Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym

5) podmiotowi prowadzącemu rejestr uczestników funduszu
inwestycyjnego, który wykonuje działalność w zakresie
wykonywania obowiązków wynikających z umowy
zawartej z funduszem niezgodnie z tą umową oraz statutem
funduszu inwestycyjnego,
6) spółce zarządzającej jeżeli działalność funduszu
inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo
zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, w zakresie
należącym zgodnie z art. 272c ust. 1 do kompetencji spółki
zarządzającej, narusza przepisy regulujące działalność
funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
postanowienia statutu, lub warunki określone w zezwoleniu
lub jest niezgodna z postanowieniami prospektu
informacyjnego, lub narusza interes uczestników funduszu
inwestycyjnego;
7) spółce zarządzającej lub oddziałowi tej spółki albo
spółce zarządzającej funduszami inwestycyjnymi otwartymi
z siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD lub
oddziałowi tej spółki, które naruszają przepisy prawa w
zakresie prowadzenia
działalności na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej,
8) funduszowi zagranicznemu lub funduszowi
inwestycyjnemu otwartemu z siedzibą w państwie
należącym do EEA lub OECD, które naruszają przepisy
prawa, zasady uczciwego obrotu lub zasady zbywania na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa
przedstawione w zawiadomieniu, o którym mowa w art.
253 ust. 1,
9) podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust. 1, który
narusza przepisy prawa lub statutu funduszu
sekurytyzacyjnego, nie wypełnia warunków określonych w
zezwoleniu lub przekracza zakres zezwolenia, lub
wykonuje działalność z naruszeniem zasad uczciwego
obrotu lub z naruszeniem interesów uczestników funduszu
sekurytyzacyjnego;
10) agentowi płatności lub przedstawicielowi funduszu
zagranicznego lub funduszu inwestycyjnego otwartego z
siedzibą w państwach należących do EEA lub OECD, które
wykonują obowiązki wynikające z umowy zawartej z takim
funduszem niezgodnie z tą umową oraz przepisami ustawy;
- nakazać zaprzestanie tych działań.
2. Środek określony w ust. 1 może być stosowany bez
względu na zastosowanie sankcji określonych w art. 228,
art. 232-234, art. 259, art. 259a i art. 273.
1. Państwa
członkowskie
zapewniają
wprowadzenie
Art. 18 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r o nadzorze nad
Art. 100 wydajnych i skutecznych procedur składania
T
Art. 18

skarg i
rynkiem finansowym:
dyrekty
odwoływania się w celu pozasądowego rozstrzygania sporów
ustawy z 1. Przy Komisji tworzy się sąd polubowny, którego celem
wy
konsumenckich dotyczących działalności UCITS, w
dnia 21
jest rozpatrywanie sporów między uczestnikami rynku
lipca 2006
stosownych przypadkach z wykorzystaniem istniejących
r o
finansowego, w szczególności sporów wynikających ze
podmiotów.
nadzorze
stosunków umownych między podmiotami podlegającymi
2. Państwa członkowskie zapewniają, by na mocy przepisów
nad
nadzorowi Komisji, a odbiorcami usług świadczonych
ustawowych i wykonawczych organom, o których mowa w ust.
rynkiem
przez te podmioty.
1, nie uniemożliwiano skutecznej współpracy w dziedzinie
finansowy
2. W postępowaniu przed sądem polubownym stosuje się
rozstrzygania sporów transgranicznych.
m
przepisy ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - ="http://legalis/akt.do?link=AKT%5b%5d23908#mip"

="http://legalis/akt.do?link=AKT%5b%5d23908#mip"3. Komisja ustala, w drodze uchwały, regulamin sądu
polubownego.
1. Właściwe organy państw członkowskich współpracują ze
Art. 286 ust. 1:
Art. 101 sobą zawsze, gdy jest to konieczne w celu wykonywania T
Art. 286 1. Komisja współpracuje z właściwymi organami państw
ust. 1
obowiązków powierzonych im na mocy niniejszej dyrektywy
ust. 1
goszczących w zakresie nadzoru nad towarzystwami i
dyrekty
obowiązuj
lub w celu wykonywania ich uprawnień ustanowionych na
spółkami zarządzającymi, które utworzyły oddział lub
wy
ącej
mocy niniejszej dyrektywy lub prawa krajowego.
prowadzą działalność w formie innej niż oddział na
Państwa członkowskie podejmują konieczne środki
ustawy
terytorium tych państw.
administracyjne i organizacyjne, tak by ułatwić współpracę
przewidzianą w niniejszym ustępie.
Właściwe organy wykonują swoje uprawnienia do celów
współpracy nawet w przypadkach, gdy działanie podlegające
dochodzeniu nie stanowi naruszenia jakichkolwiek przepisów
obowiązujących w ich państwie członkowskim.

Właściwe organy państw członkowskich bezzwłocznie
Art. 286 ust. 4 i 5:
Art. 101 wymieniają między sobą informacje niezbędne do celów T
Projektow
4. Komisja może zwrócić się do właściwych organów
ust. 2
wykonywania obowiązków powierzonych im na mocy
any art.
państw członkowskich o udzielenie informacji i wyjaśnień
dyrekty
286 ust. 4
niniejszej dyrektywy.
niezbędnych do wykonywania nadzoru określonego w
wy
i 5

ustawie.
5. Na zapytanie właściwych organów państwa
członkowskiego Komisja niezwłocznie udziela informacji i
wyjaśnień w zakresie niezbędnym do wykonywania przez
te organy nadzoru w zakresie wynikającym z prawa
wspólnotowego
regulującego
zasady
zbiorowego
inwestowania w papiery wartościowe.
Jeżeli właściwe władze jednego z państw członkowskich mają
Art. 286 ust. 6 i 7:
Art. 101 uzasadnione powody, by podejrzewać, że działania sprzeczne z T
Projektow

6. W razie uzasadnionego podejrzenia, że podmiot
ust. 3
przepisami niniejszej dyrektywy są lub były realizowane na
any
art. niepodlegający nadzorowi Komisji prowadzi na terytorium
dyrekty
terytorium innego państwa członkowskiego przez podmioty
286 ust. 6 państwa członkowskiego działania sprzeczne z przepisami
wy
niepodlegające nadzorowi właściwego organu, powiadamia o
i 7
prawa wspólnotowego regulującego zasady zbiorowego
tym właściwe organy innego państwa członkowskiego w jak
inwestowania w papiery wartościowe, Komisja informuje
najwłaściwszej dla nich formie. Organy, które otrzymały takie
właściwe organy państwa członkowskiego o tym fakcie.
powiadomienie, podejmują stosowne działania, informują
7. W przypadku otrzymania od właściwych organów
właściwy organ o wynikach tych działań i, w miarę
państwa członkowskiego informacji, że podmiot
możliwości, o istotnych zmianach sytuacji na poszczególnych
niepodlegający nadzorowi tych organów prowadzi na
etapach. Ustęp ten stosuje się bez uszczerbku dla uprawnień
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działania sprzeczne z
właściwego organu, który dokonał powiadomienia.
przepisami prawa wspólnotowego regulującego zasady

zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, Komisja
podejmuje stosowne działania oraz informuje organy, które
przekazały informację, o wynikach tych działań.
W ramach swoich uprawnień na mocy niniejszej dyrektywy
Art. 286 ust. 11:
Art. 101 właściwe organy jednego państwa członkowskiego mogą T
Projektow
11. W przypadku otrzymania od właściwych organów
ust. 4
zwrócić się o współpracę do właściwych organów innego
any
art. państwa członkowskiego, w ramach ich uprawnień,
dyrekty
państwa członkowskiego w zakresie działalności nadzorczej
286 ust.
wniosku o podjęcie współpracy w zakresie działalności
wy
lub w odniesieniu do kontroli na miejscu lub dochodzenia na
11
nadzorczej, Komisja może:
terytorium tego drugiego państwa członkowskiego. Jeżeli
1) przeprowadzić kontrolę lub postępowanie wyjaśniające –
właściwy organ otrzyma wniosek dotyczący kontroli na
w takim przypadku Komisja może umożliwić udział
miejscu lub dochodzenia, to:
pracowników
właściwych
organów
państwa
a)
sam przeprowadza kontrolę i dochodzenie;
członkowskiego w czynnościach podejmowanych w takich
b)
umożliwia organowi, który złożył
wniosek,
postępowaniach;
przeprowadzenie kontroli i dochodzenia; lub
2)
umożliwić
właściwym
organom
państwa
c)
umożliwia biegłym rewidentom lub ekspertom
członkowskiego, które złożyły wniosek, lub wskazanym
przeprowadzenie kontroli lub dochodzenia.
przez nie podmiotom przeprowadzenie działań kontrolnych

lub wyjaśniających – w takim przypadku pracownicy
urzędu Komisji mają prawo uczestniczyć w tych
działaniach.
Jeżeli kontrola lub dochodzenie jest przeprowadzane na
Art. 286 ust. 9 i 11:
Art. 101 terytorium jednego państwa członkowskiego przez właściwy T
Projektow
9. Komisja może wystąpić o dopuszczenie pracowników
ust. 5
organ tego państwa członkowskiego, właściwy organ państwa
any art.
urzędu Komisji do udziału w postępowaniu wszczętym
dyrekty
członkowskiego, który zwrócił się
286 ust. 9
o współpracę, może
przez właściwe organy państwa członkowskiego wskutek
wy
domagać się, by jego urzędnicy towarzyszyli urzędnikom
i 11
wniosku Komisji, o którym mowa w ust. 8, a jeżeli
przeprowadzającym kontrolę lub dochodzenie. Kontrola lub
czynności na terytorium tego państwa są wykonywane w
dochodzenie podlega jednak ogólnemu nadzorowi państwa
toku kontroli lub w postępowaniu wyjaśniającym
członkowskiego,
na
którego
terytorium
są
one
prowadzonych przez Komisję – umożliwić udział w
przeprowadzane.
czynnościach pracowników tych organów.
Jeżeli kontrola lub dochodzenie jest przeprowadzane na
11. W przypadku otrzymania od właściwych organów
terytorium jednego państwa członkowskiego przez właściwy
państwa członkowskiego, w ramach ich uprawnień,
organ innego państwa członkowskiego, to właściwy organ
wniosku o podjęcie współpracy w zakresie działalności
państwa
członkowskiego,
na
którego
terytorium
nadzorczej, Komisja może:
przeprowadzana jest kontrola lub dochodzenie, może domagać
1) przeprowadzić kontrolę lub postępowanie wyjaśniające –
się, by jego urzędnicy towarzyszyli urzędnikom
w takim przypadku Komisja może umożliwić udział
przeprowadzającym kontrolę lub dochodzenie.
pracowników
właściwych
organów
państwa

członkowskiego w czynnościach podejmowanych w takich
postępowaniach;
2)
umożliwić
właściwym
organom
państwa
członkowskiego, które złożyły wniosek, lub wskazanym
przez nie podmiotom przeprowadzenie działań kontrolnych
lub wyjaśniających – w takim przypadku pracownicy
urzędu Komisji mają prawo uczestniczyć w tych
działaniach.
Właściwe organy państwa członkowskiego, w którym
Art. 286 ust. 12:
Art. 101
T
Projektow

prowadzona jest kontrola lub dochodzenie, mogą odmówić
12. Komisja może odmówić udzielenia informacji lub
ust. 6
wymiany informacji przewidzianej ust. 2 lub podjęcia działań
any art.
wyjaśnień na zapytanie, o którym mowa w ust. 5, lub
dyrekty
na podstawie wniosku o współpracę w prowadzeniu
286 ust.
podjęcia działań na podstawie wniosku, o którym mowa w
wy
12
dochodzenia lub kontroli na miejscu przewidzianych w ust. 4,
ust. 11, wyłącznie jeżeli:
wyłącznie jeżeli:
1) udzielenie informacji lub wyjaśnień lub podjęcie działań
a)
takie dochodzenie, kontrola na miejscu lub wymiana
może negatywnie wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo
informacji mogą negatywnie wpłynąć na suwerenność,
lub porządek publiczny Rzeczypospolitej Polskiej;
bezpieczeństwo lub porządek publiczny tego państwa
2) przeciwko wskazanemu w zapytaniu lub wniosku
członkowskiego;
podmiotowi i w sprawie tych samych działań zostało
b)
zostało już wszczęte postępowanie sądowe w sprawie
wszczęte
postępowanie
sądowe
przed
sądem
tych samych działań i przeciwko tym samym osobom
Rzeczypospolitej Polskiej albo postępowanie takie
przed organami tego państwa członkowskiego;
zakończyło się wydaniem prawomocnego wyroku.
c)
w tym państwie członkowskim w odniesieniu do tych
samych osób i tych samych działań wydano już
ostateczny wyrok.

Właściwe organy powiadamiają właściwe organy, które
Art. 286 ust. 8:
Art. 101 zwróciły się z wnioskiem, o wszelkich decyzjach podjętych na T
Projektow
8. Komisja może zwrócić się do właściwych organów
ust. 7
any
art.
podstawie ust. 6. Powiadomienie to zawiera informacje na
państwa członkowskiego o podjęcie współpracy w zakresie
dyrekty
temat przyczyn podjęcia t
286 ust.
akiej decyzji.
działalności nadzorczej.
wy
10

Właściwe organy mogą zwrócić uwagę Komitetu Europejskich
Art. 101 Organów Nadzoru Papierów Wartościowych ustanowionego T
Implemen


ust. 8
tacja
na mocy decyzji Komisji 2009/77/WE(15) na sytuacje, w
dyrekty
zostanie
których wniosek:
wy
dokonana
a)
o wymianę informacji przewidziany w art. 109 nie
został rozpatrzony w odpowiednim terminie lub został
ustawą
implement
odrzucony;
ującą
b)
o przeprowadzenie dochodzenia lub kontroli na miejscu
przewidziany w art. 110 został odrzucony lub nie został
dyrektywę
2010/78/U
rozpatrzony w odpowiednim terminie; lub
E.
c)
o udzielenie zezwolenia na to, by urzędnicy tego organu
towarzyszyli urzędnikom właściwego organu innego
państwa członkowskiego został odrzucony lub nie
został rozpatrzony w odpowiednim terminie.

Właściwe organy wymieniające informacje z innymi
Art. 282 ust. 1 i 2:
Art. 102 właściwymi władzami na podstawie niniejszej dyrektywy T
Obowiązu Obowiązujące przepisy art. 20 i 21 ustawy z dnia 29 lipca
ust. 2
mogą wskazać w momencie przekazywania takich informacji,
jące
2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr
akapit
że informacji tych nie można ujawniać bez ich wyraźnej
przepisy
183, poz. 1537, z późn. zm.)
drugi
zgody, w którym to przypadku informacje te można wymieniać
art. 20 i Art. 20. 1. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel
dyrekty
wyłącznie do celów, na które władze te wyraziły zgodę.
21 ustawy

może przekazywać i otrzymywać od zagranicznego organu
wy
z dnia 29

nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem
lipca 2005 finansowym informacje niezbędne w celu:
r. o
1) prawidłowego wykonywania określonych zadań w
nadzorze
zakresie nadzoru, w tym zadań określonych ustawą o
nad
nadzorze uzupełniającym, lub
rynkiem
2) zapewnienia prawidłowego toku postępowań sądowych,
kapitałow administracyjnych, karnych, wyjaśniających oraz
ym
kontrolnych w sprawach związanych z wykonywaniem
nadzoru.
4. Informacje uzyskane przez Komisję na podstawie
porozumienia, o którym mowa w ust. 2, nie mogą być, bez
zgody zagranicznego organu nadzoru, wykorzystywane w
innych celach niż określone w ust. 1 lub przekazywane
poza Komisję do właściwego organu innego państwa.
Art. 21. 1. W celach określonych w="about:blank#mip11419331#mip11419331" Komisja
lub jej upoważniony przedstawiciel, zarówno z własnej
inicjatywy, jak i na żądanie, przekazuje posiadane
informacje odpowiednio organowi nadzoru w innym
państwie członkowskim lub koordynatorowi zagranicznemu
w rozumieni="about:blankAKT%5b%5d70206957#mip11350576"ustawy o nadzorze
uzupełniającym.
4. Jeżeli Komisja wyrazi na to zgodę, informacje udzielone
przez Komisję organowi nadzoru w innym państwie
członkowskim mogą być wykorzystane w innych celach niż
określone w="about:blank#mip11419331#mip11419331"lub przekazane poza ten organ do
właściwego organu innego państwa.
5. Jeżeli organ nadzoru w innym państwie członkowskim
wyrazi na to zgodę, informacje niezbędne w celach
określonych w="about:blank#mip11419331#mip11419331"uzyskane przez Komisję od
tego organu, mogą być wykorzystywane w innych celach
lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu
innego państwa, w szczególności będącego stroną
porozumienia, o którym mowa ="about:blank#mip11419332#mip11419332"
Ustępy 1 i 4 nie stanowią przeszkody dla wymiany informacji
="about:blankAKT.HIST%5b%5d50130235.11027373"
Art. 102 między
państwem
członkowskim
lub
państwami T
Art. 281 1. Z zastrzeżeniem="about:blank#mip11027376#mip11027376"

="about:blank#mip11027376#mip11027376"="about:blank#mip11027380#mip11027380" informacje stanowiące
ust. 5
członkowskimi, w przypadku gdy wymiana taka ma mieć
ust. 1 oraz tajemnicę zawodową mogą być ujawniane wyłącznie na
dyrekty
miejsce pomiędzy właściwym organem a:
art. 282

żądanie:
wy
ust. 2
a)
organami publicznie odpowiedzialnymi za
1) sądu lub prokuratora, jeżeli są niezbędne w toczącym się
nadzorowanie instytucji kredytowych, przedsiębiorstw
obowiązuj postępowaniu karnym, a w postępowaniu cywilnym, jeżeli
inwestycyjnych, zakładów ubezpieczeń lub innych
ącej
informacje nie dotyczą osób trzecich niebędących stroną
ustawy.
organizacji finansowych i organami odpowiedzialnymi
postępowania;
za nadzorowanie rynków finansowych;
2) Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej w związku z
b)
organami zaangażowanymi w likwidację lub upadłość
toczącym się przed organem kontroli skarbowej
UCITS lub przedsiębiorstw wnoszących wkład do ich
postępowaniem w sprawie o przestępstwo skarbowe lub o
działalności albo organami zaangażowanymi w
wykroczenie skarbowe, jeżeli są niezbędne w toczącym się
podobne procedury; lub
postępowaniu;
c)
osobami odpowiedzialnymi za wykonywanie
3) Prezesa Najwyższej Izby Kontroli lub upoważnionego
ustawowych badań sprawozdań finansowych zakładów
przez niego kontrolera w zakresie danych dotyczących
ubezpieczeń, instytucji kredytowych, przedsiębiorstw
jednostki kontrolowanej, niezbędnych do ustalenia stanu
inwestycyjnych lub innych instytucji finansowych.
faktycznego w prowadzonym postępowaniu kontrolnym
W szczególności ust. 1 i 4 nie stanowią przeszkody dla
dotyczącym tej jednostki określonym w ustawie z dnia 23
wykonywania przez wymienione powyżej organy ich funkcji
grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz.U. z 2001
nadzorczych lub ujawniania organom administrującym
r.="about:blankAKT%5b%5d35026533#mip"="about:blankAKT%5b%5d35118484#mip"oraz z 2002 r.="about:blankAKT%5b%5d45117601#mip"
systemami kompensacyjnymi informacji koniecznych do
="about:blankAKT%5b%5d45117601#mip"oraz z 2004 r="about:blankAKT%5b%5d70251415#mip";
wykonywania ich funkcji.
4) naczelnika urzędu skarbowego w związku z toczącym się
Informacje wymieniane na podstawie akapitu pierwszego
przed organem kontroli skarbowej postępowaniem w
podlegają warunkom tajemnicy zawodowej określonym w ust.
sprawie o przestępstwo skarbowe lub o wykroczenie
1.
skarbowe, jeżeli są niezbędne w toczącym się

postępowaniu;
5) dyrektora urzędu kontroli skarbowej w związku z
toczącym się przed organem kontroli skarbowej
postępowaniem w sprawie o przestępstwo skarbowe lub o
wykroczenie skarbowe, jeżeli są niezbędne w toczącym się
postępowaniu;
6) inspektora kontroli skarbowej w związku z toczącym się
przed organem kontroli skarbowej postępowaniem w
sprawie o przestępstwo skarbowe lub o wykroczenie
skarbowe, jeżeli są niezbędne w toczącym się
postępowaniu;