Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

ZAŁĄCZNIK Nr 3
SPRAWOZDANIE MIESIĘCZNE
MRF-01
za okres sprawozdawczy od ............... do .................
______________________________________________________________
Dane identyfikacyjne podmiotu sprawozdawczego:
______________________________________________________________
Zakres prowadzonej działalności: znaczący
nieznaczący



Stan na
WYSZCZEGÓLNIENIE

ostatni

dzie okresu
sprawozdawcz
ego

1

2
CZĘ Ć A.

DZIAŁ I.
01
POZIOM NADZOROWANYCH KAPITAŁÓW (w.


02+21+27-28-29)

I. Kapitały podstawowe
02
(w. 03+04+05+06+07+08-09-10-11-12-13-14-15)



1. Kapitał zakładowy (fundusz wydzielony na
03
działalność maklerską)



2. Kapitał (fundusz) zapasowy
04



3. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe
05



4. Niepodzielony zysk z lat ubiegłych
06



5. Zysk w trakcie zatwierdzania
07



6. Zysk netto (z bieżącej działalności)
08



7. Należne wpłaty na kapitał zakładowy
09






8. Akcje własne
10



9. Wartość firmy
11



10. Pozostałe wartości niematerialne i
12
prawne



11. Niepokryta strata z lat ubiegłych
13
12. Strata w trakcie zatwierdzania
14
13. Strata netto (z bieżącej działalności)
15
II. Kapitały uzupełniaj ce II kategorii (w.
16

17+19+20)



1. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny
17
2. Zobowiązania podporządkowane z
18

pierwotnym terminem zapadalności nie


krótszym niż 5 lat

2.1. Wysokość zobowiązań podporządkowanych
19

z pierwotnym terminem zapadalności nie


krótszym niż 5 lat uwzględnianych w
poziomie kapitałów uzupełniających II
kategorii

3. Zobowiązania z tytułu papierów
20

wartościowych o nieoznaczonym terminie


wymagalności oraz innych instrumentów
finansowych o nieoznaczonym terminie
wymagalności

4. Wysokość kapitałów II kategorii
21

uwzględniona w poziomie nadzorowanych


kapitałów

III. Kapitały uzupełniaj ce III kategorii
22

(w. 23-24+26)



1. Zysk rynkowy
23
2. Strata na operacjach zaliczonych do
24

portfela niehandlowego



3. Zobowiązania podporządkowane z
25

pierwotnym terminem zapadalności nie


krótszym niż 2 lata



3.1. Wysokość zobowiązań podporządkowanych
26

z pierwotnym terminem zapadalności nie


krótszym niż 2 lata uwzględnianych w
poziomie kapitałów uzupełniających III
kategorii

4. Wysokość kapitałów III kategorii
27

uwzględniona w poziomie nadzorowanych


kapitałów

IV. Akcje lub udziały banków, innych domów
28

maklerskich, zagranicznych firm


inwestycyjnych, instytucji kredytowych i
instytucji finansowych

V. Po yczki podporz dkowane udzielone
29

bankom, innym domom maklerskim,


zagranicznym firmom inwestycyjnym,
instytucjom kredytowym i instytucjom
finansowym zaliczane do ich kapitałów
(funduszy) własnych

DZIAŁ II.
30

CAŁKOWITY WYMÓG KAPITAŁOWY


(w. 31+40+41+42+43+44) albo (w.
32+40+41+42+43+44)

1. Ryzyko rynkowe objęte modelem
31
2. Ryzyko rynkowe nieobjęte modelem (w.
32

33+36+37+38+39)



2.1. Ryzyko cen instrumentów kapitałowych
33

(w. 34+35)



2.1.1. Ryzyko szczególne cen instrumentów
34

kapitałowych



2.1.2. Ryzyko ogólne cen instrumentów
35

kapitałowych



2.2. Ryzyko cen towarów
36
2.3. Ryzyko szczególne cen instrumentów
37

dłużnych



2.4. Ryzyko ogólne stóp procentowych
38
2.5. Ryzyko walutowe
39
3. Ryzyko rozliczenia-dostawy
40
4. Ryzyko kontrahenta
41
5. Ryzyko kredytowe
42
6. Przekroczenie limitu koncentracji
43

zaangażowania i limitu dużych zaangażowań



7. Pozostałe kategorie ryzyka
44
DZIAŁ III.
45

ODCHYLENIE POZIOMU NADZOROWANYCH KAPITAŁÓW


OD CAŁKOWITEGO WYMOGU KAPITAŁOWEGO (w. 01-
30)



DZIAŁ IV.
46

POZOSTAŁE WYMOGI



1. Wymóg kapitałowy z tytułu stałych
47

kosztów



2. Odchylenie wysokości nadzorowanych
48

kapitałów od wymogu kapitałowego z tytułu


stałych kosztów (w. 01-47)

3. Poziom nadzorowanych kapitałów ustalony
49

niezależnie od zakresu prowadzonej


działalności

4. Minimalna wysokość kapitału
50

założycielskiego



5. Odchylenie wysokości nadzorowanych
51

kapitałów od minimalnej wysokości kapitału


założycielskiego (w. 49-50)





CZĘ Ć B.

DZIAŁ V.
52
LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW PAPIERÓW


WARTOŚCIOWYCH KLIENTÓW

DZIAŁ VI.
53
ZOBOWI ZANIA OGÓŁEM (w.


54+55+56+57+58+59+60+61)

1. Zobowiązania wobec klientów
54



2. Zobowiązania wobec domów maklerskich,
55
banków prowadzących działalność maklerską,


banków prowadzących rachunki papierów
wartościowych i towarowych domów
maklerskich

3. Zobowiązania wobec rynków regulowanych
56
oraz giełd towarowych



4. Zobowiązania wobec Krajowego Depozytu
57
Papierów Wartościowych oraz giełdowych izb


rozrachunkowych

5. Zobowiązania wobec emitentów papierów
58
wartościowych lub wprowadzających



6. Zobowiązania podporządkowane
59

7. Zobowiązania wobec macierzystego banku
60
8. Inne zobowiązania (w. 62+63+64+65)
61



8.1. Pożyczki
62



8.2. Kredyty bankowe
63



8.3. Wyemitowane dłużne papiery wartościowe 64



8.4. Pozostałe zobowiązania
65



DZIAŁ VII.
66
WYMAGALNOŚĆ ZOBOWI ZA I NALE NOŚCI



1. Zobowiązania krótkoterminowe
67



2. Zobowiązania przeterminowane
68



3. Należności krótkoterminowe
69