Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz o zmianie niektórych innych ustaw

postępowanie zostało wszczęte, likwidacja otwarta lub inny
środek prawny został podjęty przed przeprowadzeniem jej
rozrachunku.
2. rodki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wywołują
skutków prawnych wobec przedmiotu zabezpieczenia
ustanowionego przez uczestnika lub przez inny podmiot
bezpośrednio działający na rynku regulowanym lub
w alternatywnym systemie obrotu na rzecz innego uczestnika
lub na rzecz Krajowego Depozytu, spółki, której Krajowy
Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań,
o których mowa w art. 48 ust. 2, lub izby rozliczeniowej,
w ramach systemu zabezpieczania płynności rozliczania
transakcji, na zasadach określonych w regulaminie Krajowego
Depozytu, spółki, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 2, lub izby rozliczeniowej.”;
9) w art. 45f ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku braku środków na koncie depozytowym,
rachunku bankowym wskazanym przez stronę rozliczenia,
rachunku zbiorczym, rachunku papierów wartościowych lub
rachunku pieniężnym uczestnika będącego stroną transakcji
albo stroną rozliczenia, potrzebnych do przeprowadzenia
rozrachunku transakcji, Krajowy Depozyt, spółka, której
Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 6, lub izba
rozrachunkowa, określa transakcje, których rozrachunek ulega
zawieszeniu.”;
10) w art. 48:
a) w ust. 12 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) w
zakresie
dotyczącym prowadzenia kont depozytowych,
rachunków zbiorczych i rachunków papierów
wartościowych dla uczestników – przejmuje spółka,

10
której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie
czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1
pkt 1 – 6, która w tym zakresie staje się stroną tych
umów w miejsce Krajowego Depozytu.”,
b) ust. 13 otrzymuje brzmienie:
„13. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w ust. 7,
której przedmiotem jest przekazanie wykonywania
czynności z zakresu zadań, o których mowa w ust. 1
pkt

1 – 6, papiery wartościowe i inne instrumenty
finansowe są przenoszone z kont depozytowych,
rachunków zbiorczych i rachunków papierów
wartościowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt na
takie konta i rachunki prowadzone przez spółkę, której
zostało przekazane wykonywanie tych czynności.”;
11) w art. 50 w ust. 4 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) sposób
rejestracji
instrumentów finansowych w Krajowym
Depozycie, jak również prowadzenia przez uczestników
rachunków papierów wartościowych, rachunków zbiorczych
i innych rachunków związanych z obsługą rachunków
papierów wartościowych;”;
12) w art. 51:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Uczestnikami mogą być wyłącznie podmioty, których
przedmiot przedsiębiorstwa obejmuje prowadzenie
rachunków papierów wartościowych lub rachunków
zbiorczych, emitenci zdematerializowanych papierów
wartościowych, jak również inne instytucje finansowe,
jeżeli ich uczestnictwo ma na celu współdziałanie
z

Krajowym Depozytem lub spółką, o której mowa

w ust. 1, w zakresie wykonywania zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 1 i 2.”,


11
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Uczestnikami mogą być także zagraniczne firmy
inwestycyjne oraz zagraniczne osoby prawne prowadzące
działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, a ponadto podmioty, dla których w Krajowym
Depozycie lub w spółce, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa
w ust. 1 pkt 1 – 6, mogą być prowadzone rachunki
zbiorcze.”;
13) w art. 52 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Podmiotowi,
który
uzyskał zezwolenie Komisji na
prowadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków
zbiorczych lub który zamierza prowadzić takie rachunki na
podstawie art. 117 i spełnia wymogi określone w regulaminie
Krajowego Depozytu, przysługuje roszczenie o zawarcie
umowy o uczestnictwo.”;
14) w art. 57:
a) w ust. 1 po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:
„1a) rachunkach zbiorczych;”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Stany na rachunkach papierów wartościowych oraz
rachunkach zbiorczych prowadzonych przez uczestników
powinny być zgodne ze stanem na odpowiednim koncie
depozytowym prowadzonym w Krajowym Depozycie.”;
15) art. 68 otrzymuje brzmienie:
„Art. 68. Krajowy Depozyt lub spółka, której Krajowy Depozyt
przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań,
o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 2, może również na
podstawie umowy z podmiotem organizującym
alternatywny system obrotu prowadzić fundusz
zabezpieczający prawidłowe rozliczanie transakcji

12
w tym obrocie. Do środków takiego funduszu stosuje
się odpowiednio art. 45e.”;
16) art. 68e otrzymuje brzmienie:
„Art. 68e.
Podmiotowi, który uzyskał zezwolenie Komisji na
prowadzenie rachunków papierów wartościowych
i rachunków zbiorczych albo który zamierza prowadzić
takie rachunki na podstawie art. 117 i spełnia wymogi
określone w regulaminie izby rozrachunkowej,
przysługuje roszczenie o zawarcie umowy
o uczestnictwo w tej izbie rozrachunkowej.”;
17) w art. 69 w ust. 4 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1)
przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów
finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów
wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu
rachunków pieniężnych;”;
18) w art. 73 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2)
przechowywania lub rejestrowania instrumentów
finansowych, w tym do prowadzenia rachunków papierów
wartościowych, prowadzenia rachunków zbiorczych lub do
prowadzenia rachunków pieniężnych.”;
19) w art. 94 w ust. 1 pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane
do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank,
o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia
rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych
przez bank powierniczy, oraz szczegółowe warunki
zarządzania ryzykiem i funkcjonowania systemu kontroli
wewnętrznej w domu maklerskim oraz szacowania przez dom
maklerski kapitału wewnętrznego i dokonywania przeglądów
procesu szacowania i utrzymywania tego kapitału,
z uwzględnieniem konieczności zapewnienia bezpiecznego
i sprawnego prowadzenia tej działalności oraz efektywnego

13
nadzorowania ryzyka związanego z tą działalnością, biorąc
pod uwagę zakres prowadzonej działalności przez te domy
maklerskie;”;
20) w art. 119:
a) ust. 1 – 3 otrzymują brzmienie:
„1. Za zezwoleniem Komisji bank z siedzibą na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej może prowadzić rachunki
papierów wartościowych i rachunki zbiorcze (działalność
powiernicza).
2.

Prowadzenie przez bank rachunków papierów
wartościowych i rachunków zbiorczych na terytorium
innego państwa członkowskiego wymaga zezwolenia,
o którym mowa w ust. 1.
3. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, może być udzielone
również w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie
na prowadzenie działalności maklerskiej. W takim
przypadku prowadzenie rachunków papierów
wartościowych i rachunków zbiorczych odbywa się poza
jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność
maklerską.”,
b) w ust. 4 pkt 5 i 6 otrzymują brzmienie:
„5) informację o posiadanych urządzeniach
telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych
niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów
wartościowych i rachunków zbiorczych;
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia
rachunków papierów wartościowych i rachunków
zbiorczych;”,
c) w ust. 5 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

„2)
regulamin prowadzenia rachunków papierów
wartościowych oraz regulamin prowadzenia rachunków
zbiorczych;”,

14