Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

OCENA SKUTKÓW REGULACJI

1. Podmioty, na które oddziałują przepisy projektowanej regulacji
Niniejszy projekt oddziałuje na Komisję Nadzoru Finansowego, ministra
właściwego do spraw instytucji finansowych i Prezesa NBP oraz nakłada
dodatkowy obowiązek informacyjny na pracownicze fundusze emerytalne (vide
art. 2 pkt 2 projektu). Zgodnie z proponowanym przepisem pracowniczy fundusz
będzie obowiązany niezwłocznie poinformować organ nadzoru o zmianie danych
w rejestrze, dotyczących informacji o państwach, z których są przekazywane środki
do pracowniczego funduszu, o ile statut pracowniczego funduszu przewiduje
możliwość przyjmowania składek pracowników zagranicznych. Do informacji tej
fundusz będzie obowiązany dołączyć odpis z rejestru funduszy potwierdzający
dokonanie zmiany.
2. Wyniki przeprowadzonych konsultacji
Projekt regulacji był przedmiotem konsultacji społecznych z udziałem instytucji
reprezentujących środowisko rynku finansowego, w szczególności: Giełdy Papierów
Wartościowych w Warszawie S.A., Bankowego Funduszu Gwarancyjnego,
BondSpot S.A., Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., Izby Domów
Maklerskich, Stowarzyszenia Inwestorów Indywidualnych, Stowarzyszenia
Emitentów Giełdowych, Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, Związku
Banków Polskich, Rady Banków Depozytariuszy, Związku Maklerów i Doradców,
Polskiego Stowarzyszenia Inwestorów Kapitałowych, Krajowej Izby Biegłych
Rewidentów.
W ramach konsultacji część zainteresowanych podmiotów zgłosiła uwagi do treści
projektu, które następnie były przedmiotem konferencji uzgodnieniowej. Część ze
zgłoszonych uwag została uwzględniona, w tym większość uwag o charakterze
redakcyjnym. Uznano za zasadne uwzględnienie propozycji Izby Domów
Maklerskich, odnoszącej się do doprecyzowania obowiązku Komisji wyrażonego
w art. 1 pkt 4 projektu ustawy. Oprócz samej informacji o udzieleniu zezwolenia na
prowadzenie działalności maklerskiej, przekazywanej Europejskiemu Urzędowi
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, Komisja będzie obowiązana dołączyć
treść zezwolenia, a więc informacje określone w art. 84 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca
9

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Konsekwentnie dokonano zmiany
zakresu przekazywanych informacji o udzielonych zezwoleniach także
w pozostałych ustawach sektorowych.
Uwagi sprzeczne z dyrektywą zostały odrzucone.
3. Wpływ regulacji na sektor finansów publicznych, w tym budżet państwa i budżety
jednostek samorządu terytorialnego
Wejście w życie projektowanej ustawy nie będzie miało wpływu na sektor finansów
publicznych, w tym budżet państwa i budżety jednostek samorządu terytorialnego,
w szczególności nie będzie skutkować zwiększeniem wydatków lub zmniejszeniem
dochodów jednostek sektora finansów publicznych.
4. Wpływ regulacji na rynek pracy
Wejście w życie ustawy nie wpłynie na rynek pracy.
5. Wpływ regulacji na konkurencyjność gospodarki i przedsiębiorczość, w tym na
funkcjonowanie przedsiębiorstw
Wejście w życie ustawy nie będzie miało wpływu na konkurencyjność gospodarki
i przedsiębiorczość.
6. Wpływ projektu na sytuację i rozwój regionalny
Projektowana regulacja nie wpłynie na sytuację i rozwój regionalny.
7. Wskazanie źródeł finansowania
Wejście w życie ustawy nie pociągnie za sobą obciążeń budżetu państwa oraz
budżetów jednostek samorządu terytorialnego.
8. Opinia o zgodności z prawem Unii Europejskiej
Projekt ustawy jest zgodny z prawem Unii Europejskiej.



08/41rch
10

TABELA ZBIE NO CI


TYTUŁ PROJEKTU:
Ustawa o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych
ustaw
TYTUŁ WDRA ANEGO AKTU PRAWNEGO / DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY 2010/78/UE z dnia 24 listopada 2010 r.
WDRA ANYCH AKTÓW PRAWNYCH 1):
w sprawie zmiany dyrektyw 98/26/WE, 2002/87/WE, 2003/6/WE, 2003/41/WE, 2003/71/WE, 2004/39/WE,
2004/109/WE, 2005/60/WE, 2006/48/WE, 2006/49/WE i 2009/65/WE w odniesieniu do uprawnień Europejskiego
Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego
Urzędu Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych) oraz Europejskiego Urzędu
Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
PRZEPISY UNII EUROPEJSKIEJ 2)
Jedn.
3)
Tre ć przepisu UE
Koniecz
Jedn.
Tre ć przepisu/ów projektu (*)
Uzasadnienie uwzględnienia w
red.
-no ć
red. (*)
projekcie przepisów
wdro enia
wykraczających poza

minimalne wymogi prawa UE
T / N
(**)
Art. 1
Zmiany w dyrektywie 98/26/WE
T Art.
4 Art. 4. W ustawie z dnia 24 sierpnia 2001 r. o
pkt 1

pkt 1
ostateczno ci rozrachunku w systemach płatno ci i
W dyrektywie 98/26/WE wprowadza się następuj ce
systemach rozrachunku papierów warto ciowych oraz
zmiany:
zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. z 2010 r.

Nr 112, poz. 743, z późn. zm.) wprowadza się
1) art. 6 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
następuj ce zmiany:


„3. Pa stwo członkowskie, o którym mowa w ust. 2,
1) w art. 13 w ust. 3:
natychmiast informuje Europejsk Radę ds. Ryzyka

Systemowego, pozostałe pa stwa członkowskie
a) po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu:
i Europejski Urz d Nadzoru (Europejski Urz d Nadzoru

Giełd i Papierów Warto ciowych) (zwany dalej
„2a) Europejsk Radę ds. Ryzyka Systemowego;”,
»EUNGiPW«), ustanowiony rozporz dzeniem

Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010
b) w pkt 3 kropkę zastępuje się rednikiem i dodaje się
(*).
pkt 4 w brzmieniu:


„4) Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
(*) Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84.”;
Warto ciowych.”;
Art. 1
2) w art. 10 ust. 1 akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
T

2) art. 23 otrzymuje brzmienie:

pkt 2

„Art. 23. Prezes NBP informuje Europejski Urz d
„1. Pa stwa członkowskie okre laj systemy, które maj
Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych o systemach,
zostać objęte zakresem stosowania niniejszej dyrektywy,
o których mowa w art. 15, oraz o podmiotach
oraz odpowiednich operatorów systemów, którzy maj
prowadz cych te systemy.”.
zostać objęci zakresem stosowania niniejszej dyrektywy,

1
a także zgłaszaj dane systemy i operatorów EUNGiPW
i informuj go o władzach wyznaczonych zgodnie z art.
6 ust. 2. EUNGiPW publikuje te informacje na swojej
stronie internetowej”;
Art. 1
3) dodaje się artykuł w brzmieniu:
N


pkt 3

„Artykuł 10a

1. Wła ciwe władze współpracuj z EUNGiPW do celów
niniejszej dyrektywy zgodnie z rozporz dzeniem (UE) nr
1095/2010.2.
Wła ciwe władze niezwłocznie udzielaj EUNGiPW
wszelkich informacji niezbędnych mu do wypełniania jego
obowi zków zgodnie z art. 35 rozporz dzenia (UE) nr
1095/2010”.
Art. 2
Zmiany w dyrektywie 2002/87/WE
T Art.
7 2) w art. 4 ust. 3 otrzymuje brzmienie:

pkt 1

pkt 2
„3. Informację, o której mowa w ust. 2, koordynator
lit. a)
W dyrektywie 2002/87/WE wprowadza się następuj ce
przekazuje także zagranicznym organom nadzoru, które
zmiany:
udzieliły zezwolenia podmiotom regulowanym w

grupie, zagranicznemu organowi nadzoru pa stwa, w
1) w art. 4 wprowadza się następuj ce zmiany:
którym znajduje się siedziba dominuj cego podmiotu

nieregulowanego, oraz Wspólnemu Komitetowi
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
Europejskich Urzędów Nadzoru, zwanemu dalej

„Wspólnym Komitetem”.”;
„2. Koordynator wyznaczony zgodnie z art. 10
informuje przedsiębiorstwo dominuj ce stoj ce na czele
grupy lub, w przypadku braku przedsiębiorstwa
dominuj cego, podmiot objęty regulacj , o najwyższej
sumie bilansowej w najważniejszym sektorze
finansowym w grupie, o tym, że grupa została
zidentyfikowana jako konglomerat finansowy oraz że
wyznaczono koordynatora.
Koordynator informuje również wła ciwe władze, które
udzieliły zezwolenia objętym regulacj podmiotom
należ cym do grupy, oraz wła ciwe władze pa stwa
członkowskiego, w którym mie ci się siedziba zarz du
finansowej spółki holdingowej o działalno ci mieszanej,
jak również Wspólny Komitet Europejskich Urzędów
Nadzoru ustanowiony art. 54 odpowiednio
rozporz dzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie
ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru
(Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego) (*),
rozporz dzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)

2
nr 1094/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie
ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru
(Europejskiego Urzędu Nadzoru Ubezpiecze
i Pracowniczych Programów Emerytalnych) (**) oraz
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada
2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu
Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd
i Papierów
Warto ciowych) (***) (zwany dalej
»Wspólnym Komitetem«).

(*) Dz. U. L 331 z 15.12.2010, s. 12.
(**) Dz. U. L 331 z 15.12.2010, s. 48.
(***) Dz. U. L 331 z 15.12.2010, s. 84.”;
Art. 2
b) dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 1
„3. Wspólny Komitet publikuje na swojej stronie
lit. b)
internetowej wykaz zidentyfikowanych konglomeratów
finansowych i aktualizuje go. Informacje te s dostępne
poprzez hiperł cze na stronie internetowej każdego
z Europejskich Urzędów Nadzoru.”;
Art. 2
2) w art. 9 ust. 2 dodaje się literę w brzmieniu:
T Art.
7 7) w art. 43 w pkt 3 kropkę zastępuje się rednikiem i
pkt 2

pkt 7
dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„d) uzgodnienia dotycz ce wnoszenia wkładu na rzecz
i
tworzenia, w razie potrzeby, odpowiednich ustale
„4) wprowadzeniu i systematycznej aktualizacji zasad
i
planów naprawczych. Takie uzgodnienia s
postępowania w zakresie tworzenia i rozwoju, w razie
systematycznie aktualizowane.”;
potrzeby, odpowiednich planów i ustale naprawczych i
restrukturyzacyjnych.”;
Art. 2
3) tytuł sekcji 3 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 3
„ RODKI MAJ CE ZA ZADANIE UŁATWIĆ
SPRAWOWANIE DODATKOWEGO NADZORU
I WYKONYWANIE UPRAWNIE WSPÓLNEGO
KOMITETU”;
Art. 2
4) w sekcji 3 dodaje się artykuł w brzmieniu:
N


pkt 4

„Artykuł 9a
Rola Wspólnego Komitetu
Zgodnie z art. 56 odpowiednio rozporz dzenia (UE) nr
1093/2010, z art. 56 rozporz dzenia (UE) nr 1094/2010
oraz z art. 56 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010 Wspólny
Komitet zapewnia spójny międzysektorowy
i
transgraniczny nadzór oraz zgodno ć z przepisami
unijnymi.”;

3