Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

„2)
prospekt informacyjny albo emisyjny oraz skrót tego
prospektu albo kluczowe informacje dla inwestorów,
3) ostatnie roczne i półroczne sprawozdanie finansowe, jeżeli
zostały sporządzone”;
44) w art. 154 w ust. 6 uchyla się pkt 5;
45) w art. 164:
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Utworzenie subfunduszy określonych w statucie
funduszu nie wymaga zmiany statutu funduszu, chyba
że zmieniana jest polityka inwestycyjna subfunduszu,
w wyniku której subfundusz zostanie utworzony jako
subfundusz powiązany.”,
b) dodaje się ust. 5 w brzmieniu:
„5. Utworzenie subfunduszu następuje z chwilą przydziału
jednostek uczestnictwa albo certyfikatów
inwestycyjnych subfunduszu.”;
46) w art. 165 po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. W przypadku odkupienia wszystkich jednostek uczestnictwa
subfunduszu albo umorzenia wszystkich certyfikatów
inwestycyjnych subfunduszu fundusz inwestycyjny
z wydzielonymi subfunduszami jest obowiązany dokonać
zmiany statutu funduszu w przedmiocie wykreślenia
subfunduszu ze statutu.”;
47) uchyla się art. 168;
48) po art. 169 dodaje się rozdział 2a w brzmieniu:
„Rozdział 2a
Fundusze inwestycyjne otwarte podstawowe i powiązane
50
Art. 169a. 1.
Fundusz inwestycyjny otwarty może prowadzić
działalność jako fundusz powiązany, polegającą
na lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w jednostki uczestnictwa innego
funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły
uczestnictwa funduszu zagranicznego (fundusz
podstawowy).
2. W rozumieniu przepisów niniejszego rozdziału za
fundusz zagraniczny uważa się także subfundusz
funduszu zagranicznego.
3. Przepisy
niniejszego rozdziału dotyczące
funduszu inwestycyjnego otwartego stosuje się
odpowiednio do subfunduszu funduszu
inwestycyjnego otwartego z wydzielonymi
subfunduszami.
4. Fundusz powiązany ma prawo i obowiązek
używania w nazwie oznaczenia „fundusz
powiązany”.
Art. 169b. 1.
Zezwolenia Komisji wymaga:
1) utworzenie funduszu inwestycyjnego
otwartego jako funduszu powiązanego;
2) zmiana statutu funduszu inwestycyjnego
otwartego w zakresie utworzenia
subfunduszu jako subfunduszu
powiązanego;
3) rozpoczęcie prowadzenia przez fundusz
inwestycyjny otwarty działalności jako
fundusz powiązany;
4) rozpoczęcie prowadzenia działalności przez
subfundusz wydzielony w funduszu
51
inwestycyjnym otwartym jako subfundusz
powiązany.
2. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym
mowa w ust. 1 pkt 2, załącza się, a do wniosku
o wydanie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1
pkt 1, załącza się dodatkowo:
1) statut funduszu podstawowego, a w przypa-
dku gdy funduszem podstawowym ma być
fundusz zagraniczny – regulamin tego
funduszu, w rozumieniu art. 253 ust. 5;
2) prospekt informacyjny oraz kluczowe
informacje dla inwestorów funduszu
podstawowego;
3) umowę, o której mowa w art. 169c ust. 1,
albo wewnętrzne zasady prowadzenia
działalności, o których mowa w art. 169c
ust. 7;
4) w przypadku gdy fundusz, o którym mowa
w ust. 1 pkt 1 albo 2, oraz fundusz
podstawowy
będą
miały
różnych
depozytariuszy – umowę, o której mowa
w art. 169e ust. 1;
5) w przypadku gdy fundusz, o którym mowa
w ust. 1 pkt 1 albo 2, oraz fundusz
podstawowy będą miały różne podmioty
uprawnione do badania sprawozdań
finansowych – umowę, o której mowa
w art. 169f ust. 1;
6) w przypadku gdy funduszem podstawowym
ma
być
fundusz
zagraniczny
–
przetłumaczone na język polski
52
zaświadczenie wydane przez właściwe
organy państwa macierzystego tego
funduszu stwierdzające, że fundusz działa
zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym
zasady
zbiorowego
inwestowania w papiery wartościowe oraz
nie prowadzi działalności polegającej na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w tytuły uczestnictwa innego
funduszu, a także nie posiada tytułów
uczestnictwa funduszu, który prowadzi taką
działalność, w tym jednostek uczestnictwa
funduszu powiązanego.
3. Do wniosku funduszu inwestycyjnego otwartego
o wydanie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1
pkt 3 albo 4, załącza się:
1) statut tego funduszu oraz statut funduszu
podstawowego, a w przypadku gdy
funduszem podstawowym ma być fundusz
zagraniczny – regulamin tego funduszu,
w rozumieniu art. 253 ust. 5;
2) prospekt informacyjny oraz kluczowe
informacje dla inwestorów tego funduszu
oraz funduszu podstawowego;
3) umowę, o której mowa w art. 169c ust. 1,
albo wewnętrzne zasady prowadzenia
działalności, o których mowa w art. 169c
ust. 7;
4) uchwałę zgromadzenia uczestników, o której
mowa w ust. 4;
5) informację o planowanym terminie, od
którego fundusz ten zacznie nabywać
53
jednostki
uczestnictwa
lub
tytuły
uczestnictwa funduszu podstawowego,
a jeżeli fundusz posiada już takie jednostki
uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa
– informację o dacie przekroczenia limitu,
o którym mowa w art. 101 ust. 2 lub 3;
6) w przypadku gdy ten fundusz i fundusz
podstawowy mają różnych depozytariuszy
– umowę, o której mowa w art. 169e ust. 1;
7) w przypadku gdy ten fundusz i fundusz
podstawowy
mają
różne
podmioty
uprawnione do
badania sprawozdań
finansowych – umowę, o której mowa
w art. 169f ust. 1;
8) w przypadku gdy funduszem podstawowym
ma
być
fundusz
zagraniczny
–
przetłumaczone na język polski
zaświadczenie wydane przez właściwe
organy państwa macierzystego tego
funduszu, stwierdzające, że fundusz działa
zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym
zasady
zbiorowego
inwestowania w papiery wartościowe oraz
nie prowadzi działalności polegającej na
lokowaniu co najmniej 85% aktywów
funduszu w tytuły uczestnictwa innego
funduszu, a także nie posiada tytułów
uczestnictwa funduszu, który prowadzi taką
działalność, w tym jednostek uczestnictwa
funduszu powiązanego.
4. Warunkiem wydania przez Komisję zezwolenia
na rozpoczęcie prowadzenia przez fundusz
54