Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

Art. 2
5) art. 10 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
T
Obowi zuj cy przepis prawa polskiego zapewnia
pkt 5

wdrożenie przepisu dyrektywy (art. 3 pkt 19 i 20 ustawy
„1. W celu zapewnienia wła ciwego dodatkowego nadzoru
o nadzorze uzupełniaj cym nad instytucjami
nad objętymi regulacj podmiotami należ cymi do
kredytowymi, zakładami ubezpiecze , zakładami
konglomeratu finansowego koordynator indywidualny,
reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodz cymi
odpowiedzialny za koordynację i sprawowanie
w skład konglomeratu finansowego).
dodatkowego nadzoru, jest wyznaczany spo ród
wła ciwych władz danych pa stw członkowskich, wł cznie
z pa stwem członkowskim, w którym znajduje się siedziba
zarz du finansowej spółki holdingowej o działalno ci
mieszanej. Dane identyfikacyjne koordynatora s
publikowane na stronie internetowej Wspólnego
Komitetu.”;
Art. 2
6) w art. 11 ust. 1 akapit drugi zastępuje się akapitami w
T
Obowi zuj cy przepis prawa polskiego zapewnia
pkt 6
brzmieniu:
wdrożenie przepisu dyrektywy (art. 55 ustawy o

nadzorze uzupełniaj cym nad instytucjami
„W celu uproszczenia i ustanowienia dodatkowego
kredytowymi, zakładami ubezpiecze , zakładami
nadzoru, opieraj c się na szerokiej podstawie prawnej,
reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodz cymi w
koordynator oraz inne odpowiednie wła ciwe władze i,
skład konglomeratu finansowego).
w razie potrzeby, inne zaangażowane wła ciwe władze
wprowadzaj ustalenia koordynacyjne. Ustalenia

koordynacyjne mog obejmować powierzenie dodatkowych
zada koordynatorowi i wyszczególnienie procedur
dotycz cych procesu podejmowania decyzji między
odpowiednimi wła ciwymi władzami, jak okre lono w art.
3 i 4, art. 5 ust. 4, art. 6, art. 12 ust. 2, art. 16 i 18, jak
również dotycz ce współpracy z innymi wła ciwymi
władzami.

Zgodnie z art. 8 oraz procedurami ustalonymi w art. 56
odpowiednio rozporz dzenia (UE) nr 1093/2010, art. 56
rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 oraz w art. 56
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010 Europejskie Urzędy
Nadzoru za po rednictwem Wspólnego Komitetu
opracowuj wytyczne maj ce na celu osi gnięcie
zbieżno ci praktyk nadzoru pod względem spójno ci
ustale koordynacyjnych w zakresie nadzoru zgodnie z art.
131a dyrektywy 2006/48/WE oraz art. 248 ust. 4 dyrektywy
2009/138/WE.”;
Art. 2
7) w art. 12 ust. 1 akapit trzeci otrzymuje brzmienie:
T Art.
7 9) w art. 57 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

pkt 7

pkt 9
„Wła ciwe władze mog również wymieniać informacje,
„2. Jeżeli wymaga tego wykonywanie zada w zakresie
które mog być potrzebne do celów wykonania
nadzoru nad podmiotami regulowanymi, które wchodz
powierzonych im zada dotycz cych objętych regulacj
w skład konglomeratu finansowego, krajowy organ
podmiotów należ cych do konglomeratu finansowego,
nadzoru może, zgodnie z przepisami regulacji
zgodnie z zasadami sektorowymi, z następuj cymi
sektorowych, przekazywać informacje, o których mowa

4
organami: bankami centralnymi, Europejskim Systemem
w ust. 1, bankom centralnym zainteresowanych pa stw
Banków Centralnych, Europejskim Bankiem Centralnym
członkowskich, Europejskiemu Systemowi Banków
oraz Europejsk Rad ds. Ryzyka Systemowego zgodnie z
Centralnych, Europejskiemu Bankowi Centralnemu
art. 15 rozporz dzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
oraz Europejskiej Radzie ds. Ryzyka Systemowego
(UE) nr 1092/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie
zgodnie z art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1092/2010
wspólnotowego nadzoru makroostrożno ciowego nad
Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 24 listopada
systemem finansowym i ustanowienia Europejskiej Rady
2010 r. w sprawie unijnego nadzoru
ds. Ryzyka Systemowego (*).
makroostrożno ciowego nad systemem finansowym i

ustanowienia Europejskiej Rady ds. Ryzyka
(*) Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 1.”;
Systemowego (Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str.
1).”.
Art. 2
8) dodaje się artykuł w brzmieniu:
T Art.
7 8) po art. 56 dodaje się art.rt.. 56a w brzmieniu:

pkt 8

pkt 8
„Artykuł 12a


„Art. 56a. Krajowy organ nadzoru współpracuje ze
Współpraca i wymiana informacji ze Wspólnym
Wspólnym Komitetem dla celów nadzoru
Komitetem
uzupełniaj cego oraz przekazuje mu niezwłocznie

wszelkie informacje niezbędne do wypełniania jego
1. Wła ciwe władze współpracuj ze Wspólnym
obowi zków.”;
Komitetem dla celów niniejszej dyrektywy zgodnie
z rozporz dzeniem (UE) nr 1093/2010, rozporz dzeniem
(UE) nr 1094/2010oraz rozporz dzeniem (UE) nr
1095/2010.

2. Wła ciwe władze przekazuj niezwłocznie Wspólnemu
Komitetowi wszelkie informacje niezbędne mu do
wypełniania obowi zków zgodnie z art. 35 odpowiednio
rozporz dzenia (UE) nr 1093/2010, art. 35 rozporz dzenia
(UE) nr 1094/2010 oraz art. 35 rozporz dzenia (UE) nr
1095/2010.”;
Art. 2
9) art. 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
T
Obowi zuj ce przepisy prawa polskiego zapewniaj
pkt 9

wdrożenie przepisu dyrektywy.
„1. Pa stwa członkowskie zapewniaj , by nie istniały
żadne przeszkody prawne w ramach ich jurysdykcji
zabraniaj ce osobom fizycznym i prawnym objętym
zakresem dodatkowego nadzoru wymiany między sob
wszelkich informacji wła ciwych do celów dodatkowego
nadzoru, bez względu na to, czy s one podmiotem objętym
regulacj , oraz wymiany informacji zgodnie z niniejsz
dyrektyw , a także z Europejskimi Urzędami Nadzoru
zgodnie z art. 35 rozporz dzenia (UE) nr 1093/2010, art. 35
rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 oraz art. 35
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010, w razie konieczno ci za
po rednictwem Wspólnego Komitetu.”;

5
Art. 2
10) w art. 16 akapit drugi otrzymuje brzmienie:
N


pkt 10

„Bez uszczerbku dla art. 17 ust. 2 pa stwa członkowskie
mog ustalić, jakie rodki mog podejmować wła ciwe
władze w odniesieniu do holdingowych spółek finansowych
o działalno ci mieszanej. Zgodnie z procedur okre lon w
art. 16 oraz 56 odpowiednio rozporz dzenia (UE) nr
1093/2010, rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 oraz
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010 Europejskie Urzędy
Nadzoru za po rednictwem Wspólnego Komitetu mog
opracować wytyczne dotycz ce
rodków w zakresie
holdingowych spółek finansowych o działalno ci
mieszanej.”;
Art. 2
11) w art. 18 wprowadza się następuj ce zmiany:
N
Obowi zuj ce przepisy prawa polskiego zapewniaj
pkt 11
wdrożenie przepisu dyrektywy (art. 60 ustawy z dnia 15
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
lit. a)
kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniaj cym nad
„1. Bez uszczerbku dla przepisów sektorowych,
instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpiecze ,
w przypadku gdy stosuje się art. 5 ust. 3, wła ciwe
zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi
władze weryfikuj , czy podmioty objęte regulacj ,
wchodz cymi w skład konglomeratu finansowego.
których przedsiębiorstwo dominuj ce posiada siedzibę
zarz du w pa stwie trzecim, podlegaj nadzorowi
wła ciwych władz tego pa stwa trzeciego, który to
nadzór jest równoważny nadzorowi przewidzianemu w
niniejszej dyrektywie w sprawie dodatkowego nadzoru
nad podmiotami objętymi regulacj , okre lonymi w art.
5 ust. 2. Weryfikację przeprowadzaj wła ciwe władze,
które pełniłby funkcję koordynatora, gdyby miały zostać
zastosowane kryteria okre lone w art. 10 ust. 2, na
wniosek przedsiębiorstwa dominuj cego lub
jakiegokolwiek podmiotu objętego regulacj , który
otrzymał zezwolenie w Unii, lub z własnej inicjatywy.
Takie wła ciwe władze zasięgaj opinii innych
odpowiednich wła ciwych władz oraz dokłada wszelkich
stara , aby uwzględnić wszelkie stosowane wytyczne
przygotowane przez Wspólny Komitet zgodnie z art. 16
i 56 odpowiednio rozporz dzenia (UE) nr 1093/2010,
rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 oraz rozporz dzenia
(UE) nr 1095/2010.”;
Art. 2
b) dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 11
„1a. Jeżeli wła ciwe władze nie zgadzaj się z decyzj
lit. b)
innych odno nych wła ciwych władz, zgodnie z ust. 1,
zastosowanie ma art. 19 odpowiednio rozporz dzenia
(UE) nr 1093/2010, rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010

6
oraz rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 2
12) art. 19 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 12

„2. Bez uszczerbku dla art. 218 ust. 1 i 2 Traktatu
o
funkcjonowaniu Unii Europejskiej (TFUE), Komisja,
wspierana przez Wspólny Komitet, Europejski Komitet
Bankowy, Europejski Komitet ds. Ubezpiecze i Emerytur
Pracowniczych oraz Komitet ds. Konglomeratów
Finansowych bada wyniki negocjacji okre lonych w ust. 1
oraz powstał sytuację.”;
Art. 2
13) w art. 20 ust. 1 dodaje się akapit w brzmieniu:
N


pkt 13
„ rodki te nie obejmuj przedmiotu uprawnienia
przekazanego i powierzonego Komisji w odniesieniu do
pozycji wymienionych w art. 21a.”;
Art. 2
14) w art. 21 wprowadza się następuj ce zmiany:
N


pkt 14
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„4. Europejskie Urzędy Nadzoru za po rednictwem
Wspólnego Komitetu mog wydawać ogólne wytyczne
dotycz ce tego, czy dodatkowy system nadzoru
wła ciwych władz w pa stwach trzecich pozwala
osi gn ć cele dodatkowego nadzoru okre lonego
w
niniejszej dyrektywie, w odniesieniu do objętych
regulacj podmiotów należ cych do konglomeratu
finansowego, na którego czele stoi podmiot, którego
siedziba zarz du znajduje się w pa stwie trzecim.
Wspólny Komitet poddaje takie wytyczne rewizji
i uwzględnia wszelkie zmiany dodatkowego nadzoru
sprawowanego przez takie wła ciwe władze.”;
Art. 2
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 14
„5. Do dnia 1 grudnia 2011 r. Komisja dokona przegl du
lit. b)
art. 20 i przedstawi stosowne wnioski ustawodawcze,
aby umożliwić pełne stosowanie aktów delegowanych
zgodnie z art. 290 TFUE i aktów wykonawczych
zgodnie z art. 291 TFUE w odniesieniu do niniejszej
dyrektywy. Bez uszczerbku dla już przyjętych rodków
wykonawczych przyznane Komisji w art. 21
uprawnienia do przyjmowania rodków wykonawczych
pozostaj ce w mocy po wej ciu w życie Traktatu
z Lizbony wygasaj z dniem 1 grudnia 2012 r.”;
Art. 2
15) dodaje się artykuł w brzmieniu:
N




7
pkt 15
„Artykuł 21a
Standardy techniczne
1. W celu zapewnienia spójno ci harmonizacji niniejszej
dyrektywy, zgodnie z art. 56 odpowiednio
rozporz dzenia (UE) nr 1093/2010, art. 56
rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 i art. 56
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010, Europejskie Urzędy
Nadzoru mog opracowywać projekty standardów
technicznych w odniesieniu do:
a) art. 2 ust. 11 celem okre lania stosowania art. 17
dyrektywy Rady 78/660/EWG w kontek cie niniejszej
dyrektywy;
b) art. 2 ust. 17 w celu ustanowienia procedur lub
okre lenia kryteriów ustalania »odpowiednich
wła ciwych władz«;
c) art. 3 ust. 5 celem okre lania alternatywnych
parametrów identyfikacji konglomeratów finansowych.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym zgodnie z procedur
okre lon w art. 10–14 odpowiednio rozporz dzenia
(UE) nr 1093/2010, rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010
i rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
2. Aby zapewnić jednolite stosowanie niniejszej
dyrektywy, Europejskie Urzędy Nadzoru zgodnie z art.
56 odpowiednio rozporz dzenia UE nr 1093/2010,
rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010 i rozporz dzenia
(UE) nr 1095/2010 mog opracowywać projekty
wykonawczych standardów technicznych w odniesieniu
do:
a) art. 6 ust. 2 celem zapewnienia jednolitych warunków
stosowania metod obliczania wymienionych
w zał czniku I czę ć II, lecz bez uszczerbku dla art. 6
ust. 4;
b) art. 7 ust. 2 celem zapewnienia jednolitych warunków
stosowania procedur objęcia danego elementu
wchodz cego w zakres definicji »koncentracji ryzyka«
kontrol nadzorcz , o której mowa w art. 7 ust. 2 akapit
drugi;

8