Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

5. W okresie dostosowania, o którym mowa w ust. 4,
fundusz inwestycyjny otwarty, którego organem
jest towarzystwo, o którym mowa w ust. 2, jest
reprezentowany przez depozytariusza. W tym
czasie fundusz ten nie zbywa jednostek
uczestnictwa.
6. Jeżeli towarzystwo, o którym mowa w ust. 2, nie
dostosuje zasad wykonywania działalności do
przepisów ustawy w terminie, o którym mowa
w ust. 4, Komisja, w drodze decyzji, nakazuje
rozwiązanie funduszu inwestycyjnego, o którym
mowa w ust. 5.”;
22) w art. 58 w ust. 1:
a) pkt 12 otrzymuje brzmienie:
„12) odpisy z właściwych rejestrów podmiotów, którym
towarzystwo zamierza powierzyć wykonywanie
czynności na podstawie umowy, o której mowa
w art. 45a ust. 1;”,
b) po pkt 12 dodaje się pkt 12a w brzmieniu:
„12a) oświadczenie biegłego rewidenta w przedmiocie, czy
system zarządzania ryzykiem w towarzystwie będzie
adekwatny do rozmiaru i charakteru prowadzonej
działalności, zgodny z przepisami prawa, czy
obejmuje cały zakres działalności towarzystwa oraz
czy przyjęte metody pomiaru i monitorowania ryzyk,
wyznaczania całkowitej ekspozycji oraz system
limitów wewnętrznych przyjęte dla każdego funduszu
inwestycyjnego będą prawidłowe oraz zgodne
z profilem
ryzyka inwestycyjnego i polityką
inwestycyjną danego funduszu;”,
c) pkt 16 otrzymuje brzmienie:
30
„16) prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego
i kluczowe informacje dla inwestorów;”;
23) w art. 61:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja, przed wydaniem zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo, zasięga opinii
właściwego organu państwa członkowskiego, jeżeli
towarzystwo jest:
1) spółką zależną od spółki zarządzającej, zagranicznej
firmy inwestycyjnej, instytucji kredytowej,
podmiotu
prowadzącego
działalność
ubezpieczeniową
na podstawie zezwolenia
w państwie
członkowskim
lub
podmiotu
prowadzącego działalność reasekuracyjną na
podstawie zezwolenia w państwie członkowskim;
2) spółką zależną od podmiotu dominującego wobec
spółki
zarządzającej,
zagranicznej
firmy
inwestycyjnej, instytucji kredytowej, podmiotu
prowadzącego działalność ubezpieczeniową na
podstawie zezwolenia w państwie członkowskim
lub
podmiotu
prowadzącego
działalność
reasekuracyjną
na
podstawie
zezwolenia
w państwie członkowskim;
3) kontrolowane przez te same osoby fizyczne lub
prawne, które kontrolują spółkę zarządzającą,
zagraniczną firmę inwestycyjną, instytucję
kredytową, podmiot prowadzący działalność
ubezpieczeniową
na podstawie zezwolenia
w państwie członkowskim lub podmiot prowadzący
działalność reasekuracyjną na podstawie zezwolenia
w państwie członkowskim.”,
31
b) w ust. 4:
–
wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:
„Komisja odmawia wydania zezwolenia na
wykonywanie działalności
przez
towarzystwo,
w przypadku gdy:”,
–
pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1)
wniosek lub załączone do niego dokumenty,
o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 1 – 4
i 6 – 12a, nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2)
wnioskodawca lub osoby, o których mowa
w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 7, mogą wykonywać
działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu
lub w sposób nienależycie zabezpieczający
interesy uczestników funduszu, lub osoby
wchodzące w skład zarządu towarzystwa nie
spełniają wymogów, o których mowa w art. 42
ust. 2 lub 3, lub osoby wchodzące w skład rady
nadzorczej towarzystwa nie spełniają wymogów,
o których mowa w art. 42 ust. 2 lub w art. 44
ust. 2;”,
–
uchyla się pkt 5,
c) po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
„4a. Komisja może odmówić wydania zezwolenia na
wykonywanie działalności
przez towarzystwo,
w przypadku gdy opinia, o której mowa w ust. 2, jest
negatywna.”,
d) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Komisja odmawia wydania zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego, jeżeli osoby, o których mowa
32
w art. 58 ust. 1 pkt 5 i 15, mogą wykonywać swoje
obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub
w sposób
nienależycie zabezpieczający interesy
uczestników funduszu albo statut funduszu
inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie
uwzględniają należycie interesów uczestników funduszu
lub statut funduszu zawiera postanowienia
uniemożliwiające zbywanie jednostek uczestnictwa na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. W takim
przypadku Komisja może wydać zezwolenie na
wykonywanie działalności przez towarzystwo.”;
24) po art. 61 dodaje się art. 61a w brzmieniu:
„Art. 61a. 1.
Spółka ubiegająca się o wydanie zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo,
która wraz z wnioskiem o wydanie takiego
zezwolenia składa wyłącznie wniosek o wydanie
zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego otwartego, co do którego zawarła
umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, oraz która
nie będzie zarządzać funduszami, o których mowa
w art. 15 ust. 1a, może nie spełniać wymogów,
o których mowa w art. 42 ust. 3, art. 44 ust. 2,
art. 45 ust. 4, art. 45a ust. 3 i 4, art. 48 ust. 1
i 2b – 2g, art. 49 ust. 1 oraz art. 50.
2. Do podmiotów, którym spółka, o której mowa
w ust. 1, powierzyła wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1,
w odniesieniu do funduszu, którym zarządza
i prowadzi jego sprawy spółka zarządzająca, nie
stosuje się art. 45a ust. 6.
3. Do wniosków, o których mowa w ust. 1, załącza
się informacje i dokumenty, o których mowa
33
w art. 58 ust. 1 pkt 1, 2, 5, 8 – 11 i 13 – 16,
a ponadto:
1) umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
zawartą między towarzystwem a spółką
zarządzającą;
2) umowę dotyczącą współpracy i wymiany
informacji zawartą między depozytariuszem
a spółką zarządzającą;
3) informację
o zleconych przez spółkę
zarządzającą innym podmiotom na podstawie
umowy czynnościach z zakresu zarządzania
funduszem i prowadzenia jego spraw,
należącego
do
kompetencji
spółki
zarządzającej zgodnie z art. 272c ust. 1.
4. Komisja wydaje zezwolenie na wykonywanie
działalności przez towarzystwo oraz zezwolenie na
utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego,
o których mowa w ust. 1.
5. Komisja, przed wydaniem zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo,
zasięga opinii właściwego organu państwa
członkowskiego, jeżeli towarzystwo jest:
1) spółką zależną od spółki zarządzającej,
zagranicznej firmy inwestycyjnej, instytucji
kredytowej,
podmiotu
prowadzącego
działalność ubezpieczeniową na podstawie
zezwolenia w państwie członkowskim lub
podmiotu
prowadzącego
działalność
reasekuracyjną na podstawie zezwolenia
w państwie członkowskim;
34