Rządowy projekt ustawy o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów

– 5 –

Załączniki
do rozporządzenia
Ministra Finansów
z dnia ... (poz. ...)

Załącznik nr 1
REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU NA MAKLERA PAPIERÓW
WARTO CIOWYCH I DORADC INWESTYCYJNEGO
I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych
1)
Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”,
przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana
dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego
Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384,
z późn. zm.) zwanej dalej „ustawą”.
2)
Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera są podawane
do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
3)
Egzamin na maklera odbywa się co najmniej raz w roku – w lutym lub marcu,
a w przypadku gdy do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystąpiło
co najmniej 40 kandydatów – dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub
w październiku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla
maklerów określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie
o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu na maklera
wysyła się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu.
4)
Obowiązują następujące zasady postępowania kandydatów na maklerów papierów
wartościowych przed przystąpieniem do egzaminu na maklera:
a)
w celu zgłoszenia na egzamin na maklera należy przesłać do urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego wypełniony formularz wniosku rejestrowego
z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdjęcie,
b) w celu przystąpienia do egzaminu na maklera należy w terminie co najmniej 14 dni
przed datą tego egzaminu określoną przez kandydata we wniosku rejestrowym
wnieść opłatę egzaminacyjną; dowód wniesienia opłaty egzaminacyjnej powinien
– 6 –
wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni
przed datą egzaminu,
c)
kandydat, który spełnił wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany
pisemnie o miejscu i terminie egzaminu na maklera; jeżeli kandydat nie określił we
wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany
na pierwszy wolny termin.
5)
Egzamin na maklera przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą
egzaminacyjną”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym
samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów czuwanie nad zgodnym
z regulaminem przebiegiem egzaminu.
6)
Egzamin na maklera przebiega w następujący sposób:
a)
wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu
potwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata,
b) uczestnik egzaminu na maklera potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu
przez komisję egzaminacyjną dla maklerów oznaczenie kodowe,
c)
uczestnicy egzaminu na maklera nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb
podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez
komisję egzaminacyjną dla maklerów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych
warunkami lokalowymi w jakich przeprowadzany jest egzamin komisja
egzaminacyjna dla maklerów może odstąpić od powyższego zakazu.
7)
Egzamin na maklera ma formę testu, składającego się ze 120 pytań.
8)
Rozwiązywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania
testu określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważniona
przez niego osoba.
9)
W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej.
W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek
komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upoważniona przez przewodniczącego
tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej – po zapewnieniu
warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi
i osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami
pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę
egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji
– 7 –
egzaminacyjnej dla maklerów lub osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej
komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
10) Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów
mają prawo wykluczyć z egzaminu na maklera osoby, które podczas egzaminu
korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez komisję
materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób
zakłócały przebieg egzaminu.
11) W przypadku naruszenia tajemnicy służbowej przewodniczący komisji egzaminacyjnej
dla maklerów może unieważnić przeprowadzony egzamin na maklera, powiadamiając
o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu
może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych
uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy
nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu.
12) Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu egzaminu na maklera:
a)
po zakończeniu egzaminu kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim
naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na
liście obecności; karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia
kodowego nie będzie oceniana przez komisję egzaminacyjną dla maklerów,
b) kandydat, który zakończył egzamin na maklera przed ogłoszeniem końca tego
egzaminu przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub
upoważnioną przez niego osobę, pozostawia swój test przy wyjściu; będzie mógł
ponownie otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia egzaminu
na maklera lub w terminie późniejszym w urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego,
c)
test egzaminacyjny po egzaminie na maklera jest udostępniany w urzędzie Komisji
Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie
prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu.
13) Komisja egzaminacyjna dla maklerów sporządza protokół przebiegu egzaminu na
maklera, który powinien zawierać: imiona i nazwiska przewodniczącego, zastępcy
przewodniczącego, sekretarza i pozostałych członków komisji egzaminacyjnej dla
maklerów, czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu na maklera, opis ważniejszych
zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania. Do protokołu należy dołączyć test
egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania
pytań zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz
– 8 –
wyniki końcowe. Protokół podpisują przewodniczący, zastępca przewodniczącego,
sekretarz i pozostali członkowie komisji egzaminacyjnej dla maklerów.
14) Każde pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla maklerów
według następujących zasad:
a)
odpowiedź dobra – dwa punkty,
b) odpowiedź zła – minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)
brak odpowiedzi – zero punktów.
15) Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego egzamin na
załączonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Jeżeli zdający nie dostosuje się
do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla maklerów może
odstąpić w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu.
16) Warunkiem zdania egzaminu na maklera jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej
160 punktów.
17) Termin i miejsce ogłoszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania
zaświadczeń o zdaniu egzaminu na maklera ustala przewodniczący komisji
egzaminacyjnej dla maklerów.
18) Obowiązują następujące zasady dotyczące wniosków o ponowne sprawdzenie
prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu na maklera:
a)
każdy uczestnik egzaminu może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej dla
maklerów, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego,
o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu;
wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego
w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników egzaminu
na maklera,
b) przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów informuje o pozytywnym
lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od dnia upływu
terminu składania wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku
złożonego egzaminu na maklera przez uczestników,
c)
ustalenia komisji egzaminacyjnej dla maklerów w sprawie rozpatrzenia wniosków,
o których mowa w lit. b, zamieszcza się w aneksie do protokołu przebiegu
egzaminu na maklera, na zasadach określonych w pkt 13.
19) Osobom, które zdały egzamin na maklera, komisja egzaminacyjna dla maklerów wydaje
zaświadczenie.
– 9 –
II. Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego
1)
Egzamin na doradcę inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem na doradcę”,
przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej
„komisją egzaminacyjną dla doradców”, powołana przez Przewodniczącego Komisji
Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy.
2)
Egzamin na doradcę składa się z etapu pierwszego – testu egzaminacyjnego, etapu
drugiego – egzaminu pisemnego i etapu trzeciego – egzaminu pisemnego.
3)
Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia każdego etapu są podawane do
wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.
4)
Obowiązują następujące zasady uiszczania opłat za egzamin na doradcę:
a)
kandydat jest obowiązany przedłożyć osobiście w siedzibie urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego lub listem poleconym prawidłowo wypełniony wniosek
rejestrowy oraz dowód wpłaty odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej co najmniej na
21 dni przed pierwszym etapem egzaminu,
b) kandydatowi, który zaliczył pierwszy etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo
do trzykrotnego przystąpienia do drugiego etapu egzaminu na doradcę w trzech
najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za
każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed
rozpoczęciem drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu
wpłaty w dniu egzaminu,
c)
kandydatowi, który zaliczył drugi etap egzaminu na doradcę, przysługuje prawo
trzykrotnego przystąpienia do trzeciego etapu egzaminu na doradcę w trzech
najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za
każdym razem odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed
rozpoczęciem trzeciego etapu egzaminu na doradcę oraz przedłożenia dowodu
wpłaty w dniu egzaminu.
5)
O terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu egzaminu na
doradcę urząd Komisji Nadzoru Finansowego zawiadamia kandydatów mających prawo
przystąpienia do danego etapu, nie później niż 14 dni przed rozpoczęciem pierwszego
etapu egzaminu na doradcę oraz nie później niż 7 dni przed rozpoczęciem drugiego
i trzeciego etapu egzaminu na doradcę.
6)
Obowiązują następujące zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę: