Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz niektórych innych ustaw

emisyjnego sporządzonego w formie jednolitego
dokumentu, sporządzone w języku polskim.
art. 2(1)
W dyrektywie 2004/109/WE wprowadza się

Art. 2(1) Dyrektywy 2010/73/UE nie wymaga
Dyrektywy następujące zmiany:
implementowania bowiem zmiana dokonana
2010/73/U
1) w art. 2 ust. 1 lit. i) ppkt (i) otrzymuje
dyrektywą w tym zakresie odsyła do już
E
brzmienie:
implementowanych przepisów dyrektywy
„(i) w przypadku emitenta dłużnych papierów
2003/71/WE.
wartościowych o nominale jednostkowym
poniżej 1 000 EUR lub emitenta akcji:
— zarejestrowanego w Unii – państwo
członkowskie, w którym znajduje się jego
statutowa siedziba,
— zarejestrowanego w państwie trzecim –
państwo członkowskie, o którym mowa w art. 2
ust. 1 lit. m) ppkt (iii) dyrektywy 2003/71/WE.
Definicję
»macierzystego«
państwa
członkowskiego stosuje się wobec dłużnych
papierów wartościowych w walucie innej niż
euro, pod warunkiem że ich nominał
jednostkowy w dniu emisji wynosi mniej niż 1
000 EUR, chyba że jest on niemal równy 1 000
EUR;”;
art. 2 (3) art. 18 ust. 3 otrzymuje brzmienie:


Brak konieczności implementacji. W polskim
Dyrektywy „3. Jeżeli do wzięcia udziału w zgromadzeniu
porządku prawnym brak jest instytucji, do której
2010/73/U
mają zostać zaproszeni tylko posiadacze
odnosi się wskazany przepis dyrektywy.
E
dłużnych papierów wartościowych o nominale
jednostkowym równym co najmniej 100 000
EUR lub, w przypadku dłużnych papierów
wartościowych denominowanych w walucie
innej niż euro, o nominale jednostkowym
równym w dniu emisji co najmniej
równowartości 100 000 EUR, na miejsce
takiego spotkania emitent może wybrać
dowolne
państwo
członkowskie,
pod
warunkiem że wszystkie urządzenia i
informacje niezbędne do umożliwienia
posiadaczom takich papierów wykonania ich
praw są w tym państwie członkowskim
dostępne.

19
Wybór, o którym mowa w akapicie pierwszym,
ma również zastosowanie do posiadaczy
dłużnych papierów wartościowych o nominale
jednostkowym równym co najmniej 50 000
EUR lub, w przypadku dłużnych papierów
wartościowych denominowanych w walucie
innej niż euro, o nominale jednostkowym
równym w dniu emisji co najmniej
równowartości 50 000 EUR, które zostały już
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
Unii przed dniem 31 grudnia 2010 r., dopóki
takie dłużne papiery wartościowe są w obiegu,
pod warunkiem że wszystkie urządzenia i
informacje niezbędne do umożliwienia
posiadaczom takich papierów wykonania ich
praw są dostępne w państwie członkowskim
wybranym przez emitenta.”;
art. 2 (4) art. 2 (4):

art. 56c Art. 56c. W przypadku papierów wartościowych
Dyrektywy 4) art. 20 ust. 6 otrzymuje brzmienie:
denominowanych w euro o jednostkowej
2010/73/U
6. W drodze odstępstwa od ust. 1–4, jeżeli
wartości nominalnej wynoszącej w dniu emisji
E
papiery wartościowe o nominale jednostkowym
co najmniej 100.000 euro lub w przypadku
równym co najmniej 100 000 EUR lub, w
papierów
wartościowych
o
charakterze
przypadku dłużnych papierów wartościowych
nieudziałowym denominowanych w walucie
denominowanych w walucie innej niż euro, o
innej niż euro, o jednostkowej wartości
nominale jednostkowym równym w dniu emisji
nominalnej stanowiącej w dniu emisji
co najmniej równowartości 100 000 EUR, są
równowartość co najmniej 100.000 euro,
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
informacje, o których mowa w art. 56 ust. 1,
w jednym państwie członkowskim lub większej
sporządza się, według wyboru emitenta, w
ich liczbie, informacje regulowane podawane
języku wymaganym przez państwo macierzyste
są do wiadomości publicznej w języku
oraz w językach wymaganych przez państwa
akceptowanym przez właściwe organy
przyjmujące albo w języku angielskim.
macierzystego i przyjmującego państwa
członkowskiego lub w języku przyjętym w
sferze finansów międzynarodowych, przy czym
wybór należy do emitenta lub do osoby, która
bez zgody emitenta zwróciła się z wnioskiem o
dopuszczenie papierów do obrotu.
art. 2(4) art. 2 (4) akapit drugi:

Art.
7 Art. 7. Emitenci papierów wartościowych o
akapit
ustawy
charakterze nieudziałowym denominowanych w

20
drugi
Odstępstwo, o którym mowa w akapicie
zmienia euro o jednostkowej wartości nominalnej równej
Dyrektywy pierwszym ma również zastosowanie do
jącej
co najmniej 50.000 euro lub papierów
2010/73/U
dłużnych papierów wartościowych o nominale
wartościowych o charakterze nieudziałowym
E
jednostkowym równym co najmniej 50 000
denominowanych w walucie innej niż euro, o
EUR lub, w przypadku dłużnych papierów
jednostkowej wartości nominalnej stanowiącej w
wartościowych denominowanych w walucie
dniu emisji równowartość co najmniej
innej niż euro, o nominale jednostkowym
50.000 euro, które zostały dopuszczone do
równym w dniu emisji co najmniej
obrotu na rynku regulowanym co najmniej w
równowartości 50 000 EUR, które zostały już
jednym państwie członkowskim przed dniem 31
dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
grudnia 2010 r., do czasu gdy są przedmiotem
w jednym państwie członkowskim lub większej
obrotu na tym rynku, informacje, o których
ich liczbie przed dniem 31 grudnia 2010 r.,
mowa w art. 56 ust. 1 ustawy wymienionej w art.
dopóki takie dłużne papiery wartościowe są w
1, sporządzają, według wyboru emitenta, w
obiegu.”.
języku wymaganym przez państwo macierzyste
oraz w językach wymaganych przez państwa
przyjmujące albo w języku angielskim.








1) w wypadku projektu usuwającego naruszenie Komisji należy wpisać nr naruszenia, zaś w wypadku wykonywania orzeczeń Trybunału Sprawiedliwości (czy to w
trybie prejudycjalnym czy skargowym) należy podać datę wyroku i sygnaturę sprawy
2) tabelę zbieżności dla przepisów Unii Europejskiej można wygenerować przy pomocy systemu e-step
z dnia
w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji
instrumentów finansowych
Na podstawi
MINISTER FINANSÓW



2) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2009 r. w sprawie sposobu
prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 28, poz. 175), które traci
moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, zgodnie z art. 10 ust. 1 ustawy z dnia ... o zmianie ustawy o ofercie
publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach
publicznych oraz niektórych innych ustaw zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw
(Dz. U. poz. …).

2

Załączniki
do rozporządzenia
Ministra Finansów
z dnia ..., (poz. ...)
Załącznik nr 1

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZĄCEGO PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
BĘDĄCYCH PRZEDMIOTEM OFERTY PUBLICZNEJ, NA PODSTAWIE KTÓREGO
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer właściwego rejestru, branża,
w której działa emitent:
………………………………………………………............................................................
2) rodzaj papierów wartościowych (w przypadku akcji wskazanie liczby głosów
wykonywanych z jednej akcji):
………………………………………………………............................................................
3) oznaczenie emisji (serii) papierów wartościowych:
………………………………………………………............................................................
4) jednostkowa wartość nominalna papierów wartościowych:
………………………………………………………............................................................
5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartościowych:
………………………………………………………............................................................
6) odpowiednio:
a) data zatwierdzenia prospektu emisyjnego:
...........................................................................................................................................
b) data stwierdzenia przez Komisję równoważności memorandum informacyjnego,
o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy, albo zatwierdzenia memorandum
informacyjnego, o którym mowa w art. 38b ust. 1 ustawy:
...........................................................................................................................................
c) podstawa prawna braku obowiązku udostępniania prospektu emisyjnego do publicznej
wiadomości:
...........................................................................................................................................
7) wskazanie, czy papiery wartościowe były przedmiotem subskrypcji w trybie oferty
publicznej czy sprzedaży w trybie oferty publicznej:
………………………………………………………............................................................
8) liczba papierów wartościowych:
a) będących przedmiotem oferty publicznej:
...........................................................................................................................................
b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych:
...........................................................................................................................................



3
9) cena emisyjna lub cena sprzedaży papierów wartościowych:
………………………………………………………............................................................
10) data rozpoczęcia subskrypcji lub sprzedaży papierów wartościowych:
………………………………………………………............................................................
11) data przydziału papierów wartościowych:
……………………………………………………………………………………………...
12) informacja o dojściu oferty do skutku:
………………………………………………………............................................................























4