Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

1) wskazuje fundusz przejmujący i fundusz
przejmowany;
2) wskazuje
dzień, od którego fundusz
przejmowany zaprzestanie przyjmowania wpłat
na nabycie jednostek uczestnictwa oraz zleceń
nabycia i odkupienia jednostek uczestnictwa;
3) wskazuje termin, po upływie którego fundusz
przejmowany nie będzie zbywał i odkupywał
jednostek uczestnictwa; termin ten nie może
być krótszy niż miesiąc od dnia ogłoszenia;
4) zawiera treść statutu funduszu przejmującego.
3. Od dnia ogłoszenia o zamiarze połączenia:
1) towarzystwo nie pobiera opłat za odkupienie
jednostek uczestnictwa funduszu
przejmowanego i funduszu przejmującego;
2) do funduszu przejmowanego nie stosuje się
art. 246.
4. Zlecenia nabycia i odkupienia jednostek
uczestnictwa złożone od dnia, o którym mowa
w ust. 2 pkt 2, nie podlegają realizacji.
5. Termin między dniem, o którym mowa w ust. 2
pkt 2, a dniem przydziału, o którym mowa
w art. 208c ust. 1 pkt 1, nie może być dłuższy od
dłuższego z terminów wskazanych w statucie
funduszu przejmowanego zgodnie z art. 90 ust. 1.
Art. 208c. 1. W pierwszym dniu po upływie terminu, o którym
mowa w art. 208b ust. 2 pkt 3, towarzystwo:
1) przydziela uczestnikowi funduszu
przejmowanego jednostki uczestnictwa
funduszu przejmującego w liczbie wynikającej
100
z podzielenia iloczynu liczby jednostek
uczestnictwa funduszu przejmowanego
posiadanych przez tego uczestnika i wartości
aktywów netto funduszu przejmowanego
przypadających na jednostkę uczestnictwa
w dniu poprzedzającym dzień przydziału przez
wartość
aktywów
netto
funduszu
przejmującego przypadających na jednostkę
uczestnictwa w tym funduszu w dniu
poprzedzającym dzień przydziału;
2) składa do sądu wniosek o wykreślenie
funduszu przejmowanego z rejestru funduszy
inwestycyjnych; do wniosku towarzystwo
dołącza zgodę Komisji, o której mowa
w art. 208a ust. 1.
2. Sąd rejestrowy rozpoznaje sprawę w terminie
14 dni od dnia złożenia wniosku albo jego
uzupełnienia.
Art. 208d. 1. Przydział, o którym mowa w art. 208c ust. 1 pkt 1,
następuje przez wpisanie do rejestru uczestników
funduszu przejmującego uczestnika funduszu
przejmowanego oraz liczby przydzielonych mu
jednostek uczestnictwa funduszu przejmującego.
2. Od dnia przydziału, o którym mowa w art. 208c
ust. 1 pkt 1, wartość aktywów netto oraz wartość
aktywów netto przypadających na jednostkę
uczestnictwa funduszu przejmującego ustala się
z uwzględnieniem aktywów i zobowiązań funduszu
przejmowanego.
3. Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się, w przypadku
gdy postanowienie sądu odmawiające wykreślenia
101
funduszu przejmowanego z rejestru stanie się
prawomocne.
4. Przy dokonywaniu przydziału, o którym mowa
w art. 208c ust. 1 pkt 1, nie mogą być pobierane
opłaty manipulacyjne.
Art. 208e. 1. Z dniem wykreślenia funduszu przejmowanego
z rejestru funduszy inwestycyjnych:
1) fundusz przejmujący wstępuje w prawa
i obowiązki
funduszu
przejmowanego,
z zastrzeżeniem art. 205 ust. 2;
2) wpis do rejestru, o którym mowa w art. 208d
ust. 1, wywołuje skutek prawny.
2. W przypadku gdy następuje przejęcie subfunduszu,
skutki określone w ust. 1, w odniesieniu do tego
subfunduszu, następują z dniem przydziału
jednostek uczestnictwa funduszu albo subfunduszu
przejmującego.
Art. 208f. Depozytariusz funduszu przejmowanego oraz inne
podmioty
przechowujące
aktywa funduszu
przejmowanego wydają depozytariuszowi funduszu
przejmującego rejestr aktywów i przechowywane
aktywa funduszu przejmowanego oraz dokumenty
związane z wykonywaniem obowiązków określonych
w art. 72, niezwłocznie po dniu, o którym mowa
w art. 208e ust. 1 albo 2.
Art. 208g. Fundusz przejmujący, w terminie 6 miesięcy od dnia,
o którym mowa w art. 208e ust. 1 albo 2, dostosowuje
stan swoich aktywów do wymagań określonych
w ustawie i statucie.
102
Art. 208h. Sprawozdanie finansowe funduszu przejmowanego
sporządza się na dzień poprzedzający dzień przydziału
jednostek uczestnictwa. Sprawozdanie publikowane
jest niezwłocznie na stronach internetowych
wskazanych w statucie tego funduszu.
Rozdział 3
Połączenie krajowe
Art. 208i. 1. Połączenie krajowe wymaga:
1) sporządzenia planu połączenia;
2) uzyskania przez fundusz przejmowany zgody
Komisji na połączenie funduszy;
3) zawiadomienia przez fundusz przejmowany,
a w przypadku połączenia krajowego przez
przejęcie
–
również
przez
fundusz
przejmujący, każdego ze swoich uczestników
o planowanym połączeniu;
4) uzyskania zgody zgromadzenia uczestników
funduszy przejmowanych na połączenie
funduszy.
2. Jeżeli połączenie krajowe ma nastąpić przez
utworzenie funduszu, do utworzenia funduszu
inwestycyjnego, który ma być funduszem
przejmującym, o ile nic innego nie wynika
z przepisów niniejszego działu, stosuje się przepisy
o utworzeniu funduszu inwestycyjnego. Przed
uzyskaniem zgody, o której mowa w ust. 1 pkt 2,
wymagane jest uzyskanie zezwolenia Komisji na
utworzenie funduszu inwestycyjnego, który ma być
funduszem przejmującym, zgodnie z przepisami
103
art. 22 i art. 23. Plan połączenia sporządza się
niezwłocznie po uzyskaniu zezwolenia.
3. Przepisu ust. 1 pkt 4 nie stosuje się do
specjalistycznego funduszu inwestycyjnego
otwartego będącego funduszem przejmowanym.
4. Jeżeli plan połączenia nie wymaga do skuteczności
połączenia udziału w połączeniu wszystkich
funduszy przejmowanych, połączenie dochodzi do
skutku pod warunkiem uzyskania:
1) zgody Komisji na połączenie funduszy – przez
co najmniej jeden fundusz przejmowany,
a w przypadku połączenia krajowego przez
utworzenie funduszu – przez co najmniej dwa
fundusze przejmowane, oraz
2) zgody zgromadzenia uczestników funduszy,
które uzyskały zgodę Komisji, o której mowa
w pkt 1.
Art. 208j. 1. Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego, który ma być funduszem
przejmującym, występuje towarzystwo, które
będzie jego organem. We wniosku o utworzenie
funduszu inwestycyjnego towarzystwo wskazuje
fundusze przejmowane.
2. W statucie funduszu inwestycyjnego, który ma być
funduszem przejmującym, wskazuje się, że fundusz
ten powstanie na skutek połączenia krajowego
przez utworzenie funduszu.
3. Do funduszu przejmującego nie stosuje się
przepisów art. 15 ust. 3 oraz art. 26 – 30. Wpłaty do
funduszu przejmującego są zbierane w drodze
wniesienia aktywów funduszy przejmowanych.
104