Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

6.
Wydając zezwolenie, o którym mowa w ust. 1,
Komisja zatwierdza zmiany statutu funduszu
inwestycyjnego; zmiany te wchodzą w życie
z dniem ogłoszenia, nie wcześniej jednak niż
z dniem wypłaty funduszowi kwot z tytułu
likwidacji funduszu podstawowego.
7.
Niezwłocznie po otrzymaniu zezwolenia,
o którym mowa w ust. 1, fundusz powiązany
obowiązany jest przekazać swoim uczestnikom
na papierze lub innym trwałym nośniku
informacji następujące informacje:
1) oświadczenie,
że
fundusz
uzyskał
zezwolenie Komisji na zaprzestanie
prowadzenia działalności jako fundusz
powiązany;
2) kluczowe informacje dla inwestorów tego
funduszu;
3) datę
obniżenia
poziomu
inwestycji
w jednostki
uczestnictwa
lub
tytuły
uczestnictwa funduszu podstawowego
poniżej limitu, o którym mowa w art. 101
ust. 2 lub 3;
4) informację, że uczestnicy funduszu mają
prawo zażądać, w terminie 30 dni przed datą,
o której mowa w pkt 3, odkupienia
posiadanych przez nich jednostek
uczestnictwa funduszu bez ponoszenia opłat
manipulacyjnych.
8.
Do przekazywania informacji, o których mowa
w ust. 7, stosuje się odpowiednio przepisy
art. 169d ust. 2, 3 i 5.
75
9.
Fundusz powiązany może obniżyć poziom
inwestycji w jednostki uczestnictwa lub tytuły
uczestnictwa funduszu podstawowego poniżej
limitu, o którym mowa w art. 101 ust. 2 lub 3, nie
wcześniej niż od dnia wskazanego zgodnie
z ust. 7 pkt 3.
10. Fundusz powiązany nie może pobierać od
uczestników opłat manipulacyjnych z tytułu
odkupienia jednostek uczestnictwa w okresie
30 dni przed datą, o której mowa w ust. 7 pkt 3.
Art. 169t. 1.
Fundusz powiązany niezwłocznie informuje
fundusz podstawowy o wydaniu przez Komisję
zezwolenia na dokonanie zmiany funduszu
podstawowego albo na zaprzestanie prowadzenia
działalności jako fundusz powiązany.
2.
W przypadku gdy wypłata środków z tytułu
likwidacji funduszu podstawowego ma nastąpić
przed datą, z którą:
1) fundusz powiązany rozpocznie nabywanie
tytułów uczestnictwa nowego funduszu
podstawowego albo
2) fundusz
powiązany
zaprzestanie
prowadzenia działalności jako fundusz
powiązany
–
środki uzyskane z tytułu likwidacji funduszu
podstawowego w okresie poprzedzającym datę,
o której mowa odpowiednio w pkt 1 albo 2, mogą
być lokowane wyłącznie zgodnie z art. 93 ust. 1
pkt 3 i 4.
3.
Środki
z
tytułu
likwidacji funduszu
podstawowego
mogą
zostać
przekazane
76
funduszowi powiązanemu:
1) w formie pieniężnej;
2) w innej formie, jeżeli fundusz powiązany
wyrazi na to zgodę, jest to dopuszczone
przez prawo państwa macierzystego
funduszu podstawowego, a możliwość taka
jest przewidziana w umowie, o której mowa
w art. 169c ust. 1, lub w wewnętrznych
zasadach
prowadzenia
działalności,
o których mowa w art. 169c ust. 7, oraz
w informacji
o wystąpieniu przyczyn
rozwiązania funduszu podstawowego.
Art. 169u. 1.
W
przypadku
połączenia
funduszu
podstawowego
lub
podziału
funduszu
zagranicznego
będącego
funduszem
podstawowym, rozwiązaniu ulega fundusz
powiązany, z zastrzeżeniem ust. 4.
2.
Połączenie funduszu inwestycyjnego otwartego
będącego funduszem podstawowym może dojść
do
skutku
wyłącznie pod warunkiem
udostępnienia przez ten fundusz informacji, które
fundusz podstawowy przekazuje uczestnikom
w związku z połączeniem, wszystkim swoim
uczestnikom, Komisji, a w przypadku gdy
prowadzącym
działalność
polegającą
na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu
w jednostki uczestnictwa łączącego się funduszu
podstawowego jest fundusz zagraniczny

– właściwym organom państwa macierzystego
funduszu zagranicznego, w terminie co najmniej
60 dni przed planowanym dniem połączenia.
77
3.
Fundusz powiązany obowiązany jest przekazać
Komisji informację o planowanym połączeniu
funduszu podstawowego lub podziale funduszu
zagranicznego
będącego
funduszem
podstawowym nie później niż w terminie
miesiąca od dnia jej uzyskania od funduszu
podstawowego, a w przypadku gdy fundusz
podstawowy przekazał funduszowi powiązanemu
taką informację wcześniej niż na 4 miesiące przed
planowanym dniem połączenia lub dokonania
podziału – w terminie co najmniej 3 miesięcy
przed tym dniem. O rozwiązaniu fundusz
powiązany jest obowiązany niezwłocznie
poinformować fundusz podstawowy.
4.
Fundusz powiązany nie ulega rozwiązaniu, mimo
połączenia funduszu podstawowego lub podziału
funduszu zagranicznego będącego funduszem
podstawowym, w przypadku wydania przez
Komisję zezwolenia na:
1) prowadzenie działalności jako fundusz
powiązany dotychczasowego funduszu
podstawowego także po jego połączeniu lub
jako
fundusz
powiązany
funduszu
zagranicznego
będącego
dotychczas
funduszem
podstawowym
także
po
dokonaniu jego podziału;
2) dokonanie zmiany funduszu podstawowego;
3) zaprzestanie prowadzenia działalności jako
fundusz powiązany.
5.
W przypadku gdy Komisja odmówiła wydania
zezwolenia, o którym mowa w ust. 4 pkt 1, lub
odmówiła wydania zezwolenia na dokonanie
78
zmiany funduszu podstawowego na fundusz
powstały w wyniku połączenia, fundusz
podstawowy
umożliwia
funduszowi
powiązanemu odkupienie lub umorzenie
wszystkich jednostek uczestnictwa przed
dojściem do skutku połączenia.
6.
W przypadku gdy właściwe organy państwa
macierzystego funduszu zagranicznego
prowadzącego działalność polegającą na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu
w jednostki uczestnictwa funduszu
inwestycyjnego otwartego będącego funduszem
podstawowym odmówiły wydania zezwolenia na
prowadzenie tej działalności w odniesieniu do
dotychczasowego funduszu podstawowego po
jego połączeniu lub odmówiły wydania
zezwolenia na zmianę funduszu podstawowego
na fundusz inwestycyjny powstały w wyniku
połączenia, fundusz inwestycyjny otwarty będący
funduszem podstawowym umożliwia temu
funduszowi zagranicznemu odkupienie
wszystkich jednostek uczestnictwa przed
dojściem do skutku połączenia.
7.
Wnioski o wydanie zezwoleń, o których mowa
w ust. 4, powinny zostać złożone nie później niż
w terminie miesiąca od dnia otrzymania przez
fundusz powiązany od funduszu podstawowego
informacji o planowanym połączeniu funduszu
podstawowego lub podziale funduszu
zagranicznego będącego funduszem podstawo-
wym, a w przypadku gdy fundusz podstawowy
przekazał funduszowi powiązanemu taką
informację wcześniej niż na 4 miesiące przed
79