Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

mowa w art. 4 ust. 1a, to po jego upływie nie może
rozpocząć zarządzania funduszami inwestycyjnymi
ani zawrzeć umowy, o której mowa w art. 4
ust. 1a.”;
28) w art. 70 w ust. 2 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) określanie
standardów dokumentów informacyjnych
funduszy inwestycyjnych;”;
29) w art. 72 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5.
Depozytariusz jest obowiązany do występowania, w imieniu
uczestników, z powództwem przeciwko towarzystwu
z tytułu szkody spowodowanej niewykonaniem lub
nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie
zarządzania funduszem i jego reprezentacji, a w przypadku
gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a,
funduszem inwestycyjnym otwartym zarządza i prowadzi
jego sprawy spółka zarządzająca – przeciwko tej spółce
z tytułu szkody spowodowanej niewykonaniem lub
nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie
zarządzania tym funduszem i prowadzenia jego spraw
należącym do kompetencji spółki zarządzającej zgodnie
z art. 272c ust. 1.”;
30) w art. 73 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2.
Depozytariusz nie może być akcjonariuszem towarzystwa
będącego organem funduszu inwestycyjnego, którego
aktywa rejestruje, lub spółki zarządzającej, która zarządza
takim funduszem i prowadzi jego sprawy.”;
31) po art. 81 dodaje się art. 81a w brzmieniu:
„Art. 81a.
W przypadku gdy towarzystwo będące organem
funduszu inwestycyjnego otwartego zawarło umowę,
o której mowa w art. 4 ust. 1a, depozytariusz tego
40
funduszu inwestycyjnego i spółka zarządzająca
zawierają w formie pisemnej umowę dotyczącą
współpracy i wymiany informacji, która powinna
określać w szczególności:
1) opis zasad przechowywania aktywów funduszu
w odniesieniu do poszczególnych klas aktywów
funduszu inwestycyjnego;
2) opis postępowania w przypadku zmiany statutu
funduszu inwestycyjnego lub jego prospektu
informacyjnego, w szczególności w zakresie
odnoszącym
się
do
obowiązków
depozytariusza;
3) opis zasad wymiany informacji niezbędnych do
prawidłowego wykonywania działalności spółki
zarządzającej
oraz
depozytariusza,
z uwzględnieniem uprawnień depozytariusza do
weryfikowania informacji przekazywanych
przez
spółkę
zarządzającą,
w
tym
przeprowadzania przez depozytariusza wizyt
w spółce zarządzającej;
4) opis
zasad weryfikacji przez spółkę
zarządzającą wypełniania obowiązków przez
depozytariusza;
5) obowiązki stron w zakresie przeciwdziałania
praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
6) zasady zmiany umowy oraz jej rozwiązania.”;
32) w art. 84 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Fundusz inwestycyjny otwarty zbywa i odkupuje jednostki
uczestnictwa z częstotliwością określoną w statucie funduszu,
nie rzadziej jednak niż raz na 7 dni.
41
2. Statut funduszu inwestycyjnego może określać wartość
aktywów netto, po której przekroczeniu fundusz może
zawiesić zbywanie jednostek uczestnictwa. W takim
przypadku statut funduszu określi warunki wznowienia
zbywania jednostek uczestnictwa.”;
33) w art. 87 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3.
Rejestr uczestników funduszu jest prowadzony na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.”;
34) po art. 87 dodaje się art. 87a – 87f w brzmieniu:
„Art. 87a. 1.
W funduszu inwestycyjnym otwartym zwołuje się
zgromadzenie uczestników w celu wyrażenia
zgody na:
1) rozpoczęcie prowadzenia przez fundusz
działalności jako fundusz powiązany lub
rozpoczęcie prowadzenia przez subfundusz
w funduszu z wydzielonymi subfunduszami
działalności jako subfundusz powiązany;
2) zmianę funduszu podstawowego;
3) zaprzestanie prowadzenia działalności jako
fundusz powiązany;
4) połączenie krajowe i transgraniczne funduszy;
5) przejęcie
zarządzania
funduszem
inwestycyjnym otwartym przez inne
towarzystwo;
6) przejęcie
zarządzania
funduszem
inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego
spraw przez spółkę zarządzającą.
2. Tryb działania zgromadzenia uczestników oraz
podejmowania uchwał określa statut funduszu
42
inwestycyjnego otwartego oraz regulamin przyjęty
przez to zgromadzenie.
3. Zgromadzenie uczestników odbywa się w miejscu
siedziby funduszu albo w innym miejscu na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej określonym
w statucie.
4. Koszty odbycia zgromadzenia uczestników ponosi
zwołujący zgromadzenie.
Art. 87b. 1. Uprawnieni
do udziału w zgromadzeniu
uczestników są uczestnicy wpisani do rejestru
uczestników funduszu według stanu na dwa dni
robocze przed dniem zgromadzenia uczestników.
W sprawach dotyczących tylko subfunduszu
w funduszu z wydzielonymi subfunduszami
uprawnieni
do udziału w zgromadzeniu
uczestników są uczestnicy tego subfunduszu.
2. Listę uczestników uprawnionych do udziału
w zgromadzeniu uczestników sporządza podmiot
prowadzący rejestr uczestników funduszu
i przekazuje ją towarzystwu w dniu poprzedza-
jącym dzień zgromadzenia uczestników. Lista
zawiera nazwiska i imiona albo firmy (nazwy)
uprawnionych uczestników, ich miejsce
zamieszkania (siedzibę) lub adres do doręczeń,
liczbę jednostek uczestnictwa oraz liczbę
przysługujących im głosów. Lista jest sporządzana
na podstawie danych zawartych w rejestrze
uczestników funduszu inwestycyjnego, o których
mowa w art. 87 ust. 2.
3. Od dnia poprzedzającego dzień zgromadzenia
uczestników do dnia zgromadzenia uczestników
43
zawiesza się zbywanie i odkupywanie jednostek
uczestnictwa funduszu lub subfunduszu.
Art. 87c. 1. Zwołujący zgromadzenie uczestników przed
przekazaniem uczestnikom zawiadomienia,
o którym mowa w ust. 2, ogłasza o zwołaniu
zgromadzenia uczestników, w sposób określony
w statucie funduszu inwestycyjnego dla ogłaszania
zmian statutu tego funduszu.
2. Zgromadzenie uczestników zwołuje towarzystwo
zarządzające funduszem inwestycyjnym otwartym,
a jeżeli spółka zarządzająca zarządza funduszem
inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy
– spółka zarządzająca, zawiadamiając o tym
każdego uczestnika indywidualnie przesyłką
poleconą lub na trwałym nośniku informacji, co
najmniej na 21 dni przed planowanym terminem
zgromadzenia uczestników, z zastrzeżeniem
art. 222 ust. 4.
3. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, zawiera:
1) informację o miejscu i terminie zgromadzenia
uczestników;
2) wskazanie zdarzenia, o którym mowa
w art. 87a ust. 1, co do którego zgromadzenie
ma wyrazić zgodę;
3) informację
o
zawieszeniu
zbywania
i odkupywania jednostek uczestnictwa
funduszu lub subfunduszu, o którym mowa
w art. 87b ust. 3;
4) informację o dniu, na jaki jest ustalona lista
uczestników
uprawnionych do udziału
w zgromadzeniu uczestników.
44