Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz o zmianie niektórych innych ustaw

Druk nr 4468

Warszawa, 22 lipca 2011 r.
SEJM
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VI kadencja
Prezes Rady Ministrów

RM 10-77-11



Pan

Grzegorz
Schetyna
Marszałek Sejmu
Rzeczypospolitej
Polskiej
Szanowny Panie Marszałku
Na podstawie art. 118 ust. 1 Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej z dnia
2 kwietnia 1997 r. przedstawiam Sejmowi Rzeczypospolitej Polskiej projekt
ustawy

-
o zmianie ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi oraz

o zmianie niektórych innych ustaw.

W załączeniu przedstawiam także opinię dotyczącą zgodności
proponowanych regulacji z prawem Unii Europejskiej.
Ponadto uprzejmie informuję, że do prezentowania stanowiska Rządu
w tej sprawie w toku prac parlamentarnych został upoważniony Minister
Finansów.

Z poważaniem

(-) Donald Tusk
Projekt


U S T A W A
z dnia

o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz o zmianie niektórych
innych usta

Art.
1. W ustawie z dnia 29 lipca 2005
r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622
i Nr 131, poz. 763) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 3:
a) pkt 21 otrzymuje brzmienie:
„21) depozycie papierów wartościowych – rozumie się przez to
prowadzony przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której
Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1,
system rejestracji zdematerializowanych papierów
wartościowych, obejmujący rachunki papierów
wartościowych, rachunki zbiorcze i konta depozytowe
prowadzone przez podmioty upoważnione do tego
przepisami ustawy;”,
b) po pkt 25 dodaje się pkt 25a w brzmieniu:
„25a) państwie równoważnym – rozumie się przez to państwo
równoważne w rozumieniu przepisów ustawy z dnia
16

listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.
U.

z 2010 r. Nr 46, poz. 276 i Nr 182, poz. 1228 oraz
z 2011 r. Nr 134, poz. 779);”,
c) pkt 36 otrzymuje brzmienie:
„36) banku powierniczym – rozumie się przez to bank
krajowy posiadający zezwolenie Komisji na
prowadzenie rachunków papierów wartościowych
i rachunków zbiorczych;”;
2) w art. 4 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. O ile ustawa nie stanowi inaczej, do rachunków zbiorczych,
o których mowa w art. 8a, przepisy dotyczące rachunków
papierów wartościowych stosuje się odpowiednio.”;
3) w art. 7 ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Przepisy ust. 1 – 5b stosuje się również do wyemitowanych
poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej papierów
wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej lub
dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym albo
wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, od chwili
zarejestrowania na podstawie umowy, której przedmiotem
jest rejestracja tych papierów w depozycie papierów
wartościowych.”;
4) po art. 8 dodaje się art. 8a – 8c w brzmieniu:
„Art. 8a. 1. Podmioty, o których mowa w art. 4 ust. 1, mogą
prowadzić w ramach depozytu papierów
wartościowych lub systemu rejestracji papierów
wartościowych prowadzonego przez Narodowy Bank
Polski rachunki, na których mogą być rejestrowane
zdematerializowane papiery wartościowe nienależące
do osób, dla których rachunki te są prowadzone, ale
należące do innej osoby lub osób (rachunki zbiorcze).
Zdematerializowane papiery wartościowe zapisane na
rachunku zbiorczym nie są zapisywane na
rachunkach papierów wartościowych.
2. Rachunki zbiorcze mogą być prowadzone wyłącznie
dla:

2
1)
osób prawnych lub innych jednostek
organizacyjnych z siedzibą poza terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, które wykonują
zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów
wartościowych i podlegają nadzorowi
właściwego organu sprawującego nadzór nad
instytucjami finansowymi w państwie
członkowskim albo w państwie równoważnym;
2)
zagranicznych firm inwestycyjnych
nieprowadzących działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
uprawnionych do prowadzenia działalności
w zakresie
rejestrowania
instrumentów
finansowych w państwie ich siedziby;
3)

zagranicznych firm inwestycyjnych
prowadzących działalność maklerską na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bez
otwierania oddziału, uprawnionych do prowa-
dzenia działalności w zakresie rejestrowania
instrumentów finansowych w państwie ich
siedziby;
4)
zagranicznych osób prawnych z siedzibą
w państwie równoważnym, uprawnionych do
prowadzenia działalności maklerskiej w zakresie
rejestrowania instrumentów finansowych
w państwie ich siedziby, nieprowadzących
działalności maklerskiej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
5) banków zagranicznych z siedzibą w państwie
równoważnym, uprawnionych do prowadzenia
działalności w zakresie rejestrowania
instrumentów finansowych w państwie ich
siedziby.

3
3. Podmiot, dla którego prowadzony jest rachunek
zbiorczy (posiadacz rachunku zbiorczego), nie jest
uważany za uprawnionego z zapisanych na tym
rachunku zdematerializowanych papierów
wartościowych. Z zastrzeżeniem ust. 4 i 5, do
ustalania osób uprawnionych z takich papierów
wartościowych nie stosuje się przepisów prawa
polskiego.
4.

Osoba wskazana podmiotowi prowadzącemu
rachunek zbiorczy przez posiadacza tego rachunku
jako osoba uprawniona z papierów wartościowych
zapisanych na takim rachunku jest uważana na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej za osobę
uprawnioną ze zdematerializowanych papierów
wartościowych zapisanych na tym rachunku w liczbie
wynikającej z tego wskazania.
5. Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, dla potrzeb
określenia chwili powstania praw ze zdemateria-
lizowanych papierów wartościowych, ich
przeniesienia na inną osobę, uzyskania lub utraty
uprawnienia z takich papierów wartościowych,
a także dla ustalenia dopuszczalności zobowiązania
się do ich zbycia uznaje się, że zapis na rachunku
zbiorczym wywołuje skutki prawne, które przepis
art. 7 wiąże z zapisem na rachunku papierów
wartościowych.
6.
wiadczenia wynikające ze zdematerializowanych
papierów wartościowych zapisanych na rachunku
zbiorczym, otrzymane bezpośrednio lub pośrednio od
emitentów, podmiot prowadzący rachunek zbiorczy
przekazuje lub stawia do dyspozycji wyłącznie
posiadaczowi tego rachunku. Osobom uprawnionym
z papierów wartościowych zapisanych na rachunku

4