Rządowy projekt ustawy o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów

– 10 –
a)
poszczególne etapy egzaminu na doradcę przeprowadza się w wydzielonej sali,
zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, w warunkach umożliwiających zdającym
samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad
zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu,
b) wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu
potwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata,
c)
uczestnik egzaminu na doradcę kandydat potwierdza własnoręcznym podpisem
oznaczenie kodowe nadane mu przez komisję egzaminacyjną dla doradców,
d) uczestnicy egzaminu na doradcę nie mogą wnosić do sali egzaminacyjną toreb
podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez
komisję egzaminacyjną dla doradców przedmiotów,
e)
rodzaje kalkulatorów, z których można korzystać na egzaminie, określa komisja
egzaminacyjna dla doradców w komunikacie.
7)
W przypadku naruszenia tajemnicy służbowej przewodniczący komisji egzaminacyjnej
dla doradców może unieważnić przeprowadzony egzamin na doradcę, powiadamiając
o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu
może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych jego
uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy
nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu.
8)
Przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców może wykluczyć z egzaminu
osoby przebywające w sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego
etapu egzaminu lub podczas jego trwania, które korzystały z cudzej pomocy,
posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały
innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.
9)
W czasie oczekiwania na rozpoczęcie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania
kandydat nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach
przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla
doradców lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody
na opuszczenie sali egzaminacyjnej po zapewnieniu warunków wykluczających
możliwość kontaktowania się kandydata z innymi kandydatami lub osobami
postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami pomocniczymi. Na
czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną
przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej dla
– 11 –
doradców lub osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas
nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się w treści pracy egzaminacyjnej.
10) Komisja sporządza protokół przebiegu każdego etapu egzaminu na doradcę
podpisywany przez członków komisji egzaminacyjnej dla doradców, który zawiera
w szczególności: skład komisji, czas rozpoczęcia i zakończenia danego etapu egzaminu
na doradcę, opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania, listę
kandydatów uczestniczących w danym etapie oraz wyniki, jakie uzyskali. Do protokołu
należy dołączyć:
a)
w przypadku pierwszego etapu egzaminu – test egzaminacyjny w wersji
podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu
podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz wyniki
końcowe testu,
b) w przypadku drugiego etapu egzaminu – treść zadań problemowych będących
przedmiotem pracy egzaminacyjnej,
c)
w przypadku trzeciego etapu – treść zadań problemowych będących przedmiotem
pracy egzaminacyjnej.
11) Obowiązują następujące zasady przeprowadzania pierwszego etapu egzaminu na
doradcę (testu egzaminacyjnego):
a)
warunkiem przystąpienia do pierwszego etapu egzaminu na doradcę jest złożenie
przez kandydata osobiście w siedzibie urzędu Komisji Nadzoru Finansowego lub
listem poleconym prawidłowo wypełnionego wniosku rejestrowego oraz
wniesienie odpowiedniej opłaty egzaminacyjnej,
b) pierwszy etap egzaminu na doradcę odbywa się co najmniej raz w roku – w lutym
lub marcu, a gdy do tego etapu egzaminu w pierwszym terminie w danym roku
przystąpiło co najmniej 40 kandydatów – pierwszy etap egzaminu na doradcę
odbywa się dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub w październiku; termin
przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu komisja egzaminacyjna dla doradców
określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie
o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysyła
się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu,
c)
test egzaminacyjny składa się ze 110 pytań, z których każde ma cztery warianty
odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w każdym pytaniu prawidłowy jest wyłącznie
jeden wariant odpowiedzi,
– 12 –
d) kandydat rozwiązuje test, wpisując odpowiedzi na karcie odpowiedzi stanowiącej
formularz dołączony do testu: kandydat wskazuje ten wariant odpowiedzi, który
uznaje za prawidłowy,
e)
rozwiązywanie testu trwa 5 godzin; czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu
określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upoważniona
przez niego osoba,
f)
każde pytanie testu egzaminacyjnego komisja egzaminacyjna dla doradców ocenia
w następujący sposób:
– odpowiedź dobra – dwa punkty,
– odpowiedź zła – minus jeden punkt (punkt ujemny),
– brak odpowiedzi – zero punktów,
g) podstawę oceny pierwszego etapu egzaminu na doradcę stanowią odpowiedzi
udzielone przez zdającego na karcie odpowiedzi,
h) warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradcę jest uzyskanie przez
kandydata co najmniej 135 punktów,
i)
po ogłoszeniu zakończenia pierwszego etapu egzaminu na doradcę kandydat
zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia
kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności,
j)
karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie może
być uznana za podstawę oceny wyników pierwszego etapu egzaminu na doradcę,
k) kandydat, który ukończył rozwiązywanie testu przed ogłoszeniem zakończenia
pierwszego etapu egzaminu na doradcę, pozostawia swój test przy wyjściu z sali
egzaminacyjnej, z możliwością jego odebrania bezpośrednio po ogłoszeniu
zakończenia tego etapu lub w terminie późniejszym w siedzibie urzędu Komisji
Nadzoru Finansowego,
l)
treść testu jest udostępniana w urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego po
zakończeniu pierwszego etapu egzaminu na doradcę i rozpatrzeniu wniosków
o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku tego etapu egzaminu,
m) informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradcę są ogłaszane nie
później niż w ciągu 7 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urzędu
Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na stronach internetowych
Komisji Nadzoru Finansowego,
– 13 –
n) informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradcę są
podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego.
12) Obowiązują następujące zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradcę –
egzamin pisemny:
a)
warunkiem przystąpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu na doradcę
jest zaliczenie pierwszego etapu tego egzaminu oraz wniesienie opłaty
egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokości,
b) drugi etap egzaminu na doradcę odbywa się nie później niż 8 tygodni od dnia
przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu,
c)
drugi etap egzaminu na doradcę składa się z zadań problemowych,
d) treść zadań problemowych obejmuje następujące zagadnienia: finanse
przedsiębiorstw, rachunkowość finansową i analizę sprawozdań finansowych,
analizę i wycenę instrumentów dłużnych, udziałowych, pochodnych
i alternatywnych oraz zarządzanie portfelem,
e)
warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadań,
f)
zasady punktacji i zaliczania zadań określa komisja egzaminacyjna dla doradców
w komunikacie; kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed
rozpoczęciem egzaminu,
g) czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi 5 godzin,
h) kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisując
odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla każdego zadania, a po zakończeniu
egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla maklerów wszystkie materiały,
w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
i)
informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są nie
później niż na 30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu
w siedzibie urzędu Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na
stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,
j)
informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradcę są
podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego.
13) Obowiązują następujące zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradcę
– test pisemny:
– 14 –
a)
warunkiem przystąpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu na doradcę
jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz wniesienie opłaty
egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokości,
b) trzeci etap egzaminu na doradcę odbywa się nie później niż 3 miesiące od dnia
przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu,
c)
trzeci etap egzaminu na doradcę składa się z zadań dotyczących dwóch zagadnień:
zasad etyki zawodowej i zapobiegania przestępstwom na rynku kapitałowym oraz
rekomendacji inwestycyjnych dla określonych grup inwestorów dotyczących
instrumentów notowanych na rynku kapitałowym,
d) warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę jest zaliczenie obydwu
zadań,
e)
zasady punktacji i zaliczania zagadnień określa komisja egzaminacyjna dla
doradców w komunikacie; kandydaci mają możliwość zapoznania się
z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu,
f)
czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradcę wynosi 2 godziny,
g) kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisując
odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakończeniu egzaminu zwraca komisji
egzaminacyjnej dla doradców wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi
z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
h) informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradcę ogłaszane są nie
później niż w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie
urzędu Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na stronach
internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,
i)
informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradcę są
podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego.
14) Warunkiem zdania egzaminu na doradcę jest uzyskanie pozytywnego wyniku
z trzeciego etapu tego egzaminu.
15) Informacje o zdaniu egzaminu na doradcę są ogłaszane nie później niż w ciągu 14 dni
od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę w siedzibie urzędu
Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na stronach internetowych
Komisji Nadzoru Finansowego.
16) Każdy uczestnik może zwrócić się z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawidłowości
oceny wyniku złożonego egzaminu na doradcę według następujących zasad: