Rządowy projekt ustawy o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych

– 2 –

§ 3. 1. Weryfikację przeprowadza się na podstawie planu weryfikacji, opracowanego
przez weryfikatora, w oparciu o zgromadzone dane, zgodnie ze zdefiniowanymi metodami
pobierania prób, testów przeglądowych dokumentów, procedur analitycznych i procedur
przeglądu danych, wliczając w to wszelkie odpowiednie dodatkowe dowody, na których
opierać się będą wnioski z weryfikacji.
2. Na potrzeby weryfikacji prowadzący instalację jest obowiązany dostarczyć dane lub
informacje oraz udzielać niezbędnych wyjaśnień w szczególności dotyczących stwierdzonych
przez weryfikatora różnic w parametrach lub danych dotyczących emisji, oraz przeprowadzić
weryfikację obliczeń, lub dostosować zgłoszone dane stosownie do wskazań weryfikatora.
§ 4. Weryfikacja informacji, o których mowa w § 2 ust. 1, obejmuje w szczególności:
1)
analizę strategiczną wszystkich działań wykonywanych w instalacji, które mają wpływ
na obliczenie przydziału uprawnień do emisji;
2)
analizę informacji i danych zawartych w zezwoleniu na emisję gazów cieplarnianych,
o którym mowa w ustawie, pozwoleniu zintegrowanym lub pozwoleniu na
wprowadzanie gazów lub pyłów do powietrza, o których mowa w ustawie z dnia
21 kwietnia 2001 r. – Prawo ochrony środowiska (Dz. U. z 2013 r. poz. 1232,
z późn. zm.2)), na potrzeby oceny poprawności określenia początkowej zainstalowanej
zdolności produkcyjnej podinstalacji;
3)
analizę ryzyka nieodłącznego i ryzyka zawodności systemów kontroli wewnętrznej,
która uwzględnia zakres i złożony charakter działań prowadzonych w instalacji oraz te
parametry, które odnoszą się do przydziału uprawnień do emisji, które mogą być
źródłem istotnych nieprawidłowości.
§ 5. 1. Po zakończeniu weryfikacji sporządza się wewnętrzny protokół z weryfikacji.
2. Protokół, o którym mowa w ust. 1, zawiera w szczególności dowody pełnego
wykonania analizy strategicznej, analizy ryzyka oraz wykonanie planu weryfikacji wraz
z podaniem informacji wystarczających do uzasadnienia wniosków z weryfikacji.
§ 6. 1. Protokół z weryfikacji adresowany jest do prowadzącego instalację i zawiera
opinię odnoszącą się do zgłoszonych danych lub parametrów, w tym uwagi co do tego, czy
zgłoszone dane lub parametry zawierają jakiekolwiek istotne nieprawidłowości, a także czy
występują inne istotne zastrzeżenia, do których odnoszą się wnioski weryfikatora.

2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r. poz. 1238, z 2014 r.
poz. 40, 47, 457, 882, 1101, 1146, 1322 i 1622 oraz z 2015 r. poz. ....
– 3 –

2. Protokół, o którym mowa w ust. 1, zawiera ponadto opis zastosowanej przez
weryfikatora metodyki weryfikacji.
3. Szczegółowe informacje oraz wnioski z weryfikacji powinny być zawarte
w protokole z weryfikacji, którego wzór określa załącznik nr 1 do rozporządzenia.
§ 7. Zakres działania weryfikatora w przypadku określania początkowej zainstalowanej
zdolności produkcyjnej z wykorzystaniem eksperymentalnej weryfikacji, o której mowa
w § 4 ust. 5 rozporządzenia Ministra rodowiska z dnia … w sprawie wymagań dotyczących
wyodrębnienia podinstalacji w ramach instalacji, zakresu i sposobu gromadzenia danych do
określania zdolności produkcyjnej, sposobu określania historycznego poziomu działalności
oraz sposobu obliczania przez prowadzącego instalację wstępnej całkowitej rocznej liczby
uprawnień do emisji (Dz. U. poz. …), określa załącznik nr 2 do rozporządzenia.
§ 8. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 7 dni od dnia ogłoszenia.


MINISTźR ŚROŹOWISKA













– 4 –

Załączniki
do rozporządzenia
Ministra Środowiska
z dnia … (poz. …)

Załącznik nr ń

SZCZźGÓŁOWź INFORMACJź, KTÓRź POWINIźN ZAWIźRAĆ PROTOKÓŁ
Z WERYFIKACJI, ORAZ WNIOSKI WERYFIKATORA.

I. Protokół z weryfikacjiŚ
1)
nazwa i adres weryfikatora (firma);
2)
imię i nazwisko, adres weryfikatorów zaangażowanych w weryfikację i ich rola
w procesie weryfikacyjnym;
3)
data i czas trwania czynności weryfikacyjnych;
4)
nazwa i adres instalacji;
5)
identyfikator instalacji (numer KPRU);
6)
dane kontaktowe;
7)
dane kontaktowe (imię i nazwisko, adres, numer telefonu i adres e-mail) osoby
odpowiedzialnej za przygotowanie informacji o:
a)
instalacji, o których mowa w art. 21 ust. 3 ustawy z dnia ... o systemie handlu
uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych,
b)
instalacji powstałej w wyniku podziału albo łączenia, o których mowa w art. 58
ust. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w pkt 1,
c)
instalacji nowej, o których mowa w art. 66 ust. 2 ustawy, o której mowa w pkt 1,
d)
zakresie zmniejszenia zdolności produkcyjnej oraz o zainstalowanej zdolności
produkcyjnej w instalacji po dokonaniu znaczącego zmniejszenia zdolności
produkcyjnej, o których mowa w art. 69 ustawy, o której mowa w pkt 1;
8)
wykaz dokumentów przedstawionych przez prowadzącego instalację;
9)
opis działań weryfikatora, zawierający główne wnioski z:
a)
przeprowadzonej analizy strategicznej,
b) przeprowadzonej analizy ryzyka,
c)
wykonania planu weryfikacji,
d) przeprowadzonej oceny:
– 5 –

− informacji o instalacji, o której mowa w art. 21 ust. 3 ustawy z dnia ...
o systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnianych,
− informacji o instalacji powstałej w wyniku podziału albo łączenia, o której
mowa w art. 58 ust. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w pkt 1,
− informacji o instalacji nowej, o której mowa w art. 66 ust. 2 ustawy, o której
mowa w pkt 1,
− informacji o zakresie zmniejszenia zdolności produkcyjnej oraz
o zainstalowanej zdolności produkcyjnej w instalacji po dokonaniu znaczącego
zmniejszenia zdolności produkcyjnej, o której mowa w art. 69 ustawy, o której
mowa w pkt 1,
– oraz dołączonego do tych informacji raportu o metodyce zbierania danych,
e)
przeprowadzonego sprawdzenia przepływu danych,
f)
wniosków innych działań podjętych przez weryfikatora;
10) podsumowanie zawierające uzasadnienie będące podstawą wniosków weryfikatora;
11) wnioski weryfikatora;
12) data i podpis weryfikatora.
II. Wnioski weryfikatora:
1)
nazwa i adres instalacji;
2)
identyfikator instalacji (nr KPRU);
3)
ocena weryfikatora dotyczy informacji, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 1–5
rozporządzenia Ministra rodowiska z dnia ... w sprawie wymagań w zakresie
weryfikacji danych przekazanych przez prowadzącego instalację we wniosku
o przydział uprawnień do emisji gazów cieplarnianych;
4)
weryfikacja została przeprowadzona by potwierdzić, że:
a)
informacje, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 1–5 rozporządzenia
5)
wnioski z weryfikacji. w toku czynności weryfikacyjnych weryfikator może przyjąć
następujące wnioski:
a)
„Zweryfikowano pozytywnie”,
b)
„Zweryfikowano negatywnie”;
6)
ocena „zweryfikowano pozytywnie” oznacza, że na podstawie przeprowadzonych
działań i procedur, weryfikator stwierdził, że informacja, o której mowa w pkt 4, została
oparta na metodyce określania danych, opisanej w raporcie o metodyce zbierania
– 6 –

danych, jest poprawna i rzetelnie przedstawia dane w informacji, o której mowa w pkt 4,
oraz raport o metodyce zbierania danych jest zgodny z wymaganiami zawartymi
w rozporządzeniu Ministra rodowiska z dnia ... w sprawie wymagań dotyczących
wyodrębnienia podinstalacji i wytycznymi Komisji Europejskiej;
7)
ocena „zweryfikowano negatywnie” oznacza, że na podstawie przeprowadzonych
działań i procedur, weryfikator stwierdził, że dane zwarte w informacji, o której mowa
w pkt 4, nie mogą być zweryfikowane, ponieważ:
a) prowadzący instalację przekazał niewystarczającą ilość danych,
b) w raporcie o metodyce zbierania danych, w sposób niewystarczający została
opisana metodyka określania danych zawartych w informacji, o której mowa
w pkt 4,
c) raport o metodyce zbierania danych zwiera elementy niezgodne z rozporządzeniem
Ministra rodowiska z dnia … w sprawie wymagań dotyczących wyodrębnienia
podinstalacji lub wytycznymi Komisji Europejskiej,
d) informacja, o której mowa w pkt 4, przygotowana na podstawie metodyki
określonej w raporcie o metodyce zbierania danych zawiera istotne błędy,
e) inne powody (należy podać listę wszystkich zidentyfikowanych nieścisłości).
8)
w przypadku gdy ocena z weryfikacji jest pozytywna, weryfikator potwierdza
następujące dane jako zweryfikowane:
Typ
Poziom
Korelacje5)
Uwagi
podinstalacji3)
działalności 4)












;

9)
data i podpis prowadzącego instalację oraz weryfikatora.

3) Należy podać nazwę podinstalacji zgodnie z rozporządzeniem Ministra rodowiska z dnia … w sprawie
wymagań dotyczących wyodrębnienia podinstalacji w ramach instalacji, zakresu i sposobu gromadzenia
danych do określania zdolności produkcyjnej, sposobu określania historycznego poziomu działalności,
sposobu obliczania wstępnej całkowitej rocznej liczby uprawnień do emisji.
4) Odpowiednie całkowite poziom działalności, zmieniony poziom działalności.
5) Wskaźnik biorący pod uwagę wymianę energii elektrycznej i ciepło, import energii cieplnej z instalacji
nieuczestniczącej w systemie, HVC i VCM.