Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

3. W przypadku, o którym mowa w § 13 ust. 1 pkt 7, zbiorcze raporty bieżące dostarcza się
w terminie 4 dni roboczych od zakończenia okresu, którego dotyczą.
4. W przypadkach, o których mowa w § 13 ust. 1 pkt 8-10, zbiorcze raporty bieżące
dostarcza się w terminie 4 dni roboczych od zakończenia miesiąca, którego dotyczą.
§ 20. W przypadku gdy koniec terminu przekazania sprawozdania okresowego przypada na
dzień ustawowo wolny od pracy, sobotę lub dodatkowy dzień wolny od pracy, określony
odrębnymi przepisami, termin ten upływa pierwszego dnia roboczego następującego po tym dniu.
§ 21. Z wyłączeniem raportów bieżących, o których mowa w § 8 ust. 1 pkt 26 oraz § 10 ust.
1 pkt 34, raporty bieżące oraz okresowe sprawozdania towarzystwa lub funduszu, a także
sprawozdania finansowe towarzystwa, zbiorczego portfela papierów wartościowych lub funduszu
są dostarczane za pomocą systemu informatycznego, o którym mowa w rozporządzeniu Ministra
Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie środków i warunków technicznych służących do
przekazywania niektórych informacji przez podmioty nadzorowane przez Komisję Papierów
Wartościowych i Giełd (Dz. U. Nr 25, poz. 188).
Rozdział 8
Przepisy przejściowe i końcowe
§ 26. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem .................

Minister Finansów



30
Załączniki do rozporządzenia Ministra
Finansów z dnia ........................... 2007 r.
(poz. ........)
ZAŁ CZNIK Nr 1
WZÓR
SKŁAD AKCJONARIUSZY TOWARZYSTWA
Akcjonariusze towarzystwa ...........
Stan na dzień ..........


Procent ogólnej liczby
Firma (nazwa)
Liczba akcji
Procentowy udział
Siedziba i kraj
głosów na walnym
Lp.
lub imię i
Adres

w kapitale
siedziby
zgromadzeniu
nazwisko
uprzywilejowane nieuprzywilejow
zakładowym
akcjonariuszy
co do głosu
ane co do głosu
1
2
3
4
5
6
7
8





ZAŁ CZNIK Nr 2
WZÓR

T-M ................................ / ...................
miesiąc (słownie) rok (RRRR)


SPRAWOZDANIE MIESI CZNE TOWARZYSTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH
ZA OKRES OD .............................. DO ..................................
DD.MM.RRRR DD.MM.RRRR
Firma, siedziba, adres i REGON towarzystwa
Firma, siedziba,
adres i REGON podmiotu

prowadzącego
księgi rachunkowe
(sporządzająceg
o sprawozdanie)
Pieczęć towarzystwa
Pieczęć
podmiotu prowadzącego księgi rachunkowe

(sporządzającego sprawozdanie)


2
CZ
Ć A

Stan na ostatni dzień
Dane narastająco od
danego miesiąca w
początku okresu
Lp. Wyszczególnienie
Wiersz
okresie sprawozdawczym sprawozdawczego w tys.
w tys. zł
zł
I. WYBRANE DANE O AKTYWACH
01
x
x
1. Aktywa ogółem
02

x
2. Papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski
03

x
3. Udziały i akcje spółek
04

x
4. Jednostki uczestnictwa
05

x
5. Certyfikaty inwestycyjne
06

x
6. Tytuły uczestnictwa zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych 07

x
7. Akcje własne towarzystwa
08

x
8. Wierzytelności, prawa do świadczeń z tytułu wierzytelności, prawa o których mowa w
09
art. 147 ust. 1 ustawy - określone w art. 65 ust. 6 ustawy

x
9. Należności z tytułu wierzytelności, praw do świadczeń z tytułu wierzytelności, praw o
10
x
których mowa w art. 147 ust. 1 ustawy (art. 65 ust. 7 ustawy)

II. DANE O KAPITALE WŁASNYM
11
x
x
1. Minimalny wymagany kapitał własny (określony zgodnie z art. 50 ust. 1 ustawy)
12

x
Minimalny wymagany kapitał własny (określony zgodnie z art. 50 ust. 2 z
2. uwzględnieniem ust. 3 ustawy), w tym:
13

x
a. Poziom kapitału własnego, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy
14

x
b. Zwiększenie kapitału własnego, o którym mowa w art. 50 ust. 3 ustawy
15


3. Kapitał własny, w tym:*
16

x
- wynik finansowy w okresie sprawozdawczym
17


a. Kapitał zakładowy
18

x
III. ZOBOWI ZANIA OGÓŁEM, W TYM:
19

x
1. Zobowiązania wobec funduszy inwestycyjnych
20

x
2. Zobowiązania wobec uczestników funduszy inwestycyjnych
21


ZACI GNI TE PO YCZKI I KREDYTY ORAZ ZOBOWI ZANIA Z TYTUŁU EMISJI
IV.
22
x
x
OBLIGACJI, WARTO Ć POR CZE
1. Wielkość pożyczek i kredytów bez zobowiązań z tytułu emisji obligacji
23

x
2. Wielkość zobowiązań z tytułu emisji obligacji
24


3. Wielkość poręczeń za zobowiązania funduszu sekurytyzacyjnego
25

x
V. WYBRANE DANE O PRZYCHODACH I KOSZTACH
26
x
x
1. Przychody ogółem, w tym:
27


a. przychody z tytułu zarządzania funduszami inwestycyjnymi
28


b. przychody z tytułu zarządzania zbiorczymi portfelami na zlecenie
29


c. przychody z tytułu zarządzania cudzymi pakietami papierów wartościowych na zlecenie
30


przychody z tytułu prowadzenia usług doradztwa w zakresie obrotu papierami
d. wartościowymi
31


przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa
32
e. funduszy inwestycyjnych reprezentowanych przez towarzystwo


f. przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa
33
funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa


przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa
g. funduszy zagranicznych
34


h. przychody z tytułu pełnienia funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych
35


2. Koszty ogółem, w tym:
36


a. koszty stałe
37


b. koszty zmienne, w tym:
38


- koszty zmienne dystrybucji
39


VI. DANE UZUPEŁNIAJ CE
40
x
x
1. Wartość zarządzanych aktywów (wiersze 41+42)
41

x
2. Wartość aktywów zarządzanych funduszy inwestycyjnych
42

x
3. Wartość aktywów zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych 43

x
4. Wartość zarządzanych cudzych pakietów papierów wartościowych na zlecenie
44

x
5. Wartość nadwyżki kapitału własnego ponad limit określony w art. 50 ust. 4 ustawy
45

x
6. Kurs EURO
46

x

WYJA NIENIA: * w przypadku spadku wartości kapitałów własnych poniżej poziomu wskazanego w wierszu 12 albo 13 (należy wziąć pod
uwagę pozycję o większej wartości), należy wskazać przyczyny oraz kroki podjęte w celu doprowadzenia do spełnienia przez towarzystwo
wymogów ustawowych w zakresie utrzymywania kapitałów własnych na odpowiednim poziomie


2