Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy - Prawo bankowe, ustawy o działalności ubezpieczeniowej, ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

Art. 106e. 1. Podmiot składający zawiadomienie, o którym mowa
w art. 106 ust. 1, mający miejsce zamieszkania lub
siedzibę poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej,
obowiązany jest ustanowić na terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej pełnomocnika do dokonywania do-
ręczeń w toku postępowania w przedmiocie zawia-
domienia.
2. W razie niedopełnienia obowiązku, o którym mowa
w ust. 1, pisma w toku postępowania pozostawia się
w aktach sprawy ze skutkiem doręczenia, z wyłą-
czeniem decyzji kończącej postępowanie w przed-
miocie zawiadomienia. O skutku, o którym mowa
w zdaniu poprzedzającym, Komisja informuje pi-
semnie podmiot składający zawiadomienie.
Art. 106f. W przypadku gdy podmiot składający zawiadomienie
jest podmiotem, o którym mowa w art. 106a ust. 3 pkt 1
lub 2, Komisja występuje na piśmie do właściwych or-
ganów nadzoru o przekazanie informacji w zakresie
określonym w art. 106h ust. 2, w celu ustalenia, czy za-
chodzi przesłanka, o której mowa w art. 106h ust. 1
pkt 3.
Art. 106g. 1. Komisja, niezwłocznie po otrzymaniu zawiadomie-
nia, nie później jednak niż w terminie dwóch dni ro-
boczych, potwierdza w formie pisemnej jego otrzy-
manie.
2. W przypadku stwierdzenia braków w zawiadomie-
niu lub gdy nie zostały załączone do niego wymaga-
ne informacje lub dokumenty, Komisja wzywa
podmiot składający zawiadomienie do uzupełnienia
tych braków w wyznaczonym terminie.
3. Komisja
niezwłocznie po otrzymaniu informacji lub
dokumentów stanowiących uzupełnienie zawiado-
mienia, nie później jednak niż w terminie dwóch dni
65
roboczych, potwierdza w formie pisemnej ich
otrzymanie.
4. Komisja, wraz z potwierdzeniem otrzymania zawia-
domienia i wszystkich wymaganych informacji i do-
kumentów, informuje podmiot składający zawiado-
mienie o dacie upływu terminu na doręczenie
decyzji w przedmiocie sprzeciwu, o której mowa
w art. 106h ust. 1.
5. Komisja
może, do upływu 50 dnia roboczego termi-
nu na doręczenie decyzji w przedmiocie sprzeciwu,
pisemnie wezwać podmiot składający zawiadomie-
nie o przekazanie dodatkowych niezbędnych infor-
macji lub dokumentów w terminie 20 dni roboczych
od dnia otrzymania wezwania, a w przypadku gdy:
1)
miejsce zamieszkania lub siedziba podmiotu
składającego zawiadomienie znajduje się w pań-
stwie niebędącym państwem członkowskim lub
nadzór nad nim sprawują władze nadzorcze pań-
stwa niebędącego państwem członkowskim lub
2) podmiot składający zawiadomienie nie jest pod-
miotem podlegającym nadzorowi ubezpiecze-
niowemu, nadzorowi nad rynkiem kapitałowym
lub nadzorowi bankowemu sprawowanemu przez
władze nadzorcze państwa członkowskiego
– w wyznaczonym terminie, nie krótszym niż 20
i nie dłuższym niż 30 dni roboczych od dnia otrzy-
mania wezwania, wskazując zakres żądanych infor-
macji lub dokumentów.
6. W przypadku wezwania, o którym mowa w ust. 5,
następuje zawieszenie biegu terminu na doręczenie
decyzji w przedmiocie sprzeciwu, od dnia wysłania
wezwania do dnia otrzymania informacji lub doku-
66
mentów, nie dłużej jednak niż do upływu terminu na
przekazanie informacji lub dokumentów.
7. W terminie nie dłuższym niż dwa dni robocze od
dnia otrzymania informacji lub dokumentów przez
Komisję, o których mowa w ust. 5, Komisja po-
twierdza, w formie pisemnej, ich otrzymanie.
8. W przypadku kolejnych wezwań Komisji o przeka-
zanie dodatkowych informacji lub dokumentów nie
stosuje się terminów przekazania informacji lub do-
kumentów, o których mowa w ust. 5. Wezwania te
nie powodują zawieszenia biegu terminu na dorę-
czenie decyzji w przedmiocie sprzeciwu.
Art. 106h. 1. Komisja zgłasza, w drodze decyzji, sprzeciw co do
nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji lub co do
stania się podmiotem dominującym domu makler-
skiego, jeżeli:
1) podmiot składający zawiadomienie nie uzupełnił
w wyznaczonym terminie braków w zawiado-
mieniu lub załączanych do zawiadomienia do-
kumentach i informacjach;
2) podmiot składający zawiadomienie nie przekazał
w terminie dodatkowych informacji lub doku-
mentów żądanych przez Komisję;
3) uzasadnione jest to potrzebą ostrożnego i stabil-
nego zarządzania domem maklerskim, z uwagi
na możliwy wpływ podmiotu składającego za-
wiadomienie na dom maklerski lub z uwagi na
ocenę sytuacji finansowej podmiotu składające-
go zawiadomienie.
2. W ramach oceny istnienia przesłanki, o której mowa
w ust. 1 pkt 3, Komisja bada, czy podmiot składają-
cy zawiadomienie wykazał, że:
67
1) daje rękojmię wykonywania swoich praw i obo-
wiązków w sposób należycie zabezpieczający in-
teresy domu maklerskiego i klientów domu ma-
klerskiego oraz zapewnia właściwe prowadzenie
działalności maklerskiej;
2) osoby, które będą kierować działalnością domu
maklerskiego dają rękojmię prowadzenia spraw
domu maklerskiego w sposób należycie zabez-
pieczający interesy domu maklerskiego i klien-
tów domu maklerskiego oraz zapewnią właściwe
wykonywanie działalności maklerskiej, a także
posiadają odpowiednie doświadczenie zawodo-
we;
3) jest w dobrej kondycji finansowej, w szczegól-
ności w odniesieniu do aktualnego zakresu pro-
wadzonej działalności, jak również wpływu re-
alizacji planów inwestycyjnych na przyszłą
sytuację finansową podmiotu składającego za-
wiadomienie i przyszłą sytuację finansową domu
maklerskiego;
4) zapewni przestrzeganie przez dom maklerski wy-
mogów ostrożnościowych wynikających z prze-
pisów prawa, w tym wymogów kapitałowych,
kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem,
a w szczególności, że struktura grupy, której
dom maklerski stanie się częścią, umożliwiać
będzie sprawowanie efektywnego nadzoru oraz
skuteczną wymianę informacji pomiędzy wła-
ściwymi organami nadzorczymi i ustalenie za-
kresów właściwości tych organów;
5) środki finansowe związane z nabyciem albo ob-
jęciem akcji lub praw z akcji lub podjęciem in-
nych działań zmierzających do stania się pod-
68
miotem dominującym, powodujących, że towa-
rzystwo stanie się podmiotem zależnym, nie po-
chodzą z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł
oraz nie mają związku z finansowaniem terrory-
zmu ani w związku z zamierzonym nabyciem al-
bo objęciem akcji lub praw z akcji lub podjęciem
innych działań zmierzających do stania się pod-
miotem dominującym nie zachodzi zwiększone
ryzyko popełnienia przestępstwa, a także wystą-
pienia innych działań, związanych z wprowadza-
niem do obrotu środków finansowych pochodzą-
cych z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł
lub finansowaniem terroryzmu.
3. Dokonując oceny, o której mowa w ust. 1 pkt 3,
Komisja uwzględnia w szczególności, złożone
w związku z postępowaniem, zobowiązania podmio-
tu dotyczące domu maklerskiego lub ostrożnego
i stabilnego nim zarządzania.
4. Komisja
może, w terminie określonym w art. 106i
ust. 1 wydać decyzję o stwierdzeniu braku podstaw
do zgłoszenia sprzeciwu, jeżeli stwierdzi, że nie za-
chodzą okoliczności wskazane w ust. 1.
5. Wydając decyzję, o której mowa w ust. 4, Komisja
może ustalić termin nabycia albo objęcia akcji lub
praw z akcji albo uzyskania uprawnień podmiotu
dominującego domu maklerskiego.
6. Termin, o którym mowa w ust. 5, może być wydłu-
żony z urzędu lub na wniosek podmiotu składające-
go zawiadomienie.
Art. 106i. 1. Komisja doręcza decyzję w przedmiocie sprzeciwu,
o którym mowa w art. 106h ust. 1, w terminie 60 dni
roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia
i wszystkich wymaganych informacji i dokumen-
69