Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz o zmianie niektórych innych ustaw

d) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Działalnością banku polegającą na prowadzeniu
rachunków papierów wartościowych i rachunków
zbiorczych powinny kierować co najmniej dwie osoby
posiadające wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni
staż pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrą
opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.”,
e) ust. 9 i 10 otrzymują brzmienie:
„9. Za centralę banku powierniczego uważa się jednostkę
organizacyjną banku, w której w sposób stały wykonują
działalność osoby kierujące działalnością banku
polegającą na prowadzeniu rachunków papierów
wartościowych i rachunków zbiorczych.
10.
Do wykonywania czynności prowadzenia rachunków
papierów wartościowych i rachunków zbiorczych bank
powierniczy zobowiązany jest zatrudniać co najmniej
jednego maklera papierów wartościowych.”;
21) po art. 121 dodaje się art. 121a w brzmieniu:
„Art. 121a. Przepis art. 121 stosuje się odpowiednio w przypadku
zamieszczenia w umowie o prowadzenie rachunku
zbiorczego zawartej z bankiem powierniczym lub
z firmą inwestycyjną zastrzeżenia, że rozliczenie na
rachunku zbiorczym transakcji, zawartej na podstawie
zlecenia posiadacza rachunku zbiorczego, nastąpi po
dostarczeniu, odpowiednio, bankowi powierniczemu
lub firmie inwestycyjnej potwierdzenia tej
transakcji.”;
22) w art. 122 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela,
osoby uprawnione do reprezentowania banku powierniczego
lub wchodzące w skład jego statutowych organów albo
zatrudnione w banku powierniczym są obowiązane do

15
niezwłocznego sporządzenia i przekazania, na koszt tego
banku powierniczego, kopii dokumentów i innych nośników
informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych
wyjaśnień dotyczących prowadzonej działalności
powierniczej, w zakresie nadzoru sprawowanego przez
Komisję nad zgodnością prowadzonej działalności z zasadami
prowadzenia rachunków papierów wartościowych lub

rachunków zbiorczych.”;
23) w art. 125 w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia
lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze
z

bankiem powierniczym przy wykonywaniu lub
nadzorowaniu wykonywania czynności prowadzenia
rachunków papierów wartościowych lub rachunków
zbiorczych;”;
24) w art. 132 w ust. 1 w pkt 1 po lit. m dodaje się lit. ma w brzmieniu:
„ma) podmiotów, o których mowa w art. 8a ust. 2,”;
25) w art. 135 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Dom maklerski staje się uczestnikiem systemu rekompensat
z chwilą udzielenia mu zezwolenia na prowadzenie
działalności maklerskiej obejmującej świadczenie co najmniej
jednej z usług w zakresie czynności, o których mowa w art. 69
ust. 2 lub ust. 4 pkt 1, a w przypadku banku powierniczego
z chwilą udzielenia mu zezwolenia na prowadzenie
rachunków papierów wartościowych i rachunków
zbiorczych.”;
26) w art. 137:
a) w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) stawki nie wyższej niż 0,01 % oraz średniej wartości
instrumentów finansowych posiadanych przez inwes-
torów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych,
z ostatnich 12 miesięcy.”,

16
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przez wartość instrumentów finansowych, posiadanych
przez inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach
zbiorczych, rozumie się cenę bieżącą, ustaloną zgodnie
z

zasadami zawartymi w przepisach określających
szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich.”,
c) ust. 4 i 5 otrzymują brzmienie:
„4. Przez średnią wartość instrumentów finansowych
posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na
rachunkach zbiorczych rozumie się stosunek sumy
wartości instrumentów finansowych posiadanych przez
inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach
zbiorczych, na poszczególne dni robocze w ciągu
12 miesięcy, do liczby dni roboczych przypadających
w tym okresie.
5. Banki powiernicze wnoszą obowiązkowo do systemu
rekompensat w każdym roku kalendarzowym roczne
wpłaty w wysokości iloczynu stawki, o której mowa
w ust. 1 pkt 2, oraz, obliczanej zgodnie z zasadami
określonymi w ust. 2 i 4, średniej wartości instrumentów
finansowych będących przedmiotem obrotu na rynku
zorganizowanym, z ostatnich 12 miesięcy, zapisanych na
rachunkach inwestorów lub rejestrowanych na
rachunkach zbiorczych.”,
d) ust. 8 otrzymuje brzmienie:
„8. Domy maklerskie wnoszą, z zastrzeżeniem ust. 18 – 20,
roczne wpłaty w czterech ratach, wnoszonych do
ostatniego dnia roboczego miesiąca kończącego każdy
kwartał kalendarzowy, z tym że raty za pierwszy oraz
drugi kwartał są równe i wnoszone w wysokości
określonej zgodnie z ust. 1 i 5, zaś raty za trzeci oraz
czwarty kwartał są równe i wnoszone w wysokości

17
określonej zgodnie z ust. 1 i 5 według średniego stanu
środków pieniężnych inwestorów oraz średniej wartości
instrumentów finansowych posiadanych przez
inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach
zbiorczych, z drugiego półrocza poprzedniego roku
kalendarzowego oraz pierwszego półrocza roku
kalendarzowego, w którym wpłaty są wnoszone,
z zastrzeżeniem ust. 9 i 10.”,
e) w ust. 19 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) ust. 1 pkt 2, w odniesieniu do instrumentów finansowych
inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach
zbiorczych.”;
27) w art. 147 dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„4) oznaczenie rachunku zbiorczego, liczbę i oznaczenie
zapisanych na nim instrumentów finansowych oraz dane osób
uprawnionych z tych instrumentów finansowych.”;
28) w art. 150 w ust. 1 pkt 12 otrzymuje brzmienie:
„12) między Komisją lub właściwym organem nadzoru w innym
państwie członkowskim a:
a) podmiotem uprawnionym do badania sprawozdań
finansowych domu maklerskiego, banku prowadzącego
działalność maklerską, banku powierniczego lub
podmiotem uprawnionym do badania sprawozdań
finansowych zagranicznej firmy inwestycyjnej,
b) sędzią-komisarzem, nadzorcą sądowym, syndykiem lub
zarządcą albo likwidatorem domu maklerskiego, banku
prowadzącego działalność maklerską, banku
powierniczego lub organem odpowiedzialnym za
prowadzenie postępowania upadłościowego lub
likwidacyjnego zagranicznej firmy inwestycyjnej
– jeżeli informacje te są niezbędne do wykonywania zadań
w zakresie nadzoru przez Komisję lub właściwy organ

18
nadzoru w innym państwie członkowskim albo do
skutecznego prowadzenia postępowania upadłościowego,
sprawowania zarządu masą upadłości lub prowadzenia
likwidacji, lub – w zakresie informacji określonych
przepisami o rachunkowości – do celów badania sprawozdań
finansowych tych domów maklerskich, banków lub
zagranicznych firm inwestycyjnych;”;
29) po art. 170c dodaje się art. 170d w brzmieniu:
„Art. 170d. 1. W przypadku gdy posiadacz rachunku zbiorczego
nie przekazuje informacji w odpowiedzi na
przekazane mu przez podmiot prowadzący rachunek
zbiorczy żądanie Komisji, o którym mowa w art. 8b
ust. 1, albo przekazuje informacje nieprawdziwe lub
nierzetelne, Komisja może nałożyć na posiadacza
rachunku zbiorczego karę pieniężną do wysokości
500.000 zł.
2. W przypadku gdy podmiot prowadzący rachunek
zbiorczy nie przekazuje posiadaczowi rachunku
zbiorczego żądania Komisji, o którym mowa

w art. 8b ust.
1 lub nie przekazuje Komisji
informacji otrzymanych od posiadacza rachunku
zbiorczego w odpowiedzi na żądanie Komisji,
o którym mowa w art. 8b ust. 1, Komisja może
nałożyć na podmiot prowadzący rachunek zbiorczy
karę pieniężną do wysokości 500.000 zł.”.

Art. 2. W ustawie z dnia 17 listopada 1964 r. – Kodeks postępowania
cywilnego (Dz. U. Nr 43, poz. 296, z pó n. zm.):
1) w art. 7521:
a) dotychczasową treść oznacza się jako § 1,
b) dodaje się § 2 w brzmieniu:

19