Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

4. Towarzystwo informuje fundusz przejmowany
o uzyskaniu zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, który ma być funduszem
przejmującym, niezwłocznie po jego doręczeniu.
Art. 208k. 1. Zezwolenie na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, który ma być funduszem
przejmującym, wygasa, jeżeli w terminie
6 miesięcy od dnia jego doręczenia towarzystwo
nie złoży wniosku o wpisanie tego funduszu do
rejestru funduszy inwestycyjnych w związku
z połączeniem, na podstawie art. 208w ust. 2.
2. Zezwolenie nie wygasa zgodnie z ust. 1, jeżeli
w terminie 3 miesięcy od dnia powzięcia przez
towarzystwo informacji o:
1) odmowie udzielenia funduszowi
przejmowanemu, bez którego zgodnie
z planem połączenia połączenie nie dojdzie do
skutku, zgody Komisji na połączenie funduszy,
2) podjęciu przez zgromadzenie uczestników
funduszu przejmowanego, bez którego zgodnie
z planem połączenia połączenie nie dojdzie do
skutku, uchwały o niewyrażeniu zgody na
połączenie,
3) nieodbyciu
się ważnego zgromadzenia
uczestników funduszu przejmowanego, bez
którego zgodnie z planem połączenia
połączenie nie dojdzie do skutku, chyba że
w terminie określonym w ust. 1 jest możliwe
zwołanie kolejnego zgromadzenia uczestników
tego funduszu przejmowanego
–
towarzystwo zmieni statut funduszu
w zakresie, o którym mowa w art. 208j ust. 2,
105
dokona w prospekcie informacyjnym funduszu
zmian niezbędnych do przeprowadzenia zapisów na
jednostki uczestnictwa funduszu, przeprowadzi
zapisy na jednostki uczestnictwa, dokona ich
przydziału oraz złoży wniosek o wpisanie funduszu
do rejestru funduszy inwestycyjnych. W takim
przypadku art. 26 ust. 2 i 3, art. 27 – 29 i art. 30
ust. 1 i 3 stosuje się odpowiednio.
Art. 208l. 1. Plan połączenia sporządzają i podpisują:
1) fundusz przejmowany i fundusz przejmujący
– w przypadku połączenia krajowego przez
przejęcie;
2) fundusze przejmowane i towarzystwo, które
będzie organem funduszu przejmującego
– w przypadku połączenia krajowego przez
utworzenie funduszu.
2. Plan połączenia zawiera co najmniej:
1) wskazanie funduszu przejmowanego
i funduszu przejmującego;
2) wskazanie rodzaju i metody połączenia;
3) wskazanie
przyczyn i celu połączenia
funduszy;
4) analizę skutków połączenia dla uczestników
funduszu przejmowanego, a w przypadku
połączenia krajowego przez przejęcie także
funduszu przejmującego, w tym skutków
prawnych oraz finansowych;
5) wskazanie metod i zasad dokonywania wyceny
aktywów oraz ustalania wartości aktywów
106
netto funduszy w funduszu przejmowanym
i funduszu przejmującym;
6) wskazanie:
a) w przypadku połączenia krajowego przez
przejęcie – metody obliczenia stosunku
wymiany jednostek uczestnictwa funduszu
przejmowanego i funduszu przejmującego
albo wartości początkowej jednostki
uczestnictwa nowo tworzonego
subfunduszu przejmującego,
b) w przypadku połączenia krajowego przez
utworzenie funduszu –
wartości
początkowej
jednostki
uczestnictwa
funduszu przejmującego;
7) wskazanie planowanego terminu połączenia.
Art. 208m. 1. Z wnioskiem o udzielenie zgody na połączenie
funduszy występuje towarzystwo będące organem
funduszu przejmowanego.
2. Do wniosku o udzielenie zgody towarzystwo
załącza:
1) plan połączenia;
2) oświadczenia złożone przez depozytariuszy
funduszy biorących udział w połączeniu, że po
zweryfikowaniu przez każdego z nich
warunków połączenia, o których mowa
w art. 208l ust. 2 pkt 1, 2 i 7, depozytariusz
stwierdza, że planowane połączenie funduszy
jest zgodne z przepisami prawa i statutem
funduszu, dla którego pełni on funkcję
depozytariusza;
107
3) dokument informacyjny funduszu
przejmowanego, a w przypadku połączenia
krajowego przez przejęcie także dokument
informacyjny funduszu przejmującego.
Art. 208n. 1. Komisja może, w terminie 10 dni roboczych od
otrzymania wniosku o udzielenie zgody na
połączenie funduszy, zażądać:
1) uzupełnienia dokumentów, o których mowa
w art. 208m ust. 2;
2) przekazania dodatkowych informacji lub
dokumentów pozwalających na dokonanie
oceny
zgodności połączenia funduszy
z przepisami prawa lub interesem uczestników
łączących się funduszy;
3) zmiany lub rozszerzenia informacji zawartych
w dokumentach informacyjnych, o których
mowa w art. 208m ust. 2 pkt 3, mając na celu
zapewnienie należytej ochotny interesów
uczestników łączonych funduszy, w tym
w szczególności zapewnienie im dostępu do
informacji pozwalających należycie ocenić
skutki planowanego połączenia.
2. Komisja rozpoznaje wniosek, o którym mowa
w art. 208m ust. 1, i informuje o swojej decyzji
towarzystwo
będące
organem
funduszu
przejmowanego w terminie 20 dni roboczych od
dnia jego złożenia. W przypadku, o którym mowa
w ust. 1, bieg tego terminu rozpoczyna się w dniu
następującym po dniu otrzymania przez Komisję
informacji lub dokumentów, zgodnie z żądaniem
Komisji.
108
3. Komisja odmawia udzielenia zgody na połączenie
funduszy, w przypadku gdy:
1) wnioskodawca nie przekazał informacji lub
dokumentów zgodnie z ust. 1;
2) załączone do wniosku dokumenty, w tym
w szczególności dokumenty informacyjne,
o których mowa w art. 208m ust. 2 pkt 3, nie
są zgodne pod względem treści lub formy
z obowiązującymi przepisami prawa;
3) planowane
połączenie
jest
sprzeczne
z przepisami prawa lub statutami funduszy
biorących udział w połączeniu.
4. W przypadku połączenia krajowego przez przejęcie
Komisja odmawia udzielenia zgody na połączenie
funduszy także w przypadku, gdy fundusz
przejmujący nie dokonał zawiadomienia o zamiarze
zbywania jednostek uczestnictwa na terytorium
państwa członkowskiego, na terytorium którego
fundusz przejmowany jest uprawniony do zbywania
jednostek uczestnictwa.
5. Udzielając zgody na połączenie funduszy, Komisja
zatwierdza dokumenty informacyjne, o których
mowa w art. 208m ust. 2 pkt 3.
6. Po zatwierdzeniu, dokument informacyjny może
być zmieniony wyłącznie w przypadku zmiany
stanu faktycznego. Zmiana może być dokonana
najpóźniej przed wysłaniem do uczestników
funduszu zawiadomienia, o którym mowa
w art. 208o ust. 1 pkt 1 i ust. 2.
7. Zmiana, o której mowa w ust. 6, wymaga
powiadomienia Komisji. Komisja w terminie 15 dni
109