Rządowy projekt ustawy o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych

– 95 –
5. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia na prowadzenie platformy aukcyjnej,
jeżeli z treści wniosku, załączonych do wniosku dokumentów i informacji lub
informacji i dokumentów przedstawionych na żądanie Komisji wynika, że spółka
prowadząca rynek pozagiełdowy nie zapewni prowadzenia platformy aukcyjnej
w sposób zgodny z przepisami prawa lub nie zapewni prowadzenia działalności
w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu na tej platformie oraz należycie
zabezpieczający interesy uczestników aukcji.”;
9)
w art. 39 w ust. 4 po pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 4
w brzmieniu:
„4) sprzedaży na aukcji pięciodniowych kontraktów terminowych typu future.”;
10) w art. 48 w ust. 2 w pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje pkt 4 w brzmieniu:
„4) wykonywanie czynności przewidzianych dla systemu rozliczeniowego, o których
mowa w art. 3 ust. 1 pkt 31 rozporządzenia 1031/2010, oraz czynności
przewidzianych dla systemu rozrachunkowego, o których mowa w art. 3 ust. 1
pkt 36 rozporządzenia 1031/2010, na zasadach określonych w tym rozporządzeniu,
na podstawie umowy z podmiotem prowadzącym platformę aukcyjną.”;
11) w art. 68a po ust. 4 dodaje się ust. 4a i 4b w brzmieniu:
„4a. Przedmiotem działalności spółki prowadzącej izbę rozliczeniową może być
również wykonywanie czynności przewidzianych dla systemu rozliczeniowego,
o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 31 rozporządzenia 1031/2010 na zasadach
określonych w tym rozporządzeniu, na podstawie umowy z podmiotem prowadzącym
platformę aukcyjną.
4b. Przedmiotem działalności spółki prowadzącej izbę rozrachunkową może być
również wykonywanie czynności przewidzianych dla systemu rozrachunkowego,
o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 36 rozporządzenia 1031/2010, na zasadach
określonych w tym rozporządzeniu, na podstawie umowy z podmiotem prowadzącym
platformę aukcyjną.”;
12) po art. 69 dodaje się art. 69a–69e w brzmieniu:
„Art. 69a. 1. Dom maklerski, po uzyskaniu zezwolenia Komisji, może prowadzić
działalność polegającą na nabywaniu na rachunek dającego zlecenie dwudniowych
kontraktów na rynku kasowym na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną.
2. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, może być udzielone równocześnie
z udzieleniem zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. W przypadku
– 96 –
odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, Komisja
odmawia udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności, o której mowa w ust. 1.
3. Działalność, o której mowa w ust. 1, może być prowadzona, z zastrzeżeniem
art. 111 ust. 1a, wyłącznie przez podmioty, o których mowa w art. 18 ust. 1 lit. a, d i e
rozporządzenia 1031/2010, a także domy maklerskie, o których mowa w ust. 1.
Art. 69b. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności, o której
mowa w art. 69a ust. 1, zawiera:
1)
dane osobowe osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę tych
czynności lub będą kierować ich wykonywaniem;
2)
opis warunków technicznych i organizacyjnych wykonywania czynności, o których
mowa w art. 69a ust. 1;
3)
analizę ekonomiczno-finansową możliwości wykonywania czynności objętych
wnioskiem przez okres roku od dnia rozpoczęcia wykonywania tych czynności.
2. Do wniosku dołącza się:
1)
regulamin wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a ust. 1;
2)
regulamin określający sposób wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a
ust. 1, w przypadku zamiaru wykonywania czynności na rzecz klienta
detalicznego;
3)
opis zasad wykonywania działalności, o której mowa w art. 69a ust. 1,
w przypadku zamiaru wykonywania działalności na rzecz klienta profesjonalnego;
4)
regulamin organizacyjny i opis systemu kontroli wewnętrznej;
5)
regulamin zarządzania konfliktami interesów w zakresie działalności objętej
wnioskiem;
6)
regulamin ochrony przepływu informacji poufnej, o której mowa w art. 62 ust. 1
rozporządzenia 1031/2010, oraz innych informacji stanowiących tajemnicę
zawodową;
7)
wewnętrzną procedurę w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu w zakresie działalności objętej wnioskiem;
8)
regulamin ochrony przepływu oraz przeciwdziałania wykorzystaniu informacji
wewnętrznej, o której mowa w art. 37 lit. a rozporządzenia 1031/2010;
9)
procedurę przeciwdziałania i ujawniania przypadków manipulacji na rynku,
o której mowa w art. 37 lit. b rozporządzenia 1031/2010.
– 97 –
3. W celu ustalenia przestrzegania przez firmę inwestycyjną wymogów
określonych w rozporządzeniu 1031/2010 Komisja może żądać przedstawienia innych
informacji i dokumentów od wnioskodawcy.
Art. 69c. 1. Komisja rozpoznaje wniosek o udzielenie zezwolenia na wykonywanie
działalności, o której mowa w art. 69a ust. 1, w terminie 2 miesięcy od dnia jego
złożenia.
2. Zezwolenie zawiera:
1)
firmę, siedzibę oraz adres firmy inwestycyjnej;
2)
wskazanie działalności, na wykonywanie której jest udzielone zezwolenie;
3)
termin rozpoczęcia wykonywania działalności, nie dłuższy niż 12 miesięcy od
dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna.
Art. 69d. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności,
o której mowa w art. 69a ust. 1, w przypadku gdy:
1)
wniosek nie spełnia wymagań określonych w art. 69b ust. 1 i 2;
2)
wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
3)
z analizy wniosku lub załączonych do niego dokumentów wynika, że
wnioskodawca nie spełnia wymagań określonych w art. 19 ust. 3 i art. 59 ust. 2 i 3
rozporządzenia 1031/2010;
4)
z analizy wniosku lub załączonych do niego dokumentów wynika, że
wnioskodawca nie spełnia wymagań, o których mowa w art. 59 ust. 5
rozporządzenia 1031/2010;
5)
z analizy wniosku lub załączonych do niego dokumentów wynika, że
wykonywanie działalności, o której mowa w art. 69a ust. 1, może mieć negatywny
wpływ na prawidłowe prowadzenie działalności maklerskiej, ciągłość i stabilność
prowadzenia tej działalności, w tym sytuację finansową wnioskodawcy;
6)
wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa
w art. 69b ust. 3.
Art. 69e. 1. Umowa o wykonywanie działalności, o której mowa w art. 69a ust. 1,
powinna być zawarta w formie pisemnej, a w przypadku umowy zawieranej z klientem
detalicznym – w formie pisemnej pod rygorem nieważności.
– 98 –
2. W zakresie klasyfikacji klienta na potrzeby wykonywania działalności, o której
mowa w art. 69a ust. 1, przepisy art. 3 pkt 39b i 39c oraz art. 3a stosuje się
odpowiednio.”;
13) w art. 111:
a)
po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Bank prowadzący działalność maklerską, po uzyskaniu zezwolenia
Komisji, może prowadzić działalność polegającą na nabywaniu na rachunek
dającego zlecenie dwudniowych kontraktów na rynku kasowym na aukcjach
organizowanych przez platformę aukcyjną. Przepisy art. 69b–69e stosuje się
odpowiednio.”,
b)
po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Działalność, o której mowa w ust. 1a, jest prowadzona w jednostce
organizacyjnej, wyodrębnionej zgodnie z ust. 5.”;
14) w art. 149 w pkt 10 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 11 w brzmieniu:
„11) monitorującego aukcję – w zakresie, o którym mowa w art. 53 ust. 1
rozporządzenia 1031/2010.”;
15) w art. 150 w ust. 1:
a)
w pkt 15 w lit. b średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje się lit. c w brzmieniu:
„c) monitorującemu aukcję – w przypadku, o którym mowa w art. 53 ust. 3 i 4
rozporządzenia 1031/2010;”,
b)
w pkt 17 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 18 w brzmieniu:
„18) przez spółki prowadzące rynek regulowany monitorującemu aukcję –
w zakresie wykonania obowiązku, o którym mowa w art. 53 ust. 3 i 4
rozporządzenia 1031/2010.”;
16) po art. 165 dodaje się art. 165a w brzmieniu:
„Art. 165a. 1. Komisja może cofnąć zezwolenie na prowadzenie platformy
aukcyjnej przez spółkę prowadzącą giełdę , w przypadku gdy spółka ta:
1)
nie rozpoczęła prowadzenia działalności objętej zezwoleniem w terminie
wskazanym w decyzji w sprawie udzielenia zezwolenia;
2)
przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej
zezwoleniem;
3)
otrzymała zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów
zaświadczających nieprawdę;
– 99 –
4)
zaprzestała prowadzenia obrotu lub organizowania obrotu, o którym mowa
w art. 29a ust. 2 pkt 1;
5)
przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia;
6)
poważnie i systematycznie narusza przepisy prawa regulujące prowadzenie
platformy aukcyjnej, w szczególności rozporządzenia 1031/2010;
7)
nie przestrzega zasad uczciwego prowadzenia aukcji;
8)
narusza interesy uczestników aukcji uprawnień do emisji.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 3 i 6–8, Komisja może:
1)
odstąpić od zastosowania sankcji, o której mowa w ust. 1, i nałożyć, w drodze
decyzji, na spółkę prowadzącą giełdę karę pieniężną w wysokości do 10%
przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za
ostatni rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania – karę pieniężną
w wysokości do 10% prognozowanego przychodu określonego w przedłożonej
Komisji analizie ekonomiczno-finansowej, o której mowa w art. 29a ust. 3 pkt 9,
2)
zastosować sankcję, określoną w ust. 1, i jednocześnie nałożyć w drodze decyzji
karę pieniężną, o której mowa w pkt 1
− jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuściła się spółka prowadząca
giełdę, prowadząc platformę aukcyjną.
3. Wydanie decyzji przez Komisję następuje po przeprowadzeniu rozprawy.”;
17) po art. 166a dodaje się art. 166b w brzmieniu:
„Art. 166b. 1. Komisja może cofnąć zezwolenie na prowadzenie platformy
aukcyjnej przez spółkę prowadząca rynek pozagiełdowy, w przypadku gdy spółka ta:
1)
nie rozpoczęła prowadzenia działalności objętej zezwoleniem w terminie
wskazanym w decyzji w sprawie udzielenia zezwolenia;
2)
przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej
zezwoleniem;
3)
otrzymała zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów
zaświadczających nieprawdę;
4)
zaprzestała prowadzenia obrotu lub organizowania obrotu, o którym mowa
w art. 29a ust. 2 pkt 1;
5)
przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia;
6)
poważnie i systematycznie narusza przepisy prawa regulujące prowadzenie
platformy aukcyjnej, w szczególności rozporządzenia 1031/2010;