Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy - Prawo bankowe, ustawy o działalności ubezpieczeniowej, ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

na terytorium państwa członkowskiego, w wykona-
niu umowy o subemisję inwestycyjną, jeżeli:
1) prawa z akcji nie są wykonywane w celu inge-
rencji w zarządzanie domem maklerskim oraz
2) akcje domu maklerskiego zostaną zbyte w ciągu
roku od dnia ich nabycia albo objęcia.”;
2) po art. 106 dodaje się art. 106a – 106n w brzmieniu:
„Art. 106a. 1. Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa
w art. 106 ust. 1, przekazuje wraz z zawiadomie-
niem informację o posiadanych bezpośrednio lub
pośrednio akcjach lub prawach z akcji domu ma-
klerskiego, o którym mowa w art. 106 ust. 1, jak
również o podmiotach dominujących tego podmiotu
i zawartych przez ten podmiot porozumieniach oraz
o pozostawaniu przez ten podmiot w stanach fak-
tycznych lub prawnych pozwalających innym pod-
miotom na wykonywanie praw z akcji domu ma-
klerskiego lub wykonywanie uprawnień podmiotu
dominującego domu maklerskiego.
2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, wskazuje w za-
wiadomieniu sposób realizacji zamiaru, którego do-
tyczy zawiadomienie oraz przedkłada dowody
wskazujące na istnienie zamiaru objętego zawiado-
mieniem, w szczególności stosowną umowę lub po-
rozumienie, a w przypadku, gdy zamiar ma zostać
zrealizowany na rynku regulowanym – stosowne
oświadczenie w tym zakresie.
3. W przypadku gdy podmiot składający zawiadomie-
nie jest:
1) zakładem ubezpieczeń, zakładem reasekuracji,
instytucją kredytową w rozumieniu ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, za-
60
graniczną firmą inwestycyjną lub spółką zarzą-
dzającą w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja
2004 r. o funduszach inwestycyjnych, które uzy-
skały zezwolenie na wykonywanie działalności
na terytorium państwa członkowskiego lub
2) podmiotem dominującym lub podmiotem pozo-
stającym w podobnym stosunku do zagraniczne-
go zakładu ubezpieczeń, zagranicznego zakładu
reasekuracji, instytucji kredytowej w rozumieniu
ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo ban-
kowe, zagranicznej firmy inwestycyjnej lub
spółki zarządzającej w rozumieniu ustawy z dnia
27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych,
które uzyskały zezwolenie na wykonywanie
działalności na terytorium państwa członkow-
skiego
– zawiadomienie zawiera odpowiednią informację
w tym zakresie, wskazującą w szczególności nazwę
i siedzibę zagranicznego zakładu ubezpieczeń, za-
granicznego zakładu reasekuracji, instytucji kredy-
towej, firmy inwestycyjnej lub spółki zarządzającej,
o których mowa w pkt 2; jeżeli nie zachodzą oko-
liczności wymienione w pkt 1 i 2, zawiadomienie
zawiera stosowne oświadczenie w tym zakresie.
Art. 106b. 1. Podmiot przedstawia wraz z zawiadomieniem in-
formacje dotyczące:
1) identyfikacji podmiotu składającego zawiado-
mienie, osób zarządzających jego działalnością
oraz osób przewidzianych do objęcia funkcji
członków zarządu domu maklerskiego – o ile
podmiot składający zawiadomienie planuje
zmiany w tym zakresie;
61
2) identyfikacji domu maklerskiego, o którym mo-
wa w art. 106 ust. 1;
3) działalności zawodowej, gospodarczej lub statu-
towej podmiotu składającego zawiadomienie

i osób, o których mowa w pkt 1, a w szczególno-
ści przedmiotu tej działalności, zakresu i miejsca
jej prowadzenia oraz dotychczasowego jej prze-
biegu, a także wykształcenia posiadanego przez
podmiot składający zawiadomienie, będący oso-
bą fizyczną, i osób o których mowa w pkt 1;
4) grupy, do której należy podmiot składający za-
wiadomienie, a w szczególności jej struktury,
należących do niej podmiotów, prawnych i fak-
tycznych powiązań kapitałowych, finansowych
i osobowych z innymi podmiotami;
5)

sytuacji ekonomiczno-finansowej podmiotu
składającego zawiadomienie;
6) skazania za przestępstwo lub przestępstwo skar-
bowe, postępowań warunkowo umorzonych oraz
zakończonych ukaraniem postępowań dyscypli-
narnych jak również innych zakończonych po-
stępowań administracyjnych i cywilnych, mogą-
cych mieć wpływ na ocenę podmiotu
składającego zawiadomienie w świetle kryteriów
określonych w art. 106h ust. 2 oraz osób, o któ-
rych mowa w pkt 1;
7) toczących się postępowań karnych o przestęp-
stwo umyślne – z wyłączeniem przestępstw ści-
ganych z oskarżenia prywatnego – lub postępo-
wań w sprawie o przestępstwo skarbowe, jak
również innych toczących się postępowań admi-
nistracyjnych, dyscyplinarnych i cywilnych,
mogących mieć wpływ na ocenę podmiotu skła-
62
dającego zawiadomienie w świetle kryteriów
określonych w art. 106h ust. 2, a prowadzonych
przeciwko podmiotowi składającemu zawiado-
mienie lub osobom, o których mowa w pkt 1,
lub postępowań związanych z działalnością tego
podmiotu lub tych osób;
8) działań zmierzających do nabycia albo objęcia
akcji lub praw z akcji w liczbie zapewniającej
osiągnięcie lub przekroczenie poziomów okre-
ślonych w art. 106 ust. 1 albo stania się podmio-
tem dominującym domu maklerskiego,
a w szczególności docelowego udziału w ogól-
nej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu
domu maklerskiego, związanych z tym udziałem
uprawnień, sposobu i źródeł finansowania naby-
cia albo objęcia akcji lub praw z akcji, zawar-
tych w związku z tymi działaniami umów oraz
działania w porozumieniu z innymi podmiotami;
9) zamiarów podmiotu składającego zawiadomie-
nie w odniesieniu do przyszłej działalności do-
mu maklerskiego, w szczególności w zakresie
planów marketingowych, operacyjnych, finan-
sowych oraz dotyczących organizacji i zarzą-
dzania, z uwzględnieniem zobowiązań, o któ-
rych mowa w art. 106h ust. 3.
2. Informacje w zakresie kwalifikacji i doświadczenia
zawodowego, a także informacje w zakresie okre-
ślonym w ust. 1 pkt 6 i 7, nie są wymagane w odnie-
sieniu do podmiotu składającego zawiadomienie
i osób zarządzających jego działalnością, jeżeli
podmiot składający zawiadomienie jest bankiem
krajowym lub instytucją kredytową w rozumieniu
ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe,
63
zakładem ubezpieczeń lub zakładem reasekuracji,
które uzyskały zezwolenie na wykonywanie działal-
ności w państwie członkowskim, domem makler-
skim lub zagraniczną firmą inwestycyjną lub spółką
zarządzającą, które uzyskały zezwolenie na wyko-
nywanie działalności w państwie członkowskim,
o ile okoliczność ta zostanie wykazana w zawiado-
mieniu.
3. Minister
właściwy do spraw instytucji finansowych
określi, w drodze rozporządzenia, dokumenty, które
należy załączyć do zawiadomienia w celu przedsta-
wienia informacji określonych w ust. 1, mając na
względzie zapewnienie proporcjonalności wymaga-
nych informacji w zależności od zamierzonego
wpływu podmiotu składającego zawiadomienie na
zarządzanie towarzystwem.
Art. 106c. 1. Zawiadomienie i załączane dokumenty powinny być
sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone
na język polski. Tłumaczenie powinno być sporzą-
dzone przez tłumacza przysięgłego lub właściwego
konsula Rzeczypospolitej Polskiej.
2. Dokumenty
urzędowe przed tłumaczeniem powinny
być zalegalizowane przez konsula Rzeczypospolitej
Polskiej. Obowiązku legalizacji nie stosuje się, jeże-
li umowa międzynarodowa, której Rzeczpospolita
Polska jest stroną, stanowi inaczej.
Art. 106d. W uzasadnionych przypadkach, w szczególności gdy
prawo kraju właściwego nie przewiduje sporządzania
wymaganych dokumentów podmiot składający zawia-
domienie lub osoba, której sprawa dotyczy, może,
w miejsce tych dokumentów, złożyć stosowne oświad-
czenie, zawierające wymagane informacje.
64