Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

4. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje się przez okres
dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest
przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu
maklerskiego.
5. Dom maklerski będący podmiotem dominującym w grupie, która nie oblicza
skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o
wymogach kapitałowych, w przypadku kształtowania się poziomu nadzorowanych kapitałów
poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wymogu kapitałowego z tytułu
kosztów stałych, lub minimalnej wysokości kapitału założycielskiego, o których mowa w
rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w
części A załącznika nr 5 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego
zdarzenia.
6. Dom maklerski będący podmiotem dominującym w grupie, która nie oblicza
skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o
wymogach kapitałowych, w przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu
nadzorowanych kapitałów do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów,
pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której
mowa w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których
mowa w dziale XI części B załącznika nr 5 do rozporządzenia, sporządzone na dzień
wystąpienia tego zdarzenia.
§ 34. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 31, do raportu bieżącego należy
dołączyć kopię zawiadomienia.
§ 35. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 32, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;
2) wysokość zobowiązań, z zastrzeżeniem ust. 2;
3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot
działalności), wraz z określeniem wielkości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;
4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania;
5) opis powiązań gospodarczych, kapitałowych oraz osobowych wierzycieli z domem
maklerskim.
2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania domu
maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano
nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych
niezakończonych decyzją ostateczną.
3.
Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja
administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych
orzeczeń.
§ 36. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 33, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;
2) wysokość wierzytelności;
3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot
działalności), wraz z określeniem wielkości wierzytelności przypadających od każdego z
nich;
4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności;
5) opis powiązań gospodarczych, kapitałowych oraz osobowych dłużników z domem
maklerskim.



2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności domu
maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano
nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych
niezakończonych decyzją ostateczną.
3.
Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja
administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych
orzeczeń.
§ 37. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 34, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę rozpoczęcia lub zakończenia obsługi kasowej;
2) adres punktu obsługi klientów lub oddziału, w którym rozpoczęto lub zakończono
prowadzenie obsługi kasowej.
§ 38. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 35, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;
3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile dom maklerski
jest w posiadaniu tej informacji;
4) wskazanie tytułu przeniesienia własności;
5) rodzaj transakcji (nabycie lub zbycie);
6) datę zawarcia transakcji.
§ 39. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 36, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę dokonania obliczeń, na podstawie których stwierdzono zmianę statusu prowadzonej
działalności z nieznaczącej na znaczącą lub ze znaczącej na nieznaczącą;
2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2 rozporządzenia o wymogach
kapitałowych.
§ 40. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 37, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) szczegółową charakterystykę zagrożenia;
2) opis przypuszczalnego wpływu na sytuację domu maklerskiego.
§ 41. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) charakterystykę umowy;
2) termin, w którym powinny zostać uregulowane wynikające z umowy zobowiązania
wobec domu maklerskiego;
3) wynikającą z umowy wielkość zobowiązania.
§ 42. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 39, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę zawarcia umowy o obsługę klubu inwestora lub
2) datę oraz przyczyny rozwiązania umowy o obsługę klubu inwestora.
2. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, należy dołączyć kopię zawartej
umowy o obsługę klubu inwestora.



§ 43. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 40, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę i tryb podjęcia decyzji o zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z działalności
maklerskiej;
2) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;
3) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w
sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z
działalności maklerskiej;
4) porządek obrad walnego zgromadzenia, o którym mowa w pkt 3.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały w sprawie zmiany przedmiotu
przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z działalności maklerskiej.
3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie ograniczenia lub rezygnacji
z działalności maklerskiej, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały.
§ 44. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 41, raport bieżący zawiera dane, o
których mowa w załączniku nr 4 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego
zdarzenia.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć następujące informacje:
1) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej;
2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych
z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych.
3. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje się przez okres dłuższy
niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z
pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.
§ 45. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 42, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę przekroczenia limitu koncentracji zaangażowania;
2) nazwę (firmę) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie;
3) wartość i rodzaj zaangażowania, stanowiącego przekroczenie limitu koncentracji
zaangażowania, wobec danego podmiotu z podziałem na zaangażowanie bilansowe i
pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do portfela
handlowego i niehandlowego;
4) rodzaj limitu koncentracji zaangażowania, o którym mowa w § 2 załącznika nr 7 do
rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
5) poziom nadzorowanych kapitałów domu maklerskiego w wielkości:
a) ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1
ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, lub
b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w skład grupy, która nie oblicza
skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia
o wymogach kapitałowych, ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej
działalności, w sposób określony w § 6 załącznika nr 9 do rozporządzenia o
wymogach kapitałowych, bez uwzględnienia wielkości kapitałów uzupełniających III
kategorii.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie dom maklerski zamierza
podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowania poniżej limitu koncentracji
zaangażowania.
3. Raport bieżący może być przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczyły
limit koncentracji zaangażowania po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2
załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.



4. Dom maklerski należący do grupy, o której mowa w § 12 rozporządzenia o wymogach
kapitałowych, przekazuje raport bieżący zawierający dane, o których mowa w ust. 1, w
odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapitałów.
§ 46. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 43, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę operacji, która spowodowała przekroczenie limitu dużych zaangażowań;
2) charakterystykę wszystkich zaangażowań, których suma jest większa niż limit dużych
zaangażowań, w zakresie:
a) nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie,
b) wartości i rodzaju poszczególnych zaangażowań z podziałem na zaangażowanie
bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do
portfela handlowego i niehandlowego;
3) poziom nadzorowanych kapitałów domu maklerskiego w wielkości:
a) ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1
ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, lub
b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w skład grupy, która nie oblicza
skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia
o wymogach kapitałowych, ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej
działalności, w sposób określony w § 6 załącznika nr 9 do rozporządzenia o
wymogach kapitałowych, bez uwzględnienia wielkości kapitałów uzupełniających III
kategorii.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie dom maklerski zamierza
podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowań poniżej limitu dużych zaangażowań, ze
wskazaniem, którego zaangażowania będą dotyczyły powyższe działania.
3. Raport bieżący może być przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczyły
limit dużych zaangażowań po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2 załącznika nr 7
do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.
4. Dom maklerski należący do grupy, o której mowa w § 12 rozporządzenia o wymogach
kapitałowych, przekazuje raport bieżący zawierający dane, o których mowa w ust. 1, w
odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapitałów.
§ 47. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 44, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie osoby, której powierzono prowadzenie spraw spółki lub którą pozbawiono
prawa prowadzenia spraw spółki;
2) wskazanie powodów pozbawienia prawa prowadzenia spraw spółki.
2. W przypadku powierzenia prowadzenia spraw spółki osobie trzeciej raport powinien
zawierać dane osobowe tej osoby.
3.
Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały w sprawie powierzenia
prowadzenia spraw spółki lub w sprawie pozbawienia prawa prowadzenia spraw spółki.
4. W przypadku, o którym mowa w §3 ust. 1 pkt 45 przepisy ust. 1 i 3 stosuje się
odpowiednio, z tym, że do raportu bieżącego należy dołączyć orzeczenie sądu
orzekającego o odebraniu wspólnikowi prawa prowadzenia spraw spółki.
§ 48. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 46, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie przyczyny, pomimo której wystąpienia wspólnicy postanowili o dalszym
trwaniu spółki;
2) datę uzgodnienia przez wspólników o dalszym trwaniu spółki.



2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały w sprawie dalszego istnienia
spółki.
§ 49. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 47, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie osoby komandytariusza, który złożył wniosek do sądu rejestrowego;
2) datę złożenia wniosku oraz jego zakres.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis wniosku komandytariusza w przypadku
posiadania przez spółkę tego odpisu.
3. Po wydaniu przez sąd rejestrowy rozstrzygnięcia w sprawie wniosku komandytariusza,
do raportu bieżącego należy dołączyć odpis rozstrzygnięcia sądu.
§ 50. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 48, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie osoby wspólnika, który zgłosił żądanie;
2) datę zgłoszenia żądania.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis żądania wspólnika oraz stanowiska
zarządu w sprawie odmowy udzielenia wspólnikowi wyjaśnień oraz udostępnienia ksiąg i
dokumentów spółki.
3. Po powzięciu przez wspólników uchwały, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis
tej uchwały. W przypadku niepowzięcia uchwały w terminie raport bieżący powinien
zawierać informację o tej okoliczności oraz przyczynach niepowzięcia uchwały.
§ 51. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 49, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) wskazanie osoby wspólnika, który złożył wniosek do sądu rejestrowego;
2) datę złożenia wniosku oraz jego zakres.
2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis wniosku wspólnika, w przypadku
posiadania przez spółkę tego odpisu.
3. Po wydaniu przez sąd rejestrowy rozstrzygnięcia w sprawie wniosku wspólnika, do
raportu bieżącego należy dołączyć odpis rozstrzygnięcia sądu.
§ 52. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 50, raport bieżący zawiera
następujące informacje:
1) datę podjęcia lub zakończenia prowadzenia działalności gospodarczej innej niż
działalność maklerska;
2) rodzaj działalności.
Rozdział 3
Informacje dotycz ce działalności i sytuacji finansowej banków prowadz cych
działalność maklersk w formie biura maklerskiego
§ 53. 1. Bank prowadzący działalność maklerską jest obowiązany dostarczać Komisji, w
formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego
działalności lub sytuacji finansowej:
1) rozpoczęciu wykonywania przez biuro maklerskie poszczególnych czynności w ramach
posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;
2) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te
wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do
prowadzenia działalności przez biuro maklerskie;