Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

i fundusz powiązany o wszelkich nieprawidłowo-
ściach stwierdzonych w opinii z badania lub
przeglądu sprawozdania finansowego funduszu
podstawowego oraz o ich wpływie na fundusz
powiązany.
7. Minister
właściwy do spraw instytucji
finansowych określi, w drodze rozporządzenia,
niezbędny zakres treści umowy, o której mowa
w ust. 1, mając na celu zapewnienie prowadzenia
między podmiotami uprawnionymi do badania
sprawozdań finansowych współpracy w sposób
pozwalający na wykonywanie ich ustawowych
obowiązków.
Art. 169g. Fundusz powiązany nie więcej niż 15% swoich
aktywów może:
1) utrzymywać na rachunkach bankowych na
zasadach określonych w art. 109;
2) lokować w instrumenty pochodne na zasadach
określonych w art. 94, jeżeli służy to
ograniczeniu ryzyka inwestycyjnego związanego
ze zmianą okoliczności, o których mowa
w art. 94 ust. 1a pkt 2.
Art. 169h. Fundusz podstawowy nie może być funduszem
powiązanym ani posiadać jednostek uczestnictwa
funduszu powiązanego lub tytułów uczestnictwa
funduszu zagranicznego prowadzącego działalność
polegającą na lokowaniu co najmniej 85% swoich
aktywów w tytuły uczestnictwa innego funduszu.
Art. 169i. 1.
Fundusz powiązany może zawiesić zbywanie lub
odkupywanie jednostek uczestnictwa przez okres,
w którym czasowo zawieszono zbywanie lub
65
odkupywanie jednostek uczestnictwa lub tytułów
uczestnictwa funduszu podstawowego.
2.
W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Komisja
może żądać zawieszenia zbywania lub
odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu
powiązanego, jeżeli wymaga tego interes
uczestników tego funduszu.
Art. 169j. 1.
Fundusz powiązany monitoruje prawidłowość
działalności funduszu podstawowego.
2.
Obowiązek określony w ust. 1 może być
wykonywany w oparciu o informacje
i dokumenty przekazywane na podstawie
odpowiednich umów przez fundusz podstawowy,
jego spółkę zarządzającą, jego depozytariusza lub
podmiot uprawniony do badania sprawozdań
finansowych, chyba że istnieje uzasadnione
podejrzenie, że dokumenty te lub informacje są
nierzetelne.
Art. 169k. Opłaty dystrybucyjne, prowizje lub inne korzyści
pieniężne z tytułu nabycia jednostek uczestnictwa
lub tytułów uczestnictwa funduszu podstawowego
otrzymane przez fundusz powiązany, zarządzające
nim towarzystwo lub inny podmiot występujący
w imieniu funduszu powiązanego powiększają
aktywa funduszu powiązanego. Takie środki
towarzystwo ma obowiązek przekazać funduszowi
powiązanemu.
Art. 169l. 1.
Fundusz inwestycyjny otwarty będący funduszem
podstawowym ma obowiązek niezwłocznie
poinformować Komisję o każdej wpłacie do
66
niego
środków dokonanej przez fundusz
powiązany.
2.
W przypadku gdy fundusz zagraniczny zamierza
rozpocząć prowadzenie działalności polegającej
na lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w jednostki uczestnictwa funduszu
podstawowego
będącego
funduszem
inwestycyjnym otwartym, Komisja niezwłocznie
przekazuje informację, o której mowa w ust. 1,
właściwym organom państwa macierzystego tego
funduszu zagranicznego.
Art. 169m. Fundusz inwestycyjny otwarty będący funduszem
podstawowym
nie
może
pobierać
opłat
manipulacyjnych od funduszu powiązanego ani od
funduszu zagranicznego prowadzącego działalność
polegającą na lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w jednostki uczestnictwa tego funduszu
podstawowego.
Art. 169n. 1.
Fundusz inwestycyjny otwarty będący funduszem
podstawowym jest obowiązany niezwłocznie
udostępnić:
1) funduszowi powiązanemu, zarządzającemu
nim towarzystwu lub spółce zarządzającej,
2) funduszowi zagranicznemu prowadzącemu
działalność polegającą na lokowaniu co
najmniej 85% aktywów funduszu
w jednostki uczestnictwa tego funduszu
podstawowego,
3) depozytariuszowi funduszu powiązanego
i podmiotowi uprawnionemu do badania
sprawozdań finansowych tego funduszu,
67
4) depozytariuszowi funduszu zagranicznego,
o którym mowa w pkt 2, i podmiotowi
uprawnionemu do badania sprawozdań
finansowych tego funduszu
–
wszelkie informacje w zakresie niezbędnym
dla zapewnienia wykonywania przez te podmioty
ich obowiązków przewidzianych w przepisach
prawa lub statucie funduszu.
2.
W przypadku planowanego połączenia funduszu
inwestycyjnego otwartego będącego funduszem
podstawowym, fundusz ten, co najmniej na
60 dni
przed
planowanym
połączeniem,
powiadamia fundusz powiązany, zarządzające
nim towarzystwo lub spółkę zarządzającą oraz
fundusz zagraniczny prowadzący działalność
polegającą na lokowaniu co najmniej 85%
aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa tego
funduszu podstawowego, o terminie planowanego
połączenia.
Art. 169o. 1.
Komisja niezwłocznie informuje fundusz
powiązany o każdym przypadku wykrycia
nieprawidłowości
w
działaniu
funduszu
inwestycyjnego otwartego będącego funduszem
podstawowym albo w działaniu zarządzającego
nim towarzystwa lub spółki zarządzającej,
depozytariusza tego funduszu, lub podmiotu
uprawnionego do badania jego sprawozdań
finansowych, polegających na naruszeniu
przepisów
niniejszego
rozdziału
oraz
o zastosowanych
w związku z takimi
nieprawidłowościami sankcjach lub środkach
nadzorczych określonych w ustawie.
68
2.
W przypadku funduszu zagranicznego
prowadzącego działalność polegającą na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu
w jednostki uczestnictwa funduszu
inwestycyjnego otwartego będącego funduszem
podstawowym, informacje, o których mowa
w ust. 1, Komisja przekazuje niezwłocznie
właściwym organom państwa macierzystego tego
funduszu zagranicznego.
3.
W przypadku otrzymania przez Komisję od
właściwych organów państwa macierzystego
funduszu podstawowego będącego funduszem
zagranicznym informacji o nieprawidłowościach
w działaniu tego funduszu, jego spółki
zarządzającej, depozytariusza lub podmiotu
uprawnionego do
badania
sprawozdań
finansowych lub o środkach podjętych przez te
organy wobec tego funduszu, Komisja
niezwłocznie
przekazuje
te
informacje
funduszowi powiązanemu.
Art. 169p. 1.
Za zezwoleniem Komisji fundusz powiązany
może dokonać zmiany funduszu podstawowego.
2.
Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1, załącza się:
1) zmianę statutu funduszu powiązanego
w zakresie wskazania nowego funduszu
podstawowego oraz statut nowego funduszu
podstawowego, a w przypadku gdy nowym
funduszem podstawowym ma być fundusz
zagraniczny – regulamin tego funduszu,
w rozumieniu art. 253 ust. 5;
69