Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw

wymianie, jeżeli nie powoduje to podwyż-
szenia kapitału zakładowego emitenta;
6) papierów wartościowych, jeżeli ich wartość, li-
czona według ceny emisyjnej lub ceny sprze-
daży, stanowi mniej niż 2.500.000 euro lub
równowartość tej kwoty w innej walucie, usta-
loną przy zastosowaniu średnich kursów walut
obcych ogłaszanych przez Narodowy Bank
Polski na dzień ustalenia ceny emisyjnej lub
ceny sprzedaży tych papierów, z zastrzeże-
niem pkt 6a;
6a) papierów wartościowych, jeżeli ich wartość, li-
czona według ceny emisyjnej lub ceny sprze-
daży, z uwzględnieniem papierów wartoś-
ciowych będących przedmiotem oferty
publicznej w przypadku, o którym mowa
w pkt 6, w okresie 12 miesięcy od dokonania
tej oferty publicznej, stanowi mniej niż
2.500.000 euro lub równowartość tej kwoty
w innej walucie, ustaloną przy zastosowaniu
średnich kursów walut obcych ogłaszanych
przez Narodowy Bank Polski na dzień ustale-
nia ceny emisyjnej lub ceny sprzedaży tych
papierów.”,
c) w ust. 4:
– pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) akcji, które stanowią mniej niż 10% wszystkich
tego samego rodzaju akcji emitenta dopusz-
czonych do obrotu na tym samym rynku regu-
lowanym, z zastrzeżeniem pkt 1a;”,
– po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:
10


„1a) akcji, które z uwzględnieniem akcji dopusz-
czonych do obrotu na rynku regulowanym
w przypadku, o którym mowa w pkt 1, w okre-
sie 12 miesięcy od tego dopuszczenia, stano-
wią mniej niż 10% wszystkich tego samego
rodzaju akcji emitenta dopuszczonych do ob-
rotu na tym samym rynku regulowanym przed
dopuszczeniem w przypadku, o którym mowa
w pkt 1;”,
– pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) papierów
wartościowych będących przedmio-
tem propozycji nabycia kierowanej do akcjona-
riuszy lub wspólników spółki przejmowanej lub
wspólników podmiotu przejmowanego, lub wy-
dawanych akcjonariuszom lub wspólnikom
spółki przejmowanej lub wspólnikom podmiotu
przejmowanego, w związku z przejmowaniem
tej spółki lub podmiotu;”,
–
pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„5) papierów
wartościowych będących przedmio-
tem propozycji nabycia kierowanej do akcjona-
riuszy lub wspólników spółki łączącej się
z emitentem lub wspólników podmiotu łączące-
go się z emitentem, lub wydawanych akcjona-
riuszom lub wspólnikom spółki łączącej się
z emitentem lub wspólnikom podmiotu łączące-
go się z emitentem, w związku z łączeniem się
tej spółki lub podmiotu z emitentem;”,
– w pkt 8 lit. b i c otrzymują brzmienie:
„b) uzyskanie po raz pierwszy dopuszczenia tych
papierów wartościowych lub innych papierów
wartościowych tego samego rodzaju do obrotu
11


na tym innym rynku regulowanym, które nastą-
piło po dniu 31 grudnia 2003 r., było poprze-
dzone zatwierdzeniem prospektu emisyjnego
i udostępnieniem go do publicznej wiadomości
na zasadach zgodnych z przepisami niniejsze-
go rozdziału, oraz
c) dokument informacyjny, udostępniony do pu-
blicznej wiadomości w związku z tym dopusz-
czeniem, które nastąpiło po dniu 1 lipca 1983 r.
a do dnia 31 grudnia 2003 r., został sporządzo-
ny i zatwierdzony zgodnie z postanowieniami
obowiązującego w tym okresie prawa Unii Eu-
ropejskiej, o ile nie stosuje się przepisu lit. b,
oraz”,
– dodaje się pkt 9 w brzmieniu:
„9) papierów wartościowych emitowanych przez
fundusze wpisane do rejestru funduszy zagra-
nicznych, o którym mowa w art. 263 ustawy
o funduszach inwestycyjnych.”,
d) uchyla
się ust. 5;
8) w art. 8 w ust. 2 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) w okresie 12 kolejnych miesięcy poprzedzających da-
tę złożenia wniosku o wpis do rejestru inwestorów
kwalifikowanych zawarła, na własny rachunek, w ob-
rocie zorganizowanym w rozumieniu przepisów usta-
wy o obrocie instrumentami finansowymi lub
w tożsamym z nim obrocie dokonywanym poza teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej, transakcje papierami
wartościowymi w liczbie co najmniej 10 transakcji
w każdym trzymiesięcznym okresie, każda o wartości
co najmniej 50.000 euro lub równowartości tej kwoty
12


w innej walucie, ustalonej przy zastosowaniu średnich
kursów walut obcych ogłaszanych przez Narodowy
Bank Polski na dzień poprzedzający datę złożenia
wniosku o wpis do rejestru inwestorów kwalifikowa-
nych;
2) wartość jej portfela papierów wartościowych w dniu
poprzedzającym datę złożenia wniosku o wpis do re-
jestru inwestorów kwalifikowanych wynosi co najmniej
500.000 euro lub równowartość tej kwoty w innej wa-
lucie, ustaloną przy zastosowaniu średniego kursu eu-
ro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski na dzień
poprzedzający datę złożenia wniosku o wpis do reje-
stru inwestorów kwalifikowanych;”;
9) w art. 10:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Komisja prowadzi ewidencję:
1) papierów
wartościowych będących przed-
miotem oferty publicznej,
2) papierów
wartościowych oraz instrumentów
finansowych niebędących papierami warto-
ściowymi, dopuszczonych do obrotu na ryn-
ku regulowanym lub wprowadzonych do
alternatywnego systemu obrotu
– z wyłączeniem papierów wartościowych emito-
wanych przez Skarb Państwa i Narodowy Bank
Polski.”,
b) w ust. 3 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) emitowanych przez jednostki samorządu teryto-
rialnego Rzeczypospolitej Polskiej,”,
c) w ust. 7 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
13


„2) zakres informacji, o której mowa w ust. 4,
uwzględniając konieczność zapewnienia podsta-
wowych danych o instrumentach finansowych
i
trybie przeprowadzenia ich subskrypcji lub
sprzedaży na podstawie oferty publicznej, do-
puszczenia do obrotu na rynku regulowanym lub
wprowadzenia do alternatywnego systemu obro-
tu;”;
10) art. 11 otrzymuje brzmienie:
„Art. 11. 1. Państwem macierzystym w rozumieniu przepi-
sów niniejszego rozdziału jest państwo człon-
kowskie, na terytorium którego emitent ma
siedzibę, z zastrzeżeniem ust. 2 i 3.
2. W przypadku papierów wartościowych o cha-
rakterze nieudziałowym:
1) których jednostkowa wartość nominalna
wynosi nie mniej niż 1.000 euro lub rów-
nowartość tej kwoty w innej walucie, usta-
loną przy zastosowaniu średnich kursów
walut obcych ogłaszanych przez Narodo-
wy Bank Polski na dzień ustalenia warto-
ści nominalnej tych papierów wartościo-
wych, nie później jednak niż na dzień
złożenia do Komisji wniosku o zatwier-
dzenie prospektu emisyjnego,
2) uprawniających do nabycia innych papie-
rów wartościowych albo wymiany na inne
papiery wartościowe lub do rozliczenia
pieniężnego w wyniku realizacji tego pra-
wa w nich inkorporowanego, pod warun-
kiem że emitentem papierów wartościo-
14