Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

Druk nr 61

Warszawa, 7 listopada 2007 r.
SEJM
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VI kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM 10-31,32-07



Pan

Bronisław Komorowski
Marszałek Sejmu
Rzeczypospolitej
Polskiej


Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekty
ustaw:

- o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz
niektórych innych ustaw wraz z projektami aktów wykonawczych -
projekt ma na celu wykonanie prawa Unii Europejskiej,


-
o zmianie ustawy o funduszach
inwestycyjnych wraz z projektami aktów
wykonawczych.

Projekt ma na celu wykonanie prawa Unii Europejskiej.
W załączeniu przedstawiam także opinie dotyczące zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Ponadto uprzejmie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu w
tych sprawach w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister
Finansów.


(-) Jarosław Kaczyński
Projekt

U S T A W A
z dnia
o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych)

Art. 1. W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
(Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 183, poz. 1537 i 1538
i Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119) wprowadza się następują-
ce zmiany:
1) w art. 2:
a) pkt 13 otrzymuje brzmienie:
„13) oddziale – rozumie się przez to oddział w rozumie-
niu ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dzia-
łalności gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807,
z późn. zm.)), przy czym za jeden oddział uważa
się wszystkie jednostki organizacyjne spółki zarzą-
dzającej lub spółki zarządzającej funduszami in-
westycyjnymi otwartymi z siedzibą w państwach
należących do EEA, zlokalizowane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, oraz wszystkie jednostki
organizacyjne towarzystwa zlokalizowane na tery-
torium państwa członkowskiego lub państwa nale-
żącego do EEA;”,
b) pkt 27 i 28 otrzymują brzmienie:
„27) zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi
jeden lub większa liczba instrumentów finanso-
wych – rozumie się przez to zarządzanie portfe-
lem, w skład którego wchodzi jeden lub większa
liczba instrumentów finansowych, w rozumieniu
art. 75 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami fi-
nansowymi;
28) doradztwie inwestycyjnym – rozumie się przez to
doradztwo inwestycyjne w rozumieniu art. 76 ust. 1
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;”,
c) pkt 30 otrzymuje brzmienie:
„30) puli wierzytelności – rozumie się przez to przyno-
szącą regularny dopływ kapitału grupę jednolitych
rodzajowo wierzytelności, posiadanych i wyodrę-
bnionych przez inicjatora sekurytyzacji, z których
każda z wierzytelności stanowiących łącznie co
najmniej 75% grupy przynosi regularny dopływ ka-
pitału oraz każda wierzytelność spełnia kryteria
określone w statucie funduszu;”,
d) pkt 36 i 37 otrzymują brzmienie:
„36) publicznych
certyfikatach inwestycyjnych – rozu-
mie się przez to certyfikaty inwestycyjne, których
emisja jest związana z obowiązkiem uzyskania
zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub memo-
randum informacyjnego zgodnie z przepisami
rozdziału 2 ustawy o ofercie publicznej albo udo-
stępnienia memorandum informacyjnego do wia-
domości w trybie art. 39 ust. 1 ustawy o ofercie
publicznej lub dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym albo wprowadzone do alternatyw-
nego systemu obrotu;
37)
niepublicznych certyfikatach inwestycyjnych – ro-
zumie się przez to certyfikaty inwestycyjne, któ-
rych emisja nie jest związana z obowiązkiem spo-
rządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyj-
nego lub memorandum informacyjnego zgodnie
z przepisami rozdziału 2 ustawy o ofercie pu-
2
blicznej albo udostępnienia memorandum infor-
macyjnego do wiadomości w trybie art. 39 ust. 1
ustawy o ofercie publicznej i które nie podlegają
dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym
lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu
obrotu.”;
2) art. 7 otrzymuje brzmienie:
„Art. 7. 1. Wpłaty do funduszu inwestycyjnego są doko-
nywane w formie pieniężnej.
2. Do funduszu inwestycyjnego mogą być wnie-
sione:
1) zdematerializowane papiery wartościowe
– jeżeli statut funduszu tak stanowi, lub
2) inne
niż zdematerializowane papiery warto-
ściowe, udziały w spółkach z ograniczoną
odpowiedzialnością lub prawa, o których
mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz
pkt 2 – jeżeli ustawa oraz statut funduszu
tak stanowią.
3. Ilekroć w ustawie jest mowa o wpłatach, rozu-
mie się przez to również wniesienie do fundu-
szu praw majątkowych, o których mowa
w ust. 2.”;
3) w art. 18 w ust. 2:
a) uchyla się pkt 4a,
b) pkt 8 i 9 otrzymują brzmienie:
„8) rodzaje zdematerializowanych papierów wartościo-
wych, które mogą być przedmiotem wpłat oraz ter-
miny przyjmowania wpłat papierami wartościowymi;
3
9) rodzaje innych niż zdematerializowane papierów
wartościowych, które mogą być przedmiotem wpłat
na objęcie certyfikatów inwestycyjnych oraz wska-
zuje, czy udziały w spółkach z ograniczoną odpo-
wiedzialnością lub prawa, o których mowa
w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, mogą być
przedmiotem wpłat na objęcie certyfikatów inwesty-
cyjnych – w przypadku funduszu inwestycyjnego
zamkniętego;”;
4) w art. 20 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Statut funduszu inwestycyjnego w części dotyczącej
zasad polityki inwestycyjnej funduszu inwestycyjnego
określa szczegółowe, niewynikające z przepisów
ustawy, zasady dywersyfikacji lokat i innych ograni-
czeń inwestycyjnych.”;
5) art. 23 otrzymuje brzmienie:
„Art. 23. 1. Komisja wydaje zezwolenie na utworzenie fun-
duszu inwestycyjnego.

2. Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli osoby,
o których mowa w art. 22 pkt 5-7, mogą wyko-
nywać swoje obowiązki z naruszeniem zasad
uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie
zabezpieczający interesy uczestników funduszu
albo jeżeli statut funduszu inwestycyjnego lub
umowa z depozytariuszem nie uwzględniają na-
leżycie interesów uczestników funduszu lub sta-
tut funduszu zawiera postanowienia uniemożli-
wiające zbywanie jednostek uczestnictwa na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
4