Rządowy projekt ustawy o funduszach dożywotnich emerytur kapitałowych

75
1) zakładu – w celu sprawdzenia, czy działalność funduszu
lub zakładu jest zgodna z prawem, statutem funduszu
lub zakładu, interesami emerytów lub osób uposażo-
nych;
2) depozytariusza – w celu sprawdzenia, czy jego działal-
ność jest zgodna z prawem, umową o przechowywanie
aktywów funduszu, interesami emerytów lub osób upo-
sażonych;
3) osoby trzeciej, której fundusz lub zakład powierzył wy-
konywanie niektórych czynności – w celu sprawdzenia,
czy jej działalność związana z wykonywaniem niektó-
rych czynności na rzecz funduszu lub zakładu jest zgod-
na z prawem, interesami emerytów lub osób uposażo-
nych.
4.

Osoba
przeprowadzająca kontrolę ma prawo:
1) wglądu do wszelkich ksiąg, dokumentów i innych no-
śników informacji;
2) żądania sporządzenia oraz wydania kopii tych dokumen-
tów i nośników informacji;
3) żądania udzielenia informacji przez członków władz sta-
tutowych i pracowników kontrolowanych podmiotów
lub innych osób związanych z podmiotem kontrolowa-
nym umową zlecenia, umową o dzieło lub innym sto-
sunkiem prawnym o podobnym charakterze;
4) żądania zabezpieczenia dokumentów i innych dowodów.
5.
Osoby
przeprowadzające kontrolę są obowiązane z dokona-
nych czynności sporządzić i podpisać protokół kontroli. Protokół podpisuje rów-
nież osoba upoważniona do reprezentowania podmiotu kontrolowanego.

76
6.
Po
podpisaniu
protokołu kontroli, organ nadzoru powiada-
mia pisemnie podmiot kontrolowany o stwierdzonych nieprawidłowościach
i wyznacza termin do ich usunięcia. Przepisy art. 122 ust. 4 – 10 stosuje się od-
powiednio.
7. W przypadku stwierdzenia w wyniku kontroli rażących
nieprawidłowości, organ nadzoru, w drodze decyzji administracyjnej, może nało-
żyć na podmiot kontrolowany karę pieniężną w wysokości do 2 000 000 zł, bez-
pośrednio po ich stwierdzeniu.
8.
Rada
Ministrów
określi, w drodze rozporządzenia, sposób
i tryb przeprowadzania kontroli oraz dokumentowania jej przebiegu, mając na
względzie zapewnienie jej sprawności i skuteczności.

Art.
124.
1.
Powiadomienie,
o
którym mowa w art. 122 ust. 3 oraz
w art. 123 ust. 6, powinno zawierać:
1) oznaczenie
organu nadzoru;
2) datę wydania;
3) oznaczenie podmiotu, do którego powiadomienie jest
kierowane;
4) wskazanie stwierdzonych nieprawidłowości oraz termin
do ich usunięcia;
5) uzasadnienie faktyczne i prawne;
6) pouczenie o prawie zgłoszenia zastrzeżeń;
7) pouczenie o treści art. 122 ust. 11 lub ust. 12 albo
art. 123 ust. 7;
8) podpis z podaniem imienia i nazwiska oraz stanowiska
służbowego osoby upoważnionej do wydania powiado-
mienia.

77
2.
Powiadomienie,
o
którym mowa w ust. 1, jest czynnością
nadzorczą, która nie rozstrzyga co do istoty jakiejkolwiek sprawy ani nie dotyczy
uprawnień lub obowiązków wynikających z przepisów prawa.

Art.
125.
1.
Jeżeli fundusz lub zakład prowadzi działalność z narusze-
niem prawa, statutu funduszu lub zakładu lub rażąco narusza interesy emerytów
lub osób uposażonych, organ nadzoru, w drodze decyzji administracyjnej, może
nałożyć na członka zarządu zakładu, odpowiedzialnego za te naruszenia, karę
pieniężną w wysokości do 200 000 zł.


2.
Wygaśnięcie mandatu członka zarządu zakładu nie wyłącza
możliwości nałożenia kary, o której mowa w ust. 1, z tytułu prowadzenia przez
fundusz lub zakład działalności z naruszeniem prawa, statutu funduszu, statutu
zakładu lub interesów emerytów lub osób uposażonych.

Art.
126.
1.
Zakład zawiadamia organ nadzoru o terminie i miejscu od-
bycia walnego zgromadzenia zakładu, w terminie 7 dni przed datą posiedzenia,
a w przypadku nadzwyczajnego walnego zgromadzenia – niezwłocznie po po-
wzięciu informacji o zwołaniu walnego zgromadzenia. Organ nadzoru może
delegować swojego przedstawiciela do udziału w posiedzeniu walnego zgroma-
dzenia zakładu. Przedstawiciel organu nadzoru może zabierać głos we wszyst-
kich sprawach na walnym zgromadzeniu zakładu.


2.
W
przypadkach,
o
których mowa w ust. 1, organ nadzoru
deleguje swojego przedstawiciela do udziału w posiedzeniu zarządu, rady nad-
zorczej lub walnego zgromadzenia zakładu, który jest uprawniony do zabierania
głosu we wszystkich sprawach objętych porządkiem obrad tych organów.


3.
Organ
nadzoru
w
pisemnym
wezwaniu
występuje z żąda-
niem, o którym mowa w ust. 1, określając termin, przed którego upływem posie-
dzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia zakładu powinno się
odbyć. Termin ten nie może być krótszy niż 30 dni, licząc od dnia doręczenia
wezwania.

78
4. Zakład jest obowiązany niezwłocznie poinformować organ
nadzoru o ustalonym terminie posiedzenia.
5. Jeżeli w terminie 14 dni od dnia doręczenia wezwania termin
posiedzenia zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia zakładu nie
zostanie ustalony lub zostanie ustalony z naruszeniem terminu określonego
w wezwaniu, organ nadzoru, w drodze decyzji administracyjnej, zwołuje posie-
dzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia zakładu na koszt
zakładu i nakłada na zakład karę pieniężną w wysokości do 100 000 zł.

Art.
127.
1.
Jeżeli informacje, o których mowa w art. 72, udostępniane
lub rozpowszechniane publicznie przez zakład lub na jego zlecenie, a także na
rzecz funduszu lub zakładu, naruszają przepisy prawa, wprowadzają w błąd lub
mogą wprowadzać w błąd, organ nadzoru może, w drodze decyzji administracyj-
nej podlegającej natychmiastowemu wykonaniu, zakazać zakładowi ich ogłasza-
nia, udostępniania lub rozpowszechniania.


2.
W
decyzji
administracyjnej, o której mowa w ust. 1, nakazu-
je się jednocześnie zakładowi ogłoszenie lub udostępnienie sprostowania o treści
i w formie wskazanej przez organ nadzoru oraz we wskazanym przez organ
nadzoru terminie.
3. Jeżeli zakaz, o którym mowa w ust. 1, lub nakaz, o którym
mowa w ust. 2, nie zostanie wykonany, organ nadzoru nakłada na zakład karę
pieniężną w wysokości do 2 000 000 zł oraz na koszt zakładu ogłasza lub udo-
stępnia sprostowanie, o którym mowa w ust. 2.

Art.
128.
1.
Organ
nadzoru
ustalając wysokość kary pieniężnej nakłada-
nej na podstawie przepisów ustawy uwzględnia rodzaj, wagę, czas trwania nie-
prawidłowości, dotychczasową działalność podmiotu karanego oraz jego możli-
wości finansowe.
2. Powierzenie przez fundusz lub zakład wykonywania niektó-
rych obowiązków osobie trzeciej nie wyłącza odpowiedzialności zakładu.

79


3.
Do
kar
pieniężnych nakładanych przez organ nadzoru nie
stosuje się przepisów działu III ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Ordynacja
podatkowa (Dz. U. z 2005 r. Nr 8, poz. 60, z późn. zm.)).


4.
Organ
nadzoru
może nadać każdej decyzji rygor natychmia-
stowej wykonalności, jeżeli wymagają tego interesy emerytów lub osób uposa-
żonych albo gdy wymaga tego interes rynku funduszy.

Art.
129.
1.
Emeryt
lub
osoba
uposażona może wnieść do organu nadzo-
ru skargę na fundusz.


2.
Przedmiotem
skargi
może być w szczególności zaniedbanie
lub nienależyte wykonywanie obowiązków przez fundusz, naruszenie przez
fundusz przepisów prawa, statutu, interesów emerytów lub osób uposażonych.
3. W imieniu emerytów lub osób uposażonych skargę na fun-
dusz może wnieść także organizacja społeczna, której zadanie nie polega na
prowadzeniu działalności gospodarczej.


4.
Organ
nadzoru
podejmuje
bez
zbędnej zwłoki czynności
w celu rozpatrzenia skargi i zawiadamia wnoszącego skargę o sposobie jej zała-
twienia.


5.
Do
skarg,
o
których mowa w ust. 1, nie stosuje się działu
VIII ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjne-
go (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, z późn. zm.)).

Art.
130.
Organ
nadzoru jest uczestnikiem postępowania rejestrowego
dotyczącego funduszu lub zakładu.

Art.
131.
Do
członków organu nadzoru, pracowników urzędu organu
nadzoru oraz osób zatrudnionych w tym urzędzie na podstawie umowy o dzieło,
umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze, stosuje się odpo-
wiednio przepis art. 37.