Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

„5. Bank krajowy załącza do wniosku odpis z właści-
wego rejestru oraz dokumenty, o których mowa
w ust. 4 pkt 4, 7, 9 i 10, oraz oświadczenie, że do-
kumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 5 i 6, są
zgodne ze statutem funduszu inwestycyjnego,
ustawą, a także należycie uwzględniają interes
uczestników funduszu inwestycyjnego lub fundu-
szu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego
otwartego z siedzibą w państwach EEA oraz fun-
duszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w pań-
stwach należących do OECD innych niż państwo
członkowskie lub państwo należące do EEA.
6. Komisja odmawia zezwolenia, w przypadku gdy:
1) dokumenty
załączone do wniosku nie spełniają
wymogów, o których mowa w ust. 4 lub 5;
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie
są zgodne z przepisami prawa lub ze stanem
faktycznym;
3) wnioskodawca może wykonywać czynności
z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub
w sposób nienależycie zabezpieczający intere-
sy osób zapisujących się na jednostki uczest-
nictwa lub tytuły uczestnictwa lub interesy
uczestników funduszy.”,
b) ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. Podmiot jest obowiązany poinformować Komi-
sję o każdej zmianie danych, o których mowa
w ust. 4 pkt 13, oraz o zmianie w dokumentach,
o których mowa w ust. 4 pkt 1, 5 i 6, nie później
niż w terminie 14 dni od powzięcia o nich wia-
domości. Bank krajowy przekazuje informację
o zmianie w dokumentach, o których mowa
10
w ust. 4 pkt 5 i 6, w formie oświadczenia, że
zmiany te są zgodne ze statutem funduszu in-
westycyjnego, ustawą, a także należycie
uwzględniają interes uczestników funduszu in-
westycyjnego lub funduszu zagranicznego, fun-
duszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą
w państwach EEA oraz funduszu inwestycyjne-
go otwartego z siedzibą w państwach należą-
cych do OECD innych niż państwo członkow-
skie lub państwo należące do EEA.”,
c) dodaje się ust. 10 w brzmieniu:
„10. W przypadku połączenia lub podziału podmiotu
innego niż bank krajowy zezwolenie, o którym
mowa w ust. 2, nie przechodzi na spółkę przej-
mującą lub spółkę nowo zawiązaną powstałą
w związku z połączeniem lub podziałem tego
podmiotu.”;
12) art. 32a otrzymuje brzmienie:
„Art. 32a. Podmioty, o których mowa w art. 32 ust. 1 i 2,
są obowiązane prowadzić działalność w za-
kresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywa-
niu jednostek uczestnictwa funduszu inwesty-
cyjnego, tytułów uczestnictwa funduszy
zagranicznych, funduszy inwestycyjnych
otwartych z siedzibą w państwach EEA oraz
funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą
w państwach należących do OECD innych niż
państwo członkowskie lub państwo należące
do EEA, ze szczególnym uwzględnieniem in-
teresu uczestników tych funduszy oraz zgod-
nie z zasadami uczciwego obrotu.”;
11
13) w art. 33 w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) podmiot
prowadzący działalność maklerską – w try-
bie art. 167 ustawy o obrocie instrumentami finanso-
wymi;”;
14) w art. 37 po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w art. 144 ust. 6,
pomimo prawidłowo zwołanego zgromadzenia inwe-
storów nie zostanie osiągnięta wymagana więk-
szość, roczne sprawozdanie finansowe funduszu in-
westycyjnego, roczne połączone sprawozdanie
finansowe funduszu z wydzielonymi subfunduszami
oraz roczne sprawozdanie jednostkowe subfunduszy
zatwierdza walne zgromadzenie akcjonariuszy towa-
rzystwa.”;
15) art. 45 otrzymuje brzmienie:
„Art. 45. 1. Przedmiotem działalności towarzystwa jest
wyłącznie tworzenie funduszy inwestycyjnych
i zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo
w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczest-
nictwa, reprezentowanie ich wobec osób trze-
cich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem
papierów wartościowych.
2. Za zezwoleniem Komisji towarzystwo może
rozszerzyć przedmiot działalności o:
1) zarządzanie portfelami, w skład których
wchodzi jeden lub większa liczba instru-
mentów finansowych;
2) doradztwo
inwestycyjne.
3. Towarzystwo bez zezwolenia Komisji może
rozszerzyć przedmiot działalności o:
12
1) pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu
jednostek uczestnictwa funduszy inwesty-
cyjnych utworzonych przez inne towarzy-
stwa lub tytułów uczestnictwa funduszy
zagranicznych;
2) pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy
zagranicznych, o którym mowa w art. 253
ust. 2 pkt 6.
4. Towarzystwo jest obowiązane zatrudniać co
najmniej:
1) dwóch doradców inwestycyjnych – do wy-
konywania czynności zarządzania fundu-
szami inwestycyjnymi, zarządzania zbior-
czym portfelem papierów wartościowych
oraz zarządzania portfelami, w skład któ-
rych wchodzi jeden lub większa liczba in-
strumentów finansowych, z zastrzeżeniem
ust. 5;
2) jednego
doradcę inwestycyjnego – do wy-
konywania czynności doradztwa inwesty-
cyjnego.
5. Towarzystwo nie musi zatrudniać doradców
inwestycyjnych, jeżeli zarządza wyłącznie
funduszami, o których mowa w art. 183 lub
196.
6. Wyłącznym przedmiotem działalności towa-
rzystwa nie może być wykonywanie czynno-
ści, o których mowa w ust. 2, oraz zarządza-
nie zbiorczym portfelem papierów wartościo-
wych.
13
7. O rozszerzeniu przedmiotu działalności, o któ-
rym mowa w ust. 3, towarzystwo niezwłocznie
informuje Komisję.
8. Minister
właściwy do spraw instytucji finanso-
wych określi, w drodze rozporządzenia, tryb
i warunki postępowania towarzystw funduszy
inwestycyjnych wykonujących działalność
w zakresie zarządzania portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba in-
strumentów finansowych albo doradztwa in-
westycyjnego, w zakresie świadczenia usług,
promowania świadczonych usług oraz kontak-
tów z potencjalnymi klientami przy uwzględ-
nieniu konieczności zapewnienia należytej
staranności oraz ochrony klienta.”;
16) w art. 46:
a) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Towarzystwo zarządzające funduszem inwesty-
cyjnym, o którym mowa w art. 183, może, na
podstawie umowy, zlecić zarządzanie całością
lub częścią portfela inwestycyjnego obejmujące-
go pulę wierzytelności lub sekurytyzowane wie-
rzytelności podmiotowi, o którym mowa
w art. 192.”,
b) ust. 6-8 otrzymują brzmienie:
„6. Zawarcie przez towarzystwo umów, o których
mowa w ust. 1, 2, 2a i 3, nie zwalnia towarzystwa
z odpowiedzialności wobec uczestników fundu-
szu określonej w art. 64 ust. 1.
7. Za szkody spowodowane niewykonaniem lub
nienależytym wykonaniem umów, o których mo-
14