Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

z umowy zawartej z takim funduszem
niezgodnie z tą umową oraz przepisami
ustawy
–
zaprzestanie tych działań.
2. Środek określony w ust. 1 może być stosowany
bez względu na zastosowanie sankcji określonych
w art. 228, art. 232 – 234, art. 259, art. 259a
i art. 273.
Art. 227b.
W przypadku gdy jest to uzasadnione interesem
uczestników funduszu inwestycyjnego, Komisja
może, w drodze decyzji, nakazać funduszowi
czasowe zawieszenie zbywania lub odkupywania
jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego.”;
62) w art. 228:
a) po ust. 2a dodaje się ust. 2b w brzmieniu:
„2b. W przypadku gdy działalność funduszu inwestycyjnego
otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę,
o której mowa w art. 4 ust. 1a, w zakresie należącym
zgodnie z art. 272c ust. 1 do kompetencji spółki
zarządzającej, narusza przepisy regulujące działalność
funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy o nadzorze
nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej
lub ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
postanowienia statutu lub warunki określone
w zezwoleniu lub jest niezgodna z postanowieniami
prospektu informacyjnego, lub narusza interes
uczestników funduszu inwestycyjnego, Komisja może,
w drodze decyzji:
1) zakazać wykonywania przez spółkę zarządzającą
lub jej oddział działalności na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej w całości lub w części,
155
w
szczególności
zakazać
wykonywania
działalności w zakresie zarządzania funduszami
inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich
spraw, albo
2) nałożyć na spółkę zarządzającą karę pieniężną
w wysokości do 500.000 zł, albo
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa
w pkt 1 i 2.”,
b) dodaje się ust. 8 w brzmieniu:
„8. Przed podjęciem decyzji o cofnięciu zezwolenia
towarzystwu, które zarządza funduszem zagranicznym,
Komisja zasięga opinii właściwego organu państwa
macierzystego funduszu zagranicznego.”;
63) w art. 229:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Każda informacja reklamowa odnosząca się do
nabywania jednostek uczestnictwa lub certyfikatów
inwestycyjnych musi wskazywać na istnienie
odpowiednio prospektu informacyjnego, kluczowych
informacji dla inwestorów, prospektu emisyjnego,
memorandum informacyjnego albo warunków emisji
i wskazywać miejsce, w którym dany dokument jest
publicznie dostępny.”,
b) po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
„4a. Jeżeli
fundusz inwestycyjny otwarty prowadzi
działalność jako fundusz powiązany, w informacjach
o funduszu, o których mowa w ust. 1, należy zamieścić
wyeksponowane stwierdzenie wskazujące na tę cechę.”,
c) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
156
„7. Fundusze inwestycyjne inne niż fundusze inwestycyjne
otwarte nie mogą w swoich statutach, w prospektach lub
w innych publikowanych i dostępnych w sposób
publiczny informacjach, w tym reklamowych,
wskazywać, że spełniają wymagania określone
w przepisach prawa wspólnotowego regulującego zasady
zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe lub
sugerować, że ich działalność jest zgodna z tymi
przepisami.”;
64) w art. 238 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Towarzystwo może, na podstawie zawartej z innym
towarzystwem będącym organem specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego lub funduszu inwestycyjnego
zamkniętego umowy o przejęcie zarządzania funduszem
inwestycyjnym, prowadzenia jego spraw oraz
reprezentowania funduszu w stosunkach z osobami trzecimi,
przejąć zarządzanie tym funduszem.”;
65) po art. 238 dodaje się art. 238a w brzmieniu:
„Art. 238a. 1.
Towarzystwo może, na podstawie zawartej
z innym
towarzystwem będącym organem
funduszu inwestycyjnego otwartego umowy
o przejęcie
zarządzania
funduszem
inwestycyjnym, prowadzenia jego spraw oraz
reprezentowania funduszu w stosunkach
z osobami trzecimi, przejąć zarządzanie tym
funduszem.
2. Przejęcie
zarządzania
wymaga
zgody
zgromadzenia uczestników funduszu na przejęcie
zarządzania przez inne towarzystwo, zezwolenia
Komisji oraz zmiany statutu funduszu w zakresie,
o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
157
3. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym
mowa w ust. 2, towarzystwo, które zamierza
przejąć zarządzanie funduszem inwestycyjnym
otwartym, załącza:
1) dane osobowe osób zatrudnionych
w towarzystwie, które będą mieć istotny
wpływ na działalność funduszu, w tym
w szczególności na decyzje inwestycyjne
funduszu, wraz z opisem ich kwalifikacji
i doświadczeń
zawodowych
oraz
informacjami z Krajowego Rejestru
Karnego;
2) informację o planowanym, w związku
z przejęciem
zarządzania, powierzeniu
innym podmiotom wykonywania czynności
na podstawie umowy, o której mowa
w art. 45a ust. 1;
3) umowę o przejęcie zarządzania funduszem
inwestycyjnym, prowadzenia jego spraw
oraz reprezentowania funduszu
w stosunkach z osobami trzecimi;
4) oświadczenie
biegłego
rewidenta
o prawidłowości i zgodności z profilem
ryzyka
inwestycyjnego
i
polityką
inwestycyjną funduszu inwestycyjnego
systemu
zarządzania
ryzykiem
w towarzystwie, przyjętych metod pomiaru
i monitorowania ryzyk, wyznaczania
całkowitej ekspozycji oraz systemu limitów
wewnętrznych przyjętego dla funduszu
inwestycyjnego, w przypadku gdy
towarzystwo nie zarządza funduszem
158
inwestycyjnym o takim profilu ryzyka
inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej jak
fundusz, którego dotyczy wniosek, albo
oświadczenie towarzystwa, iż towarzystwo
zarządza funduszem inwestycyjnym o takim
profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce
inwestycyjnej;
5) uchwałę
zgromadzenia
uczestników
o wyrażeniu zgody na przejęcie zarządzania
funduszem przez inne towarzystwo.
4. Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym
mowa w ust. 2, jeżeli:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty
nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem
faktycznym;
2) towarzystwo,
które zamierza przejąć
zarządzanie funduszem inwestycyjnym
otwartym, nie zapewnia
zarządzania
w sposób
należyty
funduszem
inwestycyjnym otwartym o takiej polityce
inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak
fundusz inwestycyjny otwarty, którego
dotyczy wniosek.
5. Towarzystwo przejmujące zarządzanie wstępuje
w prawa i obowiązki towarzystwa będącego
dotychczas organem funduszu, z dniem wejścia
w życie zmiany statutu, o której mowa w ust. 2.
Postanowienia umowy wyłączające przejęcie
określonych obowiązków są bezskuteczne wobec
osób trzecich.
159