Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

inwestycyjny otwarty działalności jako fundusz
powiązany albo na rozpoczęcie prowadzenia
przez subfundusz wydzielony w funduszu
inwestycyjnym otwartym działalności jako
subfundusz powiązany jest podjęcie przez
zgromadzenie uczestników tego funduszu
uchwały wyrażającej zgodę odpowiednio na
rozpoczęcie prowadzenia przez ten fundusz lub
ten subfundusz takiej działalności.
5. Komisja rozpoznaje wniosek, o którym mowa
w ust. 3, w terminie 15 dni roboczych od dnia
złożenia wniosku zawierającego wszystkie
dokumenty wymagane zgodnie z ust. 3.
6. Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1 pkt 3 albo 4, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty
nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub stanem faktycznym;
2) fundusz, który złożył wniosek o wydanie
zezwolenia, lub fundusz wskazany jako
fundusz podstawowy nie spełnia wymogów
określonych w przepisach niniejszego
rozdziału.
7. Komisja odmawia wydania zezwolenia na
utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego
mającego prowadzić działalność jako fundusz
powiązany w przypadkach, o których mowa
w ust. 6 oraz w art. 23 ust. 2 i 2a, art. 61 ust. 6
i art. 61a ust. 9.
Art. 169c. 1.
Fundusz inwestycyjny otwarty zamierzający
rozpocząć prowadzenie działalności jako fundusz
powiązany, a w przypadku gdy fundusz
55
inwestycyjny otwarty ma być utworzony jako
fundusz powiązany – towarzystwo, które
występuje z wnioskiem o wydanie zezwolenia na
utworzenie tego funduszu, zawiera umowę
z funduszem podstawowym, określającą zasady
współpracy między funduszami. Umowa określa
w szczególności:
1) zasady wymiany informacji oraz ich zakres;
2) zasady lokowania aktywów funduszu
powiązanego w jednostki uczestnictwa lub
tytuły
uczestnictwa
funduszu
podstawowego;
3) uzgodnienia dotyczące sposobu prowadzenia
przez fundusze działalności;
4) uzgodnienia
dotyczące
badania
lub
przeglądu
sprawozdań
finansowych
funduszy;
5) uzgodnienia
dotyczące
momentu
dokonywania wycen jednostek uczestnictwa
lub
tytułów
uczestnictwa
funduszu
powiązanego i funduszu podstawowego oraz
momentu ich publikacji;
6) uzgodnienia dotyczące wskazania prawa
właściwego dla umowy.
2. W przypadku gdy umowa, o której mowa
w ust. 1, jest zawarta z funduszem podstawowym
będącym funduszem inwestycyjnym otwartym,
w uzgodnieniach, o których mowa w ust. 1 pkt 6,
należy wskazać, że prawem właściwym dla tej
umowy jest prawo polskie oraz że sprawy
56
wynikające z tej umowy należą do wyłącznej
jurysdykcji sądów polskich.
3. W przypadku gdy umowa, o której mowa
w ust. 1, jest zawarta z zagranicznym funduszem
podstawowym, uzgodnienia, o których mowa
w ust. 1 pkt 6, jako prawo właściwe dla tej
umowy mogą wskazywać wyłącznie prawo
jednego z państw, na terytorium którego fundusze
mają siedziby. W umowie strony wyrażają zgodę
na wyłączną jurysdykcję sądów państwa, którego
prawo uznano za właściwe dla umowy,
w zakresie spraw wynikających z tej umowy.
4. Przepisy ust. 3 stosuje się również do umowy
zawartej między funduszem inwestycyjnym
otwartym będącym funduszem podstawowym
a funduszem
zagranicznym
prowadzącym
działalność polegającą na lokowaniu co najmniej
85% aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa
tego funduszu podstawowego.
5. Fundusz inwestycyjny otwarty nie może
rozpocząć prowadzenia działalności jako fundusz
powiązany przed wejściem w życie umowy,
o której mowa w ust. 1.
6. Fundusz powiązany obowiązany jest doręczyć
uczestnikowi funduszu bezpłatnie, na jego
żądanie, umowę, o której mowa w ust. 1, albo
wewnętrzne zasady prowadzenia działalności,
o których mowa w ust. 7.
7. W przypadku gdy fundusz inwestycyjny otwarty
zamierzający rozpocząć prowadzenie działalności
jako fundusz powiązany i fundusz podstawowy są
zarządzane przez to samo towarzystwo lub tę
57
samą spółkę zarządzającą, a także w przypadku
gdy fundusz inwestycyjny otwarty tworzony jako
fundusz powiązany ma być zarządzany przez to
samo towarzystwo lub spółkę zarządzającą co
fundusz podstawowy, umowa, o której mowa
w ust. 1, może zostać zastąpiona przyjętymi przez
towarzystwo
lub
spółkę
zarządzającą
wewnętrznymi
zasadami
prowadzenia
działalności w zakresie zarządzania funduszem
podstawowym i funduszami powiązanymi.
Wewnętrzne zasady prowadzenia działalności
określają w szczególności:
1) środki
służące ograniczaniu konfliktu
interesów;
2) podstawy dokonywania inwestycji;
3) uzgodnienia dotyczące sposobu prowadzenia
przez fundusze działalności;
4) uzgodnienia
dotyczące
badania
lub
przeglądu
sprawozdań
finansowych
funduszy.
8. Minister
właściwy do spraw instytucji
finansowych określi, w drodze rozporządzenia:
1) niezbędny zakres treści umowy, o której
mowa w ust. 1,
2) niezbędne elementy wewnętrznych zasad
prowadzenia działalności, o których mowa
w ust. 7
–
mając na celu zapewnienie prowadzenia
przez fundusz podstawowy i powiązany
współpracy w sposób pozwalający na prawidłowe
wykonywanie ich ustawowych obowiązków.
58
Art. 169d. 1.
W przypadku gdy fundusz inwestycyjny otwarty
zamierza rozpocząć prowadzenie działalności
jako fundusz powiązany, jest obowiązany
przekazać swoim uczestnikom na papierze lub
innym trwałym nośniku informacji następujące
informacje:
1) oświadczenie,
że
fundusz
uzyskał
zezwolenie Komisji
na
rozpoczęcie
prowadzenia działalności jako fundusz
powiązany, ze wskazaniem funduszu
podstawowego;
2) kluczowe informacje dla inwestorów tego
funduszu i funduszu podstawowego;
3) datę, od której fundusz zacznie nabywać
jednostki
uczestnictwa
lub
tytuły
uczestnictwa funduszu podstawowego,
a jeżeli fundusz posiada już takie jednostki
uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa – datę
przekroczenia limitu, o którym mowa
w art. 101 ust. 2 lub 3;
4) informację, że uczestnicy funduszu mają
prawo zażądać, w terminie 30 dni przed datą,
o której mowa w pkt 3, odkupienia
posiadanych przez nich jednostek
uczestnictwa funduszu bez ponoszenia opłat
manipulacyjnych.
2. Informacje, o których mowa w ust. 1, powinny
zostać wysłane do uczestników funduszu
najpóźniej na 21 dni przed rozpoczęciem biegu
terminu 30 dni, o którym mowa w ust. 6.
3. W przypadku gdy informacje, o których mowa
w ust. 1, mają być przekazane wszystkim lub
59