Rządowy projekt ustawy o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych

– 90 –
2)
szczegółowe warunki, jakie musi spełniać rynek oficjalnych notowań oraz emitenci
papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na tym rynku
− przy uwzględnieniu konieczności zapewnienia bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony
interesów inwestorów uczestniczących w obrocie na tym rynku, w zakresie
nieuregulowanym przepisami art. 17–20 i art. 27–37 rozporządzenia 1287/2006,
a w odniesieniu do platformy aukcyjnej również zapewnienia bezpieczeństwa aukcji na
prowadzonej platformie aukcyjnej oraz ochrony interesów uczestników aukcji,
w zakresie nieuregulowanym art. 4–21, art. 30–32, art. 35, art. 38, art. 39, art. 41,
art. 42, art. 44–58 i art. 60–64 rozporządzenia 1031/2010, z uwzględnieniem
zagwarantowania warunków prowadzenia aukcji analogicznych jak przewidzianych dla
rynku regulowanego.”;
4)
po art. 20 dodaje się art. 20a w brzmieniu:
„Art. 20a. 1. W przypadku gdy wymaga tego bezpieczeństwo przebiegu aukcji
pięciodniowymi kontraktami terminowymi typu future lub zagrożony jest interes
uczestników rynku, spółka prowadząca platformę aukcyjną, na żądanie Komisji,
unieważnia aukcję.
2. W przypadku gdy aukcja zostaje unieważniona na podstawie ust. 1, wolumen
uprawnień do sprzedania na aukcji jest rozdzielany na zasadach określonych w art. 32
ust. 5 rozporządzenia 1031/2010.
3. Żądanie, o którym mowa w ust. 1, powinno wskazywać szczegółowe przyczyny,
które je uzasadniają.
4. Spółka prowadząca platformę aukcyjną przekazuje niezwłocznie do publicznej
wiadomości, za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ust. 1
ustawy o ofercie publicznej, informację o unieważnieniu aukcji i rozdzieleniu wolumenu
uprawnień do sprzedania zgodnie z zasadami, o których mowa w ust. 2.
5. Komisja podaje niezwłocznie do publicznej wiadomości informację
o wystąpieniu z żądaniem, o którym mowa w ust. 1, oraz informację, o której mowa
w ust. 2.
6. Spółka prowadząca platformę aukcyjną nie ponosi opłat za czynności agencji
informacyjnej wynikające z przekazywania informacji, o której mowa w ust. 4.”;
5)
w art. 21 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przedmiotem działalności spółki prowadzącej giełdę może być wyłącznie
prowadzenie giełdy, organizowanie alternatywnego systemu obrotu, prowadzenie
– 91 –
platformy aukcyjnej lub prowadzenie innej działalności w zakresie organizowania
obrotu instrumentami finansowymi oraz działalności związanej z tym obrotem,
z zastrzeżeniem ust. 3 i 3a.”;
6)
po art. 29 dodaje się art. 29a i art. 29b w brzmieniu:
„Art. 29a. 1. Spółka prowadząca giełdę, która prowadzi obrót w zakresie
instrumentów pochodnych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub
wartości uprawnień do emisji, może, za zezwoleniem Komisji, prowadzić platformę
aukcyjną, na której jest prowadzona sprzedaż pięciodniowych kontraktów terminowych
typu future, o ile po uzyskaniu zezwolenia platforma ta została wyznaczona na
podstawie art. 30 ust. 1 lub 2 rozporządzenia 1031/2010 oraz została wpisana do
wykazu, o którym mowa w Załączniku III tego rozporządzenia.
2. Spółka prowadząca giełdę, która organizuje obrót towarami giełdowymi,
o których mowa w art. 21 ust. 3a, może, za zezwoleniem Komisji, prowadzić platformę
aukcyjną, na której prowadzona jest sprzedaż dwudniowych kontraktów na rynku
kasowym, o ile po uzyskaniu zezwolenia platforma ta została wyznaczona na podstawie
art. 30 ust. 1 lub 2 rozporządzenia 1031/2010 oraz została wpisana do wykazu, o którym
mowa w Załączniku III tego rozporządzenia.
3. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie platformy aukcyjnej, o której
mowa w ust. 1 lub 2, zawiera:
1)
wskazanie osób, które będą kierować działalnością w zakresie prowadzenia
platformy aukcyjnej;
2)
wskazanie rodzajów produktów, które będą sprzedawane na aukcjach
organizowanych w ramach prowadzenia platformy aukcyjnej;
3)
opis warunków technicznych i organizacyjnych prowadzenia platformy aukcyjnej;
4)
opis zasad zarządzania ryzykiem związanym z prowadzeniem platformy aukcyjnej;
5)
opis zasad określania algorytmu ustalającego kolejność ofert, o którym mowa
w art. 7 ust. 2 rozporządzenia 1031/2010;
6)
zasady określania metodyki, o której mowa w art. 7 ust. 6 rozporządzenia
1031/2010;
7)
wskazanie podmiotów uprawnionych do świadczenia usług rozliczenia
i rozrachunku, które będą dokonywać, na podstawie umowy ze spółką, czynności
związanych z płatnościami i dostarczaniem uprawnień do emisji sprzedawanych na
– 92 –
aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną oraz zarządzaniem
wnoszonych zabezpieczeń;
8)
wskazanie zasad działania związanych z płatnościami, dostarczaniem uprawnień
do emisji i zarządzaniem wnoszonych zabezpieczeń, wynikających z umów,
o których mowa w pkt 7;
9)
analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia platformy aukcyjnej
w okresie kolejnych 3 lat od dnia rozpoczęcia prowadzenia działalności platformy
aukcyjnej.
4. Do wniosku dołącza się:
1)
szczegółowe zasady organizowania aukcji;
2)
regulamin zarządzania konfliktami interesów;
3)
regulamin ochrony przepływu informacji poufnej, o której mowa w art. 62 ust. 1
rozporządzenia 1031/2010, oraz innych informacji stanowiących tajemnicę
zawodową;
4)
wewnętrzną procedurę w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu;
5)
regulamin ochrony przepływu oraz przeciwdziałania wykorzystaniu informacji
wewnętrznej, o której mowa w art. 37 lit. a rozporządzenia 1031/2010;
6)
procedurę przeciwdziałania i ujawniania przypadków manipulacji na rynku,
o której mowa w art. 37 lit. b rozporządzenia 1031/2010.
5. Osoby kierujące działalnością w zakresie prowadzenia platformy aukcyjnej
powinny spełniać warunki, o których mowa w art. 25a ust.1.
6. Przepisu ust. 5 nie stosuje się, jeżeli prowadzeniem platformy aukcyjnej kierują
członkowie zarządu giełdy.
7. W celu ustalenia przestrzegania wymogów, określonych w rozporządzeniu
1031/2010 nałożonych na prowadzącego platformę aukcyjną, Komisja może żądać od
spółki prowadzącej giełdę przedstawienia innych informacji i dokumentów dotyczących
prowadzenia platformy aukcyjnej niż zawarte we wniosku.
8. Komisja rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie platformy aukcyjnej
w terminie 2 miesięcy od dnia jego złożenia.
9. Zezwolenie zawiera:
1)
firmę, siedzibę oraz adres spółki prowadzącej platformę aukcyjną;
2)
wskazanie czynności, na wykonywanie których jest udzielone zezwolenie;
– 93 –
3)
termin rozpoczęcia prowadzenia platformy aukcyjnej, nie dłuższy niż 12 miesięcy
od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna.
10. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia na prowadzenie platformy aukcyjnej,
jeżeli z treści wniosku, załączonych do wniosku dokumentów i informacji lub
informacji i dokumentów przedstawionych na żądanie Komisji wynika, że spółka
prowadząca giełdę nie zapewni prowadzenia platformy aukcyjnej w sposób zgodny
z przepisami prawa lub nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający
bezpieczeństwu obrotu na tej platformie oraz należycie zabezpieczający interesy
uczestników aukcji.
Art. 29b. 1. Prowadzenie platformy aukcyjnej odbywa się na zasadach określonych
w rozporządzeniu 1031/2010, przepisach niniejszej ustawy oraz ustanowionych przez
spółkę prowadzącą giełdę szczegółowych zasadach organizowania aukcji.
2. Szczegółowe zasady organizowania aukcji w szczególności określają:
1)
produkty, które będą sprzedawane na aukcjach;
2)
zasady ustalania i publikacji dat i godzin aukcji;
3)
zasady ustalania i publikacji kalendarza aukcji;
4)
zasady przeprowadzania aukcji;
5)
format ofert składanych na aukcji oraz sposób ich składania;
6)
wymagania, o których mowa w art. 19 ust. 2 lit. e i f rozporządzenia 1031/2010;
7)
tryb wprowadzania środków zaradczych, o których mowa w art. 57 rozporządzenia
1031/2010;
8)
rodzaje dokumentów i informacji wymaganych dla dokonania oceny, o której
mowa w art. 19 ust. 3 rozporządzenia 1031/2010;
9)
zasady rozpatrywania wniosków o dopuszczenie do składania ofert;
10) tryb i warunki odmowy udzielenia, cofnięcia lub zawieszenia dopuszczenia do
składania ofert;
11) rodzaje alternatywnych możliwości dostępu do aukcji;
12) tryb i warunki przeprowadzenia kontroli podmiotów uprawnionych do
bezpośredniego składania ofert na aukcjach, o których mowa w rozporządzeniu
1031/2010;
13) rodzaje kar, które mogą być stosowane wobec podmiotów uprawnionych do
bezpośredniego składania ofert na aukcjach, naruszających obowiązki związane
z uczestnictwem w aukcji;
– 94 –
14) sposób przeciwdziałania i ujawniania przypadków manipulacji lub manipulacji na
rynku w rozumieniu art. 37 lit. b rozporządzenia 1031/2010;
15) sposób przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
16) sposób i tryb pozasądowego rozstrzygania sporów dotyczących przebiegu aukcji;
17) strukturę i wysokość opłat.”;
7)
w art. 33 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przedmiotem działalności spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy może być
wyłącznie organizowanie rynku pozagiełdowego, organizowanie alternatywnego
systemu obrotu, prowadzenie platformy aukcyjnej lub prowadzenie innej działalności
w zakresie organizowania obrotu instrumentami finansowymi oraz działalności
związanej z tym obrotem, z zastrzeżeniem ust. 3 i 3a.”;
8)
po art. 36 dodaje się art. 36a w brzmieniu:
„Art. 36a. 1. Spółka prowadząca rynek pozagiełdowy, która prowadzi w ramach
tego rynku obrót instrumentami finansowymi, których cena zależy bezpośrednio lub
pośrednio od ceny lub wartości uprawnień do emisji gazów cieplarnianych, może, za
zezwoleniem Komisji, prowadzić platformę aukcyjną, na której prowadzona jest
sprzedaż pięciodniowych kontraktów terminowych typu future, o ile po uzyskaniu
zezwolenia platforma ta została wyznaczona na podstawie art. 30 ust. 1 lub 2
rozporządzenia 1031/2010 oraz została wpisana do wykazu, o którym mowa
w Załączniku III rozporządzenia 1031/2010.
2. Spółka prowadząca rynek pozagiełdowy, która organizuje obrót towarami
giełdowymi, o których mowa w art. 33 ust. 3a, może, za zezwoleniem Komisji,
prowadzić platformę aukcyjną, na której prowadzona jest sprzedaż dwudniowych
kontraktów na rynku kasowym, o ile po uzyskaniu zezwolenia platforma ta została
wyznaczona na podstawie art. 30 ust. 1 lub 2 rozporządzenia 1031/2010 oraz została
wpisana do wykazu, o którym mowa w Załączniku III rozporządzenia 1031/2010.
3. Przepisy art. 29a ust. 3–8 stosuje się odpowiednio.
4. Zezwolenie zawiera:
1)
firmę, siedzibę oraz adres spółki prowadzącej platformę aukcyjną;
2)
wskazanie czynności, na wykonywanie których jest udzielone zezwolenie;
3)
termin rozpoczęcia prowadzenia platformy aukcyjnej, nie dłuższy niż 12 miesięcy
od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna.