Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

3. Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut fun-
duszu oraz wybór depozytariusza funduszu.”;
6) w art. 24:
a) w ust. 1 dodaje pkt 7 w brzmieniu:
„7) dotyczącym utworzenia nowego subfunduszu”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu spe-
cjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego,
który przy dokonywaniu lokat funduszu stosuje za-
sady i ograniczenia inwestycyjne określone dla
funduszu inwestycyjnego zamkniętego, oraz fun-
duszu inwestycyjnego zamkniętego w zakresie:
1) o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 14;
2) o którym mowa w art. 139 ust. 3;
3) o którym mowa w art. 198 ust. 2;
4) dotyczącym utworzenia nowego subfundu-
szu.”,
c) uchyla się ust. 3,
d) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, która
wymaga zezwolenia Komisji, wchodzi w życie:
1) w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogło-
szenia o zmianie statutu lub od dnia ostatnie-
go ogłoszenia, jeżeli statut przewiduje więcej
niż jedno ogłoszenie – w przypadku zmiany
statutu w zakresie, o którym mowa w ust. 1
pkt 1-6 lub ust. 2 pkt 1-3;
5
2) z dniem ogłoszenia – w przypadku zmiany sta-
tutu w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 7
lub ust. 2 pkt 4;
3) z dniem wykreślenia z rejestru funduszu inwe-
stycyjnego podlegającego przekształceniu
w nowy subfundusz istniejącego funduszu
z wydzielonymi subfunduszami – w przypad-
ku zmiany statutu w zakresie, o którym mowa
w art. 241 ust. 2 pkt 1.”,
e) w ust. 8 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłosze-
nia o zmianie statutu – w przypadku zmiany statu-
tu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2
pkt 10 i 11, oraz w zakresie opłat manipulacyj-
nych, o których mowa w art. 86 ust. 2, jeżeli pobie-
rane są przy odkupieniu jednostek uczestnictwa;”,
f) ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o ter-
minach dokonanych ogłoszeń oraz o treści ogło-
szeń, załączając do zawiadomienia jednolity tekst
statutu oraz wypis aktu notarialnego zawierające-
go zmiany statutu, a także składa wniosek do są-
du rejestrowego o wpisanie do rejestru zmiany
statutu, załączając do wniosku jego jednolity tekst
wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń i o termi-
nach ich dokonania.”;
7) w art. 27 ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. Za zgodą Komisji towarzystwo może prowadzić zapisy
na jednostki uczestnictwa oraz na niepubliczne certy-
fikaty inwestycyjne za pośrednictwem podmiotu inne-
go niż wymieniony w ust. 1. W takim przypadku do
6
wniosku, o którym mowa w art. 22, towarzystwo załą-
cza umowę zawartą z tym podmiotem oraz dokumen-
ty, o których mowa w art. 32 ust. 4, z zastrzeżeniem
art. 32 ust. 5, dotyczące tego podmiotu.
4. Komisja odmawia zgody, o której mowa w ust. 3, jeżeli
podmiot pośredniczący w prowadzeniu zapisów może
wykonywać te czynności z naruszeniem zasad uczci-
wego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpiecza-
jący interesy osób zapisujących się na jednostki
uczestnictwa oraz na niepubliczne certyfikaty inwesty-
cyjne.”;
8) w art. 28:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. W przypadku wpłat do funduszu inwestycyjnego,
dokonywanych w innych niż zdematerializowane
papierach wartościowych, udziałach w spółkach
z ograniczoną odpowiedzialnością lub w pra-
wach, o których mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a
i b oraz pkt 2, osoba zapisująca się na certyfikaty
inwestycyjne przenosi, w drodze umowy, zgodnie
z odrębnymi przepisami, prawa z tych papierów,
udziałów lub prawa, o których mowa w art. 147
ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, na towarzystwo
oraz składa u depozytariusza kopię tej umowy,
a w przypadku papierów wartościowych, także te
papiery lub, jeżeli papiery wartościowe nie mają
formy dokumentu, dokument potwierdzający ich
posiadanie wydany na podstawie właściwych
przepisów.”,
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
7
„2a. Dokonanie wpłaty w prawach, o których mowa
w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, wyma-
ga dokonania wyceny tych praw przez towarzy-
stwo nie później niż miesiąc przed zawarciem
z towarzystwem umowy, o której mowa w ust. 2,
i nie później niż 2 miesiące przed terminem roz-
poczęcia zapisów na certyfikaty inwestycyjne
funduszu. Koszty związane z wyceną i zawar-
ciem umowy, o której mowa w ust. 2, ponosi to-
warzystwo lub osoba zapisująca się na certyfika-
ty inwestycyjne, zależnie od postanowień
prospektu emisyjnego albo warunków emisji.”,
c) dodaje
się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Wpłaty dokonane na rachunek, o którym mowa
w ust. 1, nie mogą być przedmiotem egzekucji
kierowanej przeciwko towarzystwu i nie wchodzą
do masy upadłości towarzystwa oraz nie mogą
być objęte postępowaniem naprawczym.”;
9) w art. 29 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. W przypadku gdy z wyceny wniesionych do funduszu
inwestycyjnego papierów wartościowych lub udziałów
w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, doko-
nanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmo-
wania zapisów na certyfikaty inwestycyjne, lub z wy-
ceny praw, o których mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a
i b oraz pkt 2, dokonanej zgodnie z art. 28 ust. 2a, wy-
nika, że wartość tych papierów wartościowych, udzia-
łów lub praw przewyższa cenę emisyjną certyfikatu al-
bo wielokrotność tej ceny, sposób postępowania
określa statut funduszu inwestycyjnego, z zastrzeże-
niem ust. 3.”;
8
10) w art. 30:
a) w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) w określonym w statucie terminie na dokonanie
zapisów na jednostki uczestnictwa albo certyfikaty
inwestycyjne towarzystwo nie zebrało wpłat
w wysokości określonej w statucie;”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia:
1) w którym postanowienie sądu o odmowie wpi-
su funduszu inwestycyjnego do rejestru fun-
duszy inwestycyjnych stało się prawomocne
lub
2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwo-
lenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego
stała się ostateczna, lub
3) upływu terminu, o którym mowa w ust. 2 pkt 1
lub 2
– zwraca wpłaty do funduszu inwestycyjnego,
w tym przenosi prawa z papierów wartościowych,
udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzial-
nością oraz przenosi prawa, o których mowa
w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, wraz
z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami
naliczonymi przez depozytariusza za okres od
dnia wpłaty na rachunek prowadzony przez depo-
zytariusza do dnia wystąpienia jednej z przesłanek
wymienionych w pkt 1-3, oraz pobrane opłaty ma-
nipulacyjne.”;
11) w art. 32:
a) ust. 5 i 6 otrzymują brzmienie:
9