Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

2) zmiany prospektu informacyjnego
i kluczowych informacji dla inwestorów
funduszu powiązanego oraz prospekt
informacyjny i kluczowe informacje dla
inwestorów nowego funduszu
podstawowego;
3) umowę, o której mowa w art. 169c ust. 1,
zawartą z nowym funduszem podstawowym,
albo wewnętrzne zasady prowadzenia
działalności, o których mowa w art. 169c
ust. 7;
4) uchwałę zgromadzenia uczestników, o której
mowa w ust. 3;
5) informację o planowanym terminie, od
którego fundusz zacznie nabywać jednostki
uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa nowego
funduszu podstawowego, a jeżeli fundusz
posiada już takie jednostki uczestnictwa lub
tytuły uczestnictwa – datę przekroczenia
limitu, o którym mowa w art. 101 ust. 2 lub
3;
6) w przypadku gdy fundusz powiązany i nowy
fundusz
podstawowy
mają
różnych
depozytariuszy – umowę, o której mowa
w art. 169e ust. 1;
7) w przypadku gdy fundusz powiązany i nowy
fundusz podstawowy mają różne podmioty
uprawnione do badania
sprawozdań
finansowych – umowę, o której mowa
w art. 169f ust. 1;
8) w przypadku gdy nowym funduszem
podstawowym ma być fundusz zagraniczny
70
–
przetłumaczone na język polski
zaświadczenie wydane przez właściwe
organy państwa macierzystego tego
funduszu, stwierdzające, że fundusz działa
zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym
zasady
zbiorowego
inwestowania w papiery wartościowe oraz
nie prowadzi działalności polegającej na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w tytuły uczestnictwa innego
funduszu, a także nie posiada tytułów
uczestnictwa funduszu, który prowadzi taką
działalność, w tym jednostek uczestnictwa
funduszu powiązanego.
3.
Warunkiem wydania przez Komisję zezwolenia,
o którym mowa w ust. 1, jest podjęcie przez
zgromadzenie uczestników funduszu
powiązanego uchwały wyrażającej zgodę na
zmianę funduszu podstawowego.
4.
Komisja rozpoznaje wniosek, o którym mowa
w ust. 2, w terminie 15 dni roboczych od dnia
złożenia wniosku zawierającego wszystkie
dokumenty wymagane zgodnie z ust. 2.
5.
Komisja odmawia wydania zezwolenia na
dokonanie przez fundusz powiązany zmiany
funduszu podstawowego, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty
nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub stanem faktycznym;
2) fundusz powiązany lub fundusz wskazany
jako nowy fundusz podstawowy nie spełnia
71
wymogów określonych w przepisach
niniejszego rozdziału.
6.
Wydając zezwolenie, o którym mowa w ust. 1,
Komisja zatwierdza zmiany statutu funduszu
powiązanego w zakresie wskazania nowego
funduszu podstawowego; zmiany te wchodzą
w życie z dniem ogłoszenia.
7.
Niezwłocznie po otrzymaniu zezwolenia,
o którym mowa w ust. 1, fundusz powiązany
obowiązany jest przekazać swoim uczestnikom
na papierze lub innym trwałym nośniku
informacji następujące informacje:
1) oświadczenie,
że
fundusz
uzyskał
zezwolenie Komisji na dokonanie zmiany
funduszu podstawowego, ze wskazaniem
funduszu podstawowego;
2) kluczowe informacje dla inwestorów tego
funduszu i nowego funduszu podstawowego;
3) datę, od której fundusz zacznie nabywać
jednostki
uczestnictwa
lub
tytuły
uczestnictwa nowego funduszu
podstawowego, a jeżeli fundusz posiada już
takie jednostki uczestnictwa lub tytuły
uczestnictwa – datę przekroczenia limitu,
o którym mowa w art. 101 ust. 2 lub 3;
4) informację, że uczestnicy funduszu mają
prawo zażądać, w terminie 30 dni przed datą,
o której mowa w pkt 3, odkupienia
posiadanych przez nich jednostek
uczestnictwa funduszu bez ponoszenia opłat
manipulacyjnych.
72
8.
Do przekazywania informacji, o których mowa
w ust. 7, stosuje się odpowiednio przepisy
art. 169d ust. 2, 3 i 5.
9.
Fundusz powiązany może nabywać jednostki
uczestnictwa albo tytuły uczestnictwa nowego
funduszu podstawowego ponad limit, o którym
mowa w art. 101 ust. 2 lub 3, nie wcześniej niż od
dnia wskazanego zgodnie z ust. 7 pkt 3.
10. Fundusz powiązany nie może pobierać od
uczestników opłat manipulacyjnych z tytułu
odkupienia jednostek uczestnictwa w okresie
30 dni przed datą, o której mowa w ust. 7 pkt 3.
Art. 169r. Nie później niż w terminie 2 miesięcy od dnia
otrzymania od funduszu podstawowego informacji
o prawdopodobnym wystąpieniu przyczyny jego
rozwiązania, a w przypadku gdy fundusz powiązany
został poinformowany przez fundusz podstawowy
wcześniej niż przed upływem 5 miesięcy przed
dniem rozwiązania funduszu podstawowego
– w terminie co najmniej 3 miesięcy przed tą datą,
fundusz powiązany:
1) przekazuje Komisji informację o prawdopodob-
nym wystąpieniu przyczyny jego rozwiązania na
podstawie art. 246 ust. 1 pkt 9 albo
2) występuje z wnioskiem o wydanie zezwolenia
Komisji na dokonanie zmiany funduszu
podstawowego, o którym mowa w art. 169p
ust. 1, albo na zaprzestanie prowadzenia
działalności jako fundusz powiązany, o którym
mowa w art. 169s ust. 1.
73
Art. 169s. 1.
Za zezwoleniem Komisji fundusz powiązany
może zaprzestać prowadzenia działalności jako
fundusz powiązany.
2.
Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1, załącza się:
1) uchwałę zgromadzenia uczestników, o której
mowa w ust. 3;
2) statut funduszu inwestycyjnego
z określeniem polityki inwestycyjnej;
3) zmiany prospektu informacyjnego
i kluczowych informacji dla inwestorów.
3.
Warunkiem wydania przez Komisję zezwolenia,
o którym mowa w ust. 1, jest podjęcie przez
zgromadzenie uczestników funduszu
powiązanego uchwały wyrażającej zgodę na
zaprzestanie prowadzenia przez fundusz
działalności jako fundusz powiązany.
4.
Komisja rozpoznaje wniosek, o którym mowa
w ust. 2, w terminie 15 dni roboczych od dnia
złożenia wniosku zawierającego wszystkie
dokumenty wymagane zgodnie z ust. 2.
5.
Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty
nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub stanem faktycznym;
2) zaprzestanie prowadzenia przez fundusz
działalności jako fundusz powiązany jest
sprzeczne z interesem uczestników tego
funduszu.
74