Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw

– 25 –
4. Emitent oraz sprzedający udostępnia do publicznej wiadomości niezwłocznie,
nie później jednak niż w terminie 24 godzin od wystąpienia zdarzenia lub powzięcia
o nim informacji, w formie aneksu do memorandum informacyjnego oraz w sposób,
w jaki zostało udostępnione memorandum informacyjne, informacje o istotnych błędach
lub niedokładnościach w jego treści lub znaczących czynnikach, mogących wpłynąć na
ocenę papieru wartościowego, zaistniałych w okresie od udostępnienia memorandum
informacyjnego do publicznej wiadomości lub o których emitent lub sprzedający
powziął wiadomość po tym udostępnieniu do dnia wygaśnięcia ważności memorandum.
5. Obowiązek udostępnienia informacji w formie aneksu do memorandum nie
wyłącza obowiązku, o którym mowa w art. 56 ust. 1.
6. W przypadku gdy aneks jest udostępniany do publicznej wiadomości po
rozpoczęciu subskrypcji lub sprzedaży, osoba, która złożyła zapis przed udostępnieniem
aneksu, może uchylić się od skutków prawnych złożonego zapisu.
7. Uchylenie się od skutków prawnych zapisu następuje przez oświadczenie na
piśmie złożone w dowolnym punkcie obsługi klienta firmy inwestycyjnej przyjmującej
zapisy na określone papiery wartościowe, w terminie 2 dni roboczych od dnia
udostępnienia aneksu, o ile emitent lub sprzedający nie wyznaczy terminu dłuższego.
8. Prawo uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu przysługuje,
jeżeli aneks jest udostępniany w związku z istotnymi błędami lub niedokładnościami
w treści memorandum, o których emitent lub sprzedający powziął wiadomość przed
dokonaniem przydziału papierów wartościowych, lub w związku z czynnikami, które
zaistniały lub o których emitent lub sprzedający powziął wiadomość przed dokonaniem
przydziału papierów wartościowych. Aneks powinien zawierać informację o dacie, do
której przysługuje prawo uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu.
9. Emitent lub sprzedający może dokonać przydziału papierów wartościowych
nie wcześniej niż po upływie terminu do uchylenia się przez inwestora od skutków
prawnych złożonego zapisu.
10. Informację powodującą zmianę treści udostępnionego do publicznej
wiadomości memorandum lub aneksów w zakresie organizacji lub prowadzenia
subskrypcji lub sprzedaży papierów wartościowych, niemającą charakteru wskazanego
w ust. 4, emitent lub sprzedający może udostępnić do publicznej wiadomości bez
zachowania trybu określonego w ust. 4 – 9, w formie komunikatu aktualizującego,
w sposób, w jaki zostało udostępnione memorandum informacyjne.”;
– 26 –
24) art. 42 – 42b uchyla się;
25) w art. 44 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Dopuszczenie
instrumentów
finansowych
niebędących
papierami
wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym wymaga sporządzenia, zatwierdzenia
przez Komisję oraz udostępnienia do publicznej wiadomości warunków obrotu.
2. Podmiot ubiegający się o dopuszczenie instrumentów finansowych
niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym składa do
Komisji wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu. Przepisy art. 31 – 33 oraz art. 45
ust. 1 zdanie pierwsze i ust. 2, art. 46 ust. 1, art. 47 i art. 50 stosuje się odpowiednio.”;
26) w art. 45 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Niezwłocznie po zatwierdzeniu prospektu emisyjnego emitent lub sprzedający
udostępnia go do publicznej wiadomości. Niezwłocznie po otrzymaniu prospektu
emisyjnego w brzmieniu zatwierdzonym przez Komisję, Komisja przekazuje jego kopię
do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.”;
27) w art. 46 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. W przypadku papierów wartościowych o charakterze nieudziałowym,
będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym,
których jednostkowa wartość nominalna wynosi nie mniej niż 100 000 euro w dniu
ustalenia wartości nominalnej tych papierów wartościowych, prospekt emisyjny
udostępniany do publicznej wiadomości powinien być sporządzony w języku
uzgodnionym przez Komisję z właściwymi organami nadzoru państw członkowskich,
w których nastąpi to ubieganie się, lub w języku angielskim, według wyboru emitenta
lub sprzedającego. W takim przypadku emitent lub sprzedający ma obowiązek
udostępnić do publicznej wiadomości, łącznie z prospektem emisyjnym, dokument
podsumowujący lub podsumowanie będące częścią prospektu emisyjnego
sporządzonego w formie jednolitego dokumentu, sporządzone w języku polskim.”;
28) art. 47 i art. 48 otrzymują brzmienie:
„Art. 47. 1. Emitent lub sprzedający ma obowiązek udostępnić prospekt emisyjny
do publicznej wiadomości, według własnego wyboru, na stronie internetowej:
1)
emitenta;
2)
firmy inwestycyjnej oferującej papiery wartościowe objęte prospektem emisyjnym;
3)
spółki prowadzącej rynek regulowany, na którym papiery wartościowe mają być
dopuszczane do obrotu;
– 27 –
4)
organu nadzoru państwa macierzystego emitenta – w przypadku emitentów, dla
których Rzeczpospolita Polska jest państwem przyjmującym.
2. Emitent lub sprzedający może dodatkowo udostępnić prospekt emisyjny do
publicznej wiadomości w postaci drukowanej, bezpłatnie, w siedzibie podmiotu
prowadzącego rynek regulowany, na którym papiery wartościowe mają być
dopuszczone do obrotu, lub w siedzibie emitenta, a także w siedzibie i punktach obsługi
klienta firm inwestycyjnych przyjmujących zapisy na papiery wartościowe objęte
prospektem emisyjnym, w nakładzie zapewniającym dostępność prospektu emisyjnego
dla osób zainteresowanych oraz sprawne przeprowadzenie subskrypcji lub sprzedaży
papierów wartościowych, lub dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym, a także
przez zamieszczenie prospektu emisyjnego w co najmniej jednej gazecie ogólnopolskiej.
3. Nie później niż w dniu roboczym poprzedzającym dzień udostępnienia
prospektu emisyjnego do publicznej wiadomości emitent lub sprzedający przekazuje do
Komisji informację o formie i terminie jego udostępnienia wraz z odnośnikami do stron
internetowych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 – 3, na których zostanie zamieszczony
prospekt emisyjny.
4. Komisja zamieszcza na swojej stronie
internetowej informację
o zatwierdzonym prospekcie emisyjnym, podając datę zatwierdzenia wraz
z odnośnikami do stron internetowych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 – 3, na których
został albo zostanie zamieszczony prospekt emisyjny oraz przekazuje te informacje do
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.
5. W przypadku udostępnienia prospektu emisyjnego wyłącznie na stronach
internetowych, o których mowa w ust. 1 pkt 1 – 3, podmiot udostępniający prospekt
emisyjny jest obowiązany, na żądanie osoby zainteresowanej, zgłoszone w terminie
ważności prospektu emisyjnego, do nieodpłatnego dostarczenia tego prospektu
emisyjnego w postaci drukowanej w miejscu przyjęcia żądania.
6. Szczegółowe zasady udostępniania do publicznej wiadomości prospektu
emisyjnego określają art. 29 i art. 30 rozporządzenia 809/2004.
Art. 48.
W przypadku, o którym mowa w art. 21 ust. 1 pkt 2 i art. 22 ust. 2,
emitent lub sprzedający mogą udostępniać do publicznej wiadomości poszczególne
dokumenty stanowiące część prospektu emisyjnego oddzielnie. W takim przypadku
każdy z dokumentów, o których mowa w art. 21 ust. 1 pkt 2, udostępniany do publicznej
wiadomości w sposób, o którym mowa w art. 47 ust. 1 i 2 zawiera wskazanie o sposobie
– 28 –
udostępnienia wszystkich pozostałych dokumentów i informacji zamieszczonych przez
odesłanie, o których mowa w art. 22 ust. 2, stanowiących ten prospekt emisyjny.”;
29) w art. 49:
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Termin ważności prospektu emisyjnego wynosi 12 miesięcy od dnia jego
zatwierdzenia, z zastrzeżeniem ust. 1a i 1b.”,
b)
po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:
„1a. Ważność prospektu emisyjnego wygasa z upływem dnia:
1)
przydziału papierów wartościowych w ostatniej z ofert publicznych
przewidzianych przez emitenta lub sprzedającego do przeprowadzenia na
podstawie prospektu emisyjnego albo
2)
dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym wszystkich papierów
wartościowych objętych prospektem emisyjnym
– w zależności od tego, który z tych dni przypadnie później.
1b.
Ważność prospektu emisyjnego wygasa z dniem:
1)
przekazania przez emitenta oraz sprzedającego do Komisji oświadczenia
o rezygnacji odpowiednio z przeprowadzenia wszystkich ofert publicznych
będących przedmiotem tego prospektu emisyjnego, oraz o rezygnacji
z ubiegania się o dopuszczenie wszystkich papierów wartościowych do obrotu
na rynku regulowanym na podstawie tego prospektu emisyjnego, który nie
został jeszcze udostępniony do publicznej wiadomości, albo
2)
ogłoszenia, w sposób określony w art. 47 ust. 1, przez emitenta oraz
sprzedającego, informacji odpowiednio o odwołaniu wszystkich ofert
publicznych będących przedmiotem tego prospektu emisyjnego oraz
o rezygnacji z ubiegania się o dopuszczenie wszystkich papierów
wartościowych do obrotu na rynku regulowanym, na podstawie tego
prospektu emisyjnego, który już został udostępniony do publicznej
wiadomości.”;
30) art. 50 otrzymuje brzmienie:
„Art. 50. Wszelkie informacje dotyczące oferty publicznej, subskrypcji lub
sprzedaży dokonywanych na podstawie tej oferty lub dotyczące dopuszczenia do obrotu
na rynku regulowanym, udostępniane w dowolny sposób i w dowolnej formie, przez
emitenta, sprzedającego lub inne podmioty działające w imieniu lub na zlecenie
– 29 –
emitenta lub sprzedającego nie mogą być sprzeczne z treścią informacji zawartych
w prospekcie emisyjnym.”;
31) w art. 51:
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Emitent oraz sprzedający jest obowiązany przekazywać Komisji niezwłocznie,
nie później niż w terminie 2 dni roboczych od wystąpienia zdarzenia lub powzięcia
o nim informacji, w formie aneksu do prospektu emisyjnego, wraz z wnioskiem o jego
zatwierdzenie, informacje o istotnych błędach lub niedokładnościach w treści prospektu
emisyjnego lub znaczących czynnikach, mogących wpłynąć na ocenę papieru
wartościowego, zaistniałych w okresie od zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub
o których emitent lub sprzedający powziął wiadomość po jego zatwierdzeniu do dnia
wygaśnięcia ważności prospektu emisyjnego.”,
b)
uchyla się ust. 2,
c)
ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Aneks podlega zatwierdzeniu przez Komisję w terminie nie dłuższym niż 7 dni
roboczych od dnia złożenia wniosku o zatwierdzenie aneksu. Do postępowania
w sprawie zatwierdzenia aneksu przepisy art. 31 – 33 stosuje się odpowiednio.”;
32) art. 51a otrzymuje brzmienie:
„Art. 51a. 1. W przypadku gdy aneks, o którym mowa w art. 51, jest udostępniany
do publicznej wiadomości po rozpoczęciu subskrypcji lub sprzedaży, osoba, która
złożyła zapis przed udostępnieniem aneksu, może uchylić się od skutków prawnych
złożonego zapisu.
2. Uchylenie się od skutków prawnych zapisu następuje przez oświadczenie na
piśmie złożone w dowolnym punkcie obsługi klienta firmy inwestycyjnej przyjmującej
zapisy na określone papiery wartościowe, w terminie 2 dni roboczych od dnia
udostępnienia aneksu, o ile emitent lub sprzedający nie wyznaczy terminu dłuższego.
3. Prawo uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu przysługuje,
jeżeli aneks jest udostępniany w związku z istotnymi błędami lub niedokładnościami
w treści prospektu emisyjnego, o których emitent lub sprzedający powziął wiadomość
przed dokonaniem przydziału papierów wartościowych, lub w związku z czynnikami,
które zaistniały lub o których emitent lub sprzedający powziął wiadomość przed
dokonaniem przydziału papierów wartościowych. Aneks powinien zawierać informację