Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

niony prospekt emisyjny. Komunikat ten powi-
nien być równocześnie przekazany do Komisji.
3. W przypadku gdy zatwierdzony prospekt emi-
syjny nie został jeszcze udostępniony do pu-
blicznej wiadomości informację, o której mowa
w ust. 2, uwzględnia się w jego treści lub udo-
stępnia się razem z prospektem emisyjnym
w formie odrębnego komunikatu aktualizują-
cego.”;
45) w art. 53:
a) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. Informacje
przekazywane
w ramach akcji promo-
cyjnej powinny być zgodne z informacjami za-
mieszczonymi w prospekcie emisyjnym
udostępnionym do publicznej wiadomości albo
z informacjami, których zamieszczenie w pro-
spekcie emisyjnym jest wymagane przepisami
ustawy lub rozporządzenia 809/2004, gdy pro-
spekt emisyjny jeszcze nie został udostępniony
do publicznej wiadomości, jak również nie mogą
wprowadzać inwestorów w błąd co do sytuacji
emitenta i oceny papierów wartościowych.
4.
W przypadku gdy zgodnie z ustawą nie jest wy-
magane sporządzenie, zatwierdzenie i udostęp-
nienie prospektu emisyjnego do publicznej
wiadomości, wszelkie informacje przekazywane
inwestorom w ramach akcji promocyjnej powinny
być udostępnione w takim samym zakresie
wszystkim podmiotom, do których jest kierowana
oferta publiczna.”,
b) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
45


„7. W przypadku, o którym mowa w ust. 5 pkt 1 i 2,
przepisy art. 18 ust. 2 i art. 19a stosuje się od-
powiednio.”;
46) w art. 54:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Prospekt emisyjny może nie zawierać ceny emi-
syjnej lub ceny sprzedaży papierów wartościo-
wych lub ostatecznej liczby oferowanych
papierów wartościowych pod warunkiem wska-
zania w prospekcie emisyjnym:
1) ceny
maksymalnej;
2) kryteriów lub warunków ustalenia ostatecz-
nej ceny emisyjnej lub ceny sprzedaży papie-
rów wartościowych, lub ostatecznej liczby
oferowanych papierów wartościowych, lub
3) że osobie, która złożyła zapis przed przeka-
zaniem do publicznej wiadomości informacji
o ostatecznej cenie lub liczbie oferowanych
papierów wartościowych, przysługuje upraw-
nienie do uchylenia się od skutków prawnych
złożonego zapisu przez złożenie w jednym
z punktów obsługi klienta firmy inwestycyjnej
oferującej dane papiery wartościowe oświad-
czenia na piśmie, w terminie 2 dni roboczych
od dnia przekazania do publicznej wiadomo-
ści tej informacji.”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 3, emi-
tent lub wprowadzający może dokonać przydziału
papierów wartościowych nie wcześniej niż po
46


upływie terminu do uchylenia się przez inwestora
od skutków prawnych złożonego zapisu.”;
47) po tytule rozdziału 3 dodaje się art. 55a w brzmieniu:
„Art. 55a. 1. Państwem macierzystym w rozumieniu prze-
pisów niniejszego rozdziału, z zastrzeże-
niem ust. 2, jest:
1) państwo członkowskie, na terytorium któ-
rego emitent ma siedzibę – w przypadku
emitenta akcji lub emitenta papierów
wartościowych o charakterze nieudzia-
łowym, których jednostkowa wartość
nominalna wynosi mniej niż 1.000 euro
lub równowartość tej kwoty w innej walu-
cie ustaloną przy zastosowaniu średnie-
go kursu euro ogłaszanego przez
Narodowy Bank Polski na dzień ustale-
nia wartości nominalnej tych papierów
wartościowych;
2) państwo członkowskie, o którym mowa
w art. 11 ust. 2-4 – w przypadku emiten-
ta papierów wartościowych, o których
mowa w pkt 1, mającego siedzibę w pań-
stwie niebędącym państwem członkow-
skim.
2. W przypadku innym niż określony w ust. 1
państwem macierzystym jest, według wybo-
ru emitenta, państwo członkowskie, w któ-
rym emitent ma siedzibę, albo jedno
z państw członkowskich, na terytorium któ-
rego papiery wartościowe emitenta zostały
47


dopuszczone do obrotu na rynku regulowa-
nym.
3. Zmiana państwa macierzystego może na-
stąpić nie wcześniej niż po upływie 3 lat od
dokonania wyboru, o którym mowa w ust. 2,
chyba że przed upływem tego terminu pa-
piery wartościowe emitenta utracą status
dopuszczonych do obrotu na rynku regulo-
wanym na terytorium państw członkow-
skich.”;
48) w art. 56:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Emitent papierów wartościowych dopuszczonych
do obrotu na rynku regulowanym jest obowiązany,
z zastrzeżeniem ust. 6, do równoczesnego prze-
kazywania Komisji, spółce prowadzącej ten rynek
regulowany oraz do publicznej wiadomości:
1) informacji poufnych, w rozumieniu art. 154
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
zwanych dalej „informacjami poufnymi”;
2) informacji
bieżących i okresowych:
a) zgodnie z przepisami wydanymi na pod-
stawie art. 60 ust. 2 – w przypadku emi-
tentów papierów wartościowych
dopuszczonych do obrotu na rynku ofi-
cjalnych notowań giełdowych
w rozumieniu przepisów ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, albo
b) zgodnie z postanowieniami regulaminów,
o których mowa w art. 61 – w przypadku
48


emitentów papierów wartościowych do-
puszczonych wyłącznie do obrotu na ryn-
ku giełdowym niebędącym rynkiem
oficjalnych notowań giełdowych lub obrotu
na rynku pozagiełdowym.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Komisja gromadzi informacje, o których mowa
w ust. 1, oraz zapewnia powszechny i stały do-
stęp do tych informacji, przy uwzględnieniu ko-
nieczności zagwarantowania bezpieczeństwa
informacji oraz pewności źródła informacji.”,
c) uchyla się ust 4,
d) dodaje się ust. 6 i 7 w brzmieniu:
„6. W przypadku emitenta, o którym mowa w ust. 1,
dla którego Rzeczpospolita Polska jest pań-
stwem przyjmującym, zakres informacji przeka-
zywanych zgodnie z ust. 1 oraz terminy ich
przekazywania określają przepisy państwa ma-
cierzystego.
7. Emitent, dla którego Rzeczpospolita Polska jest
państwem macierzystym, którego papiery warto-
ściowe nie są dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej oraz są dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym wyłącznie w jednym państwie
przyjmującym, przekazuje Komisji informacje,
o których mowa w ust. 1. Przekazanie tych in-
formacji do publicznej wiadomości następuje na
zasadach określonych w przepisach państwa
przyjmującego.”;
49) po art. 56 dodaje się art. 56a-56c w brzmieniu:
49