Rządowy projekt ustawy o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów

– 55 –
art. 17, a w pozostałym zakresie – przepisy ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi.”;
8)
po art. 18 dodaje się art. 18a w brzmieniu:
„Art. 18a. Na potrzeby rozliczeń transakcji, o których mowa w art. 14 ust. 2c,
giełdowa izba rozrachunkowa, Krajowy Depozyt, a także spółka, której Krajowy
Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48
ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, mogą być
stronami tych transakcji.”;
9)
uchyla się rozdział 6;
10) w art. 38b:
a)
ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Do umowy o prowadzenie rachunku pieniężnego, o którym mowa
w ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy art. 725, art. 727, art. 728 § 3 oraz
art. 729–733 Kodeksu cywilnego, z zastrzeżeniem ust. 11 i 12.”,
b)
dodaje się ust. 7–13 w brzmieniu:
„7. Towarowy dom maklerski deponuje środki pieniężne powierzone mu
w związku ze świadczeniem przez niego usług brokerskich, w sposób
umożliwiający wyodrębnienie tych środków pieniężnych od jego własnych
środków oraz ustalenie wysokości roszczeń o zwrot tych środków pieniężnych.
8. W razie wszczęcia postępowania egzekucyjnego przeciwko towarowemu
domowi maklerskiemu środki pieniężne powierzone mu w związku ze
świadczeniem przez niego usług brokerskich nie podlegają zajęciu.
9. W razie ogłoszenia upadłości towarowego domu maklerskiego środki
pieniężne powierzone mu w związku ze świadczeniem przez niego usług
brokerskich podlegają wyłączeniu z masy upadłości towarowego domu
maklerskiego.
10. Przepisy ust. 8 i 9 nie naruszają przepisów gwarantujących rozliczenie
i rozrachunek zawartych transakcji.
11. Towarowy dom maklerski nie może wykorzystywać na własny rachunek
środków pieniężnych powierzonych mu w związku ze świadczeniem przez niego
usług brokerskich.
– 56 –
12. Przepisu ust. 11 nie stosuje się w przypadku, gdy wykonanie zlecenia
wymaga ustanowienia przez towarowy dom maklerski zabezpieczenia w środkach
pieniężnych.
13. Zasady oprocentowania środków pieniężnych powierzonych towarowemu
domowi maklerskiemu w związku ze świadczeniem przez niego usług brokerskich
określa umowa o prowadzenie rachunku pieniężnego, o której mowa w ust. 6.”;
11) w art. 39 w ust. 2:
a)
po pkt 3 dodaje się pkt 3a–3c w brzmieniu:
„3a) regulamin nadzoru zgodności działalności z prawem;
3b) regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową
oraz procedury wewnętrzne zapobiegające wprowadzaniu do obrotu
finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub
nieujawnionych źródeł;
3c) regulamin zarządzania konfliktami interesów;”,
b)
pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) listę osób, które będą zatrudnione przy wykonywaniu czynności, o których
mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e, zawierającą imiona i nazwiska, daty i miejsca
urodzenia, miejsca zamieszkania i numery PESEL tych osób, a w przypadku
braku numeru PESEL – serię i numer paszportu lub innego dokumentu
potwierdzającego tożsamość;”,
c)
dodaje się pkt 7 w brzmieniu:
„7) regulacje wewnętrzne, o których mowa w art. 41a ust. 3.”;
12) w art. 40 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) wskazanie czynności, na wykonywanie których jest udzielone zezwolenie,”;
13) art. 41a otrzymuje brzmienie:
„Art. 41a. 1. Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie
działalności maklerskiej jest obowiązany zatrudniać do wykonywania czynności,
o których mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e, osoby, które:
1)
dają rękojmię należytego wykonywania obowiązków, w szczególności mają
odpowiednią wiedzę, kwalifikacje, umiejętności i doświadczenie,
2)
mają pełną zdolność do czynności prawnych,
3)
korzystają z pełni praw publicznych,
– 57 –
4)
nie były uznane prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego,
przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi
gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za przestępstwa
określone w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r.
– Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410), przestępstwa
określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu
oraz o spółkach publicznych, przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca
2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym lub przestępstwa określonego
w niniejszej ustawie
– w liczbie odpowiedniej do rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności oraz
wewnętrznej struktury organizacyjnej.
2. Pełnia praw publicznych osoby niemającej obywatelstwa polskiego jest oceniana
według prawa państwa, którego obywatelstwo ma dana osoba.
3. Towarowy dom maklerski jest obowiązany wprowadzić i stosować regulacje
wewnętrzne określające sposób weryfikacji spełniania wymogów określonych w ust. 1
przez osoby wykonujące czynności określone w art. 38 ust. 2 i art. 38e. Weryfikację
potwierdza odpowiedni dokument określony w tych regulacjach.
4. Osoby, o których mowa w ust. 1, powinny władać językiem polskim w stopniu
niezbędnym do wykonywania czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e.”;
14) w art. 50b:
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, mogą zawierać na
giełdzie, we własnym imieniu, transakcje, których przedmiotem są towary
giełdowe będące określonymi rodzajami energii lub paliwami gazowymi, limitami
wielkości produkcji i emisji zanieczyszczeń, prawami majątkowymi, o których
mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, lub niebędącymi instrumentami finansowymi prawami
majątkowymi, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub
wartości danego rodzaju energii lub paliw gazowych, lub praw majątkowych,
o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f, pod warunkiem:
1)
zawarcia z towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim,
będącymi członkami giełdowej izby rozrachunkowej, umowy o rozliczanie
transakcji albo
– 58 –
2)
uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie rachunków lub rejestrów tych
towarów giełdowych.”,
b) w ust. 5 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
„6) listę osób reprezentujących podmiot w transakcjach giełdowych zawierającą
imiona i nazwiska, daty i miejsca urodzenia, miejsca zamieszkania i numery
PESEL tych osób, a w przypadku braku numeru PESEL – serię i numer
paszportu lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość;”,
c)
ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. W stosunku do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4,
posiadających zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje się
odpowiednio przepisy art. 40 ust. 3 pkt 1, 2 i 4, art. 41a, art. 42, art. 44
i art. 46 pkt 1.”;
15) art. 50c otrzymuje brzmienie:
„Art. 50c. 1. Ogłoszenie upadłości, otwarcie postępowania układowego, wszczęcie
postępowania egzekucyjnego lub zabezpieczającego lub wydanie innego orzeczenia lub
decyzji o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prowadzenia działalności:
1)
członka giełdowej izby rozrachunkowej prowadzonej przez Krajowy Depozyt lub
spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi, lub
2)
członka innej giełdowej izby rozrachunkowej
– skutkujących zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez niego spłaty
zadłużenia albo ograniczających jego zdolność swobodnego rozporządzania mieniem,
nie wywołuje skutków prawnych wobec środków znajdujących się na rachunku lub
w rejestrze towarów giełdowych, rachunku pieniężnym lub rachunku bankowym tego
członka, służącym do realizacji jego zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji
w Krajowym Depozycie, spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie
czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, albo w giełdowej izbie rozrachunkowej,
w zakresie, w jakim środki te są potrzebne do realizacji tych zobowiązań, chociażby
postępowanie zostało wszczęte albo inne orzeczenie lub decyzja zostały wydane przed
ich zrealizowaniem.
– 59 –
2. W celu doprowadzenia do wykonania zobowiązań określonych w ust. 1 Krajowy
Depozyt, spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi, lub giełdowa izba rozrachunkowa są uprawnione do
dysponowania środkami członka izby, o których mowa w ust. 1.
3. Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wywołują skutków prawnych
wobec przedmiotu zabezpieczenia ustanowionego na
zasadach określonych
w regulaminach, o których mowa w art. 16 ust. 1 lub art. 18 ust. 4, przez członka
giełdowej izby rozrachunkowej na rzecz Krajowego Depozytu, spółki, której Krajowy
Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48
ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub
giełdowej izby rozrachunkowej, jak również nie mają wpływu na uprawnienia tych
podmiotów wynikające z ustanowienia takiego zabezpieczenia.”;
16) w art. 52:
a) w ust. 1 w pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„4) tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę
zawodową w towarowych domach maklerskich, a także nadzoru nad
przepływem i wykorzystaniem tych informacji; rozporządzenie powinno
szczegółowo określać procedurę postępowania, tak aby zapewnić ochronę
informacji w towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz
umożliwić wykonywanie przez Komisję nadzoru w tym zakresie.”,
b)
w ust. 2 uchyla się pkt 1 i 2;
17) w art. 53 w ust. 1:
a)
uchyla się pkt 2,
b)
w pkt 3 uchyla się lit. d;
18) w art. 55b uchyla się pkt 1;
19) użyte w art. 3a w ust. 4, w art. 13 we wprowadzeniu do wyliczenia, w art. 38e w ust. 2
we wprowadzeniu do wyliczenia oraz w art. 52 w ust. 1 we wprowadzeniu do
wyliczenia i w ust. 2 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „Rada Ministrów”
zastępuje się wyrazami „minister właściwy do spraw gospodarki”;
20) użyte w art. 7 w ust. 1 i 4, w art. 8, w art. 14 w ust. 1 i w art. 24 wyrazy „minister
właściwy do spraw instytucji finansowych” zastępuje się wyrazami „minister właściwy
do spraw gospodarki”.