także wybór spółki zarządzającej.”;
8) w art. 24:
a) w ust. 1 pkt 7 otrzymuje brzmienie:
„7) dotyczącym utworzenia nowego subfunduszu albo
utworzenia subfunduszu jako subfunduszu
powiązanego.”,
b) w ust. 8 po pkt 1a dodaje się pkt 1b w brzmieniu:
„1b) w terminie 30 dni od dnia ogłoszenia o zmianie statutu
– w przypadku zmiany statutu w zakresie, o którym
mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2 i 3b, w związku
z przejęciem zarządzania funduszem albo przejęciem
zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym
i prowadzenia jego spraw;”;
9) w art. 27 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Towarzystwo prowadzi zapisy na certyfikaty inwestycyjne
funduszu, o którym mowa w art. 15 ust. 1a, bezpośrednio lub
za pośrednictwem firmy inwestycyjnej, banku krajowego
8
wykonującego działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, lub krajowego
oddziału instytucji kredytowej, uprawnionych do
wykonywania działalności w zakresie oferowania
instrumentów finansowych, a na jednostki uczestnictwa –
bezpośrednio lub za pośrednictwem firmy inwestycyjnej,
banku krajowego wykonującego działalność, o której mowa
w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi, lub krajowego oddziału instytucji kredytowej,
uprawnionych do wykonywania działalności w zakresie
przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych.
2. Przy prowadzeniu zapisów na jednostki uczestnictwa
towarzystwo udostępnia bezpłatnie prospekt informacyjny
funduszu inwestycyjnego i kluczowe informacje dla
inwestorów.”;
10) w art. 31 w ust. 2 w pkt 5 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje
się pkt 6 w brzmieniu:
„6) umowy, o której mowa w art. 169c ust. 1, z funduszem
podstawowym.”;
11) w art. 32 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej fundusz
inwestycyjny zbywa i odkupuje jednostki uczestnictwa
bezpośrednio lub za pośrednictwem:
1) towarzystwa będącego organem tego funduszu lub spółki
zarządzającej, która zarządza tym funduszem i prowadzi
jego sprawy;
2) towarzystwa niebędącego organem tego funduszu;
3) firmy inwestycyjnej, banku krajowego wykonującego
działalność, o której mowa w ), a w przypadku
nieruchomości położonych poza granicami
Rzeczypospolitej Polskiej również z podmiotem
z siedzibą
za granicą wyspecjalizowanym
w zakresie zarządzania nieruchomościami;
2) gospodarowaniem nieruchomościami, w szczegól-
ności realizacją procesów inwestycyjnych,
wyłącznie z wyspecjalizowanym podmiotem
posiadającym doświadczenie w tym zakresie.
19