Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

emisji. Termin ten nie może być dłuższy niż
2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania za-
pisów.”,
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. W przypadku niedojścia do skutku drugiej i na-
stępnych emisji certyfikatów inwestycyjnych, fun-
dusz, w terminie 14 dni od dnia upływu terminu,
o którym mowa w ust. 1, zwraca wpłaty do fundu-
szu, w tym przenosi prawa z papierów wartościo-
wych, udziałów w spółkach z ograniczoną odpo-
wiedzialnością oraz przenosi prawa, o których
mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2,
wraz z wartością otrzymanych pożytków i odset-
kami naliczonymi przez depozytariusza za okres
od dnia wpłaty na rachunek prowadzony przez
depozytariusza do dnia upływu terminu, o którym
mowa w ust. 1, oraz pobrane opłaty manipulacyj-
ne.”,
c) dodaje
się ust. 5 w brzmieniu:
„5. W przypadku drugiej i następnych emisji towa-
rzystwo nie może rozporządzać wpłatami do fun-
duszu na certyfikaty danej emisji, pobranymi
opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu
oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie
wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem przy-
działu certyfikatów inwestycyjnych danej emisji.”;
52) w art. 136 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Osobom, które dokonały wpłaty na certyfikaty inwe-
stycyjne drugiej i następnych emisji, fundusz inwesty-
cyjny zamknięty jest obowiązany wydać przydzielone
40
certyfikaty na warunkach i w sposób określony w pro-
spekcie emisyjnym albo warunkach emisji.”;
53) w art. 137 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Wpłaty na certyfikaty inwestycyjne nieopłacone w ca-
łości powinny być dokonywane równomiernie na
wszystkie certyfikaty w terminach i w wysokości okre-
ślonej w statucie funduszu lub uchwałach zgromadze-
nia inwestorów.”;
54) w art. 140 po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
„4a. Statut funduszu inwestycyjnego zamkniętego emitu-
jącego niepubliczne certyfikaty inwestycyjne może
rozszerzyć uprawnienia rady inwestorów o upraw-
nienia przysługujące zgromadzeniu inwestorów, je-
żeli w skład rady inwestorów wchodzą uczestnicy
posiadający łącznie co najmniej 50% ogólnej liczby
certyfikatów inwestycyjnych funduszu. W takim przy-
padku uczestnicy reprezentujący łącznie ponad 5%
ogólnej liczby certyfikatów inwestycyjnych tego fun-
duszu mają prawo wyboru wspólnego przedstawicie-
la do rady inwestorów.”;
55) w art. 141:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, każdy
certyfikat inwestycyjny objęty blokadą daje prawo
do jednego głosu w radzie inwestorów.”,
b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Uprawnienia
i
obowiązki wynikające z członko-
stwa w radzie inwestorów uczestnik wykonuje:
41
1) osobiście lub przez nie więcej niż jednego
pełnomocnika – w przypadku uczestników
będących osobami fizycznymi;
2) przez osoby uprawnione do reprezentacji
uczestnika lub przez nie więcej niż jednego
pełnomocnika – w przypadku uczestników
niebędących osobami fizycznymi.”;
56) w art. 144 ust. 7 i 8 otrzymują brzmienie:
„7. Statut funduszu może rozszerzyć uprawnienia zgro-
madzenia inwestorów, przy czym statut funduszu emi-
tującego niepubliczne certyfikaty inwestycyjne może
przyznać zgromadzeniu inwestorów uprawnienia rady
inwestorów.
8. Jeżeli statut funduszu nie stanowi inaczej, uchwały
zgromadzenia inwestorów wymagają dla swojej waż-
ności zaprotokołowania przez notariusza.”;
57) w art. 158 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Fundusz inwestycyjny otwarty oraz specjalistyczny
fundusz inwestycyjny otwarty mogą zbywać jednostki
uczestnictwa różniące się od siebie związanym z nimi
sposobem lub wysokością pobieranych opłat manipu-
lacyjnych lub opłat obciążających aktywa funduszu.
2. Jeżeli jednostki uczestnictwa funduszu różnią się od
siebie związanym z nimi sposobem lub wysokością
pobieranych opłat obciążających aktywa funduszu,
jednostki uczestnictwa danej kategorii są zbywane
i odkupywane po cenie wynikającej z podzielenia war-
tości aktywów netto funduszu przypadających na tę
kategorię jednostek uczestnictwa przez liczbę jedno-
42
stek uczestnictwa tej kategorii ustaloną na podstawie
rejestru uczestników funduszu w dniu wyceny.”;
58) w art. 160 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:
„2. Ograniczenia inwestycyjne, zasady dotyczące polityki
w zakresie zaciągania kredytów i pożyczek, udzielania
pożyczek papierów wartościowych określone w usta-
wie dla danego rodzaju funduszu stosuje się osobno
w odniesieniu do wartości aktywów każdego subfun-
duszu.
3. Do portfela inwestycyjnego subfunduszu nie mogą być
nabywane jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwe-
stycyjne innego subfunduszu wydzielonego w tym
samym funduszu inwestycyjnym.”;
59) w art. 162 w ust. 1:
a) pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) fundusz zbywa i odkupuje jednostki uczestnic-
twa subfunduszy po cenie wynikającej z podzie-
lenia wartości aktywów netto każdego z sub-
funduszy przez liczbę jednostek uczestnictwa
w tym subfunduszu ustaloną na podstawie su-
brejestru uczestników tego subfunduszu w dniu
wyceny, a w przypadku subfunduszy posiada-
jących jednostki uczestnictwa różniące się od
siebie związanym z nimi sposobem lub wyso-
kością pobierania opłat obciążających aktywa
funduszu – po cenie wynikającej z podzielenia
wartości aktywów netto każdego z subfunduszy
przypadających na tę kategorię jednostek
uczestnictwa przez liczbę jednostek uczestnic-
twa tej kategorii w tym subfunduszu ustaloną na
43
podstawie subrejestru uczestników tego sub-
funduszu w dniu wyceny;”,
b) uchyla
się pkt 4,
c) pkt 7 otrzymuje brzmienie:
„7) jednostki uczestnictwa subfunduszu specjali-
stycznego funduszu inwestycyjnego otwartego
stosującego zasady inwestycyjne określone dla
funduszu inwestycyjnego otwartego nie mogą
być zamieniane na jednostki uczestnictwa inne-
go subfunduszu stosującego zasady i ogranicze-
nia inwestycyjne określone dla funduszu za-
mkniętego.”;
60) w art. 170 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Fundusze powiązane mogą lokować swoje aktywa wy-
łącznie w jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwe-
stycyjne funduszu podstawowego. Jedynymi uczestni-
kami funduszu podstawowego mogą być fundusze
powiązane.”;
61) w art. 183 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Umowa zobowiązująca do nabycia wierzytelności, puli
wierzytelności oraz umowa o subpartycypację powin-
na być zawarta w formie pisemnej pod rygorem nie-
ważności.”;
62) art. 187 otrzymuje brzmienie:
„Art. 187. 1.
Niestandaryzowany fundusz sekurytyzacyj-
ny może być utworzony jako fundusz z wy-
dzielonymi subfunduszami.
44