Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

3)
w postaci elektronicznej w sieci Internet na stronie
emitenta oraz firmy inwestycyjnej oferującej papie-
ry wartościowe objęte prospektem emisyjnym;”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Nie
później niż w dniu roboczym poprzedzającym
dzień udostępnienia prospektu emisyjnego do pu-
blicznej wiadomości emitent lub wprowadzający
przekazuje do Komisji informację o formie i termi-
nie jego udostępnienia.”;
40) w art. 49 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Termin ważności prospektu emisyjnego wynosi
12 miesięcy od dnia jego udostępnienia po raz pierw-
szy do publicznej wiadomości, nie dłużej jednak niż do
dnia:
1) przydziału papierów wartościowych, ogłoszenia
o niedojściu subskrypcji lub sprzedaży do skutku,
ogłoszenia o odstąpieniu przez emitenta lub
wprowadzającego od przeprowadzenia subskryp-
cji lub sprzedaży albo o odwołaniu subskrypcji lub
sprzedaży – w przypadku gdy papiery wartościo-
we będące przedmiotem oferty publicznej nie bę-
dą podlegać dopuszczeniu do obrotu na rynku
regulowanym, albo
2)
dopuszczenia papierów wartościowych, których
dotyczy prospekt emisyjny, do obrotu na rynku re-
gulowanym.
2. Termin ważności dokumentu rejestracyjnego wynosi
12 miesięcy od dnia jego zatwierdzenia.”;
41) art. 50 otrzymuje brzmienie:
40


„Art. 50. Wszelkie informacje dotyczące publicznej oferty
lub dopuszczenia do obrotu na rynku regulowa-
nym, udostępniane w dowolny sposób i formie,
przez emitenta, wprowadzającego lub inne pod-
mioty działające w imieniu lub na zlecenie emi-
tenta lub wprowadzającego nie mogą być
sprzeczne z treścią informacji zawartych w pro-
spekcie emisyjnym.”;
42) art. 51 otrzymuje brzmienie:
„Art. 51. 1. Emitent lub wprowadzający jest obowiązany
przekazywać Komisji w formie aneksu do
prospektu emisyjnego, wraz z wnioskiem
o jego zatwierdzenie, informacje o istotnych
błędach w treści prospektu emisyjnego oraz
znaczących czynnikach, mogących wpłynąć
na ocenę papieru wartościowego, zaistnia-
łych po zatwierdzeniu prospektu emisyjnego
lub o których emitent lub wprowadzający po-
wziął wiadomość po jego zatwierdzeniu, do
dnia:
1) dokonania przydziału papierów warto-
ściowych, ogłoszenia o niedojściu sub-
skrypcji lub sprzedaży do skutku,
ogłoszenia o odstąpieniu przez emitenta
od przeprowadzenia subskrypcji lub
sprzedaży albo o odwołaniu subskrypcji
lub sprzedaży – w przypadku gdy emi-
tentem jest podmiot podlegający obo-
wiązkom informacyjnym, o których mowa
w rozdziale 3, lub gdy papiery warto-
ściowe będące przedmiotem oferty pu-
41


blicznej nie będą podlegać dopuszczeniu
do obrotu na rynku regulowanym, albo
2)
dopuszczenia papierów wartościowych
do obrotu na rynku regulowanym.
2. Przekazanie
przez
emitenta lub wprowadza-
jącego aneksu do memorandum informacyj-
nego do Komisji powinno nastąpić
niezwłocznie po powzięciu wiadomości
o błędach w treści prospektu emisyjnego lub
znaczących czynnikach, które uzasadniają
jego przekazanie, lub po powzięciu o nich
wiadomości, nie później jednak niż w termi-
nie 2 dni roboczych.
3. Treść aneksu podlega zatwierdzeniu przez
Komisję w trybie określonym w art. 31, 32
i art. 33 ust. 2, jednak w terminie nie dłuż-
szym niż 7 dni roboczych od dnia złożenia
wniosku o zatwierdzenie aneksu.
4. Komisja może odmówić zatwierdzenia anek-
su, w przypadku gdy nie odpowiada on pod
względem formy lub treści wymogom okre-
ślonym w przepisach prawa. Odmawiając za-
twierdzenia aneksu, Komisja stosuje
odpowiednio
środki, o których mowa
w art. 16 lub 17.
5. Po zatwierdzeniu aneksu do prospektu emi-
syjnego, emitent lub wprowadzający nie-
zwłocznie, nie później jednak niż w terminie
24 godzin, udostępnia aneks do publicznej
wiadomości w sposób, w jaki został udostęp-
niony prospekt emisyjny.
42


6. Na podstawie porozumienia z właściwym or-
ganem nadzoru w innym państwie członkow-
skim, Komisja przekazuje temu organowi
rozpatrzenie wniosku o zatwierdzenie anek-
su złożonego do Komisji przez emitenta, dla
którego Rzeczpospolita Polska jest pań-
stwem macierzystym, jeżeli uprzednio prze-
kazała temu organowi do zatwierdzenia
prospekt emisyjny albo dokumenty, o których
mowa w art. 21 ust. 1 pkt 2, zgodnie z prze-
pisami art. 35 ust. 1.
7. Do rozpatrzenia przez Komisję wniosku o za-
twierdzenie aneksu przekazanego przez
właściwy organ nadzoru w innym państwie
członkowskim na podstawie porozumienia,
o którym mowa w ust. 6, stosuje się odpo-
wiednio przepisy ust. 1 i 2.
8. Obowiązek przekazania informacji w formie
aneksu do prospektu emisyjnego nie wyłącza
obowiązku, o którym mowa w art. 56 ust. 1.”;
43) po art. 51 dodaje się art. 51a w brzmieniu:
„Art. 51a. W przypadku gdy aneks, o którym mowa
w art. 51, jest udostępniany do publicznej
wiadomości po rozpoczęciu subskrypcji lub
sprzedaży, osoba, która złożyła zapis przed
udostępnieniem aneksu, może uchylić się od
skutków prawnych złożonego zapisu. Uchyle-
nie się od skutków prawnych zapisu następuje
przez oświadczenie na piśmie złożone
w jednym z punktów obsługi klienta firmy in-
westycyjnej oferującej dane papiery warto-
ściowe, w terminie 2 dni roboczych od dnia
43


udostępnienia aneksu. Prawo uchylenia się od
skutków prawnych złożonego zapisu nie doty-
czy przypadków, gdy aneks jest udostępniany
w związku z błędami w treści prospektu emi-
syjnego, o których emitent lub wprowadzający
powziął wiadomość po dokonaniu przydziału
papierów wartościowych, lub czynnikami, któ-
re zaistniały lub o których emitent lub wpro-
wadzający powziął wiadomość po dokonaniu
przydziału papierów wartościowych. Emitent
lub wprowadzający może dokonać przydziału
papierów wartościowych nie wcześniej niż po
upływie terminu do uchylenia się przez inwe-
stora od skutków prawnych złożonego zapi-
su.”;
44) art. 52 otrzymuje brzmienie:
„Art. 52. 1. Treść i forma udostępnionego do publicznej
wiadomości prospektu emisyjnego oraz anek-
sów powinny być zgodne z treścią i formą
prospektu emisyjnego i aneksów zatwierdzo-
nych przez Komisję.
2. Informację powodującą zmianę treści udostęp-
nionego do publicznej wiadomości prospektu
emisyjnego lub aneksów w zakresie organizacji
lub prowadzenia subskrypcji lub sprzedaży pa-
pierów wartościowych lub ich dopuszczenia do
obrotu na rynku regulowanym, niemającą cha-
rakteru wskazanego w art. 51 ust. 1, emitent
lub wprowadzający może udostępnić do pu-
blicznej wiadomości bez zachowania trybu
określonego w art. 51, w formie komunikatu ak-
tualizującego, w sposób, w jaki został udostęp-
44