Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

15
zależnej od Krajowego Depozytu, umowa o re-
jestrację papierów warto ciowych lub innych in-
strumentów finansowych w depozycie papierów
warto ciowych jest zawierana z tą spółką.”;
5) po art. 5 dodaje się art. 5a w brzmieniu:
„Art. 5a. 1. Na podstawie umowy zawartej przez emitenta
z Krajowym Depozytem lub spółką, której Kra-
jowy Depozyt przekazał wykonywanie czyn-
no ci z zakresu zadań, o których mowa

w art. 48 ust. 1 pkt 1, w depozycie papierów
warto ciowych mogą być również rejestrowa-
ne papiery warto ciowe, które zgodnie z od-
rębnymi przepisami dotyczącymi emisji tych
papierów, mogą nie mieć formy dokumentu.
2. W depozycie papierów warto ciowych mogą
być również rejestrowane papiery warto -
ciowe, inne niż wskazane w art. 5 ust. 1, wy-
emitowane przez podmioty z siedzibą poza te-
rytorium Rzeczypospolitej Polskiej nabywane
przez:
1) uczestników
Krajowego Depozytu lub ich
klientów, lub
2) uczestników
spółki, której Krajowy Depo-
zyt przekazał wykonywanie czynno ci
z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 1 pkt 1, lub ich klientów.
3. Do papierów warto ciowych rejestrowanych
zgodnie z ust. 1 i 2 stosuje się przepisy usta-
wy dotyczące zdematerializowanych papierów
warto ciowych, w tym dotyczące nabywania
oraz przenoszenia praw z takich papierów.”;


16
6) w art. 6:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku papierów warto ciowych wydanych
w formie dokumentu, emitent jest obowiązany,
przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest
rejestracja tych papierów warto ciowych w depo-
zycie papierów warto ciowych, złożyć te papiery
do depozytu prowadzonego na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej przez firmę inwestycyjną,
Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depo-
zyt przekazał wykonywanie czynno ci z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 lub 2.
Podmioty te są obowiązane utworzyć rejestr osób
uprawnionych z tych papierów.”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. W przypadku papierów warto ciowych wydanych
w formie dokumentu poza terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej, obowiązek okre lony w ust. 1
uznaje się za spełniony przez zarejestrowanie
tych papierów warto ciowych, przed zawarciem
umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych
papierów warto ciowych w depozycie papierów
warto ciowych, przez osobę prawną lub inną jed-
nostkę organizacyjną wykonującą poza terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie cen-
tralnej rejestracji papierów warto ciowych lub roz-
liczania transakcji zawieranych w obrocie papie-
rami warto ciowymi.”;
7) w art. 7:
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:


17
„5. Zobowiązanie się do zbycia papierów warto cio-
wych w transakcji zawartej na rynku regulowanym,
przed dokonaniem ich zapisu na rachunku papie-
rów warto ciowych zbywcy jest dopuszczalne,
o ile:
1) zostały one uprzednio nabyte w wyniku trans-
akcji, której rozliczenie jest zabezpieczone
przez fundusz, o którym mowa w art. 65, 68
lub 68d, lub
2) następuje w ramach tej samej transakcji,
w
której zbywca zobowiązał się i stał się
uprawniony do nabycia tej samej liczby takich
samych papierów warto ciowych, a rozrachu-
nek nabycia nastąpi nie później niż rozrachu-
nek zbycia, lub
3) zostały one uprzednio nabyte w wyniku tran-
sakcji zawartej na zagranicznym rynku regu-
lowanym.”,
b) po ust. 5 dodaje się ust. 5a i 5b w brzmieniu:
„5a. Na rynku regulowanym zawieranie transakcji
krótkiej sprzedaży jest dopuszczalne, o ile:
1) pomiędzy zbywcą lub podmiotem, o którym
mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2, a wykonującym
zlecenie została zawarta umowa, która:
a) ustanawia obowiązek i okre la zasady
pozyskania i termin dostarczenia przez
zbywcę lub podmiot, o którym mowa
w art. 121 ust. 2 pkt 2, papierów warto-
ciowych niezbędnych do dokonania roz-
rachunku transakcji w terminie okre lo-


18
nym przez Krajowy Depozyt lub inny
podmiot prowadzący rozrachunek, oraz
b) uprawnia wykonującego zlecenie do za-
warcia na rachunek zbywcy lub podmio-
tu, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2,
umowy pożyczki papierów warto cio-
wych na wypadek niewywiązania się
przez zbywcę lub podmiot, o którym mo-
wa w art. 121 ust. 2 pkt 2, z obowiązku
terminowego dostarczenia papierów war-
to ciowych , albo
2) zbywcą jest podmiot będący uczestnikiem
Krajowego Depozytu lub innego podmiotu
prowadzącego rozliczenia transakcji, odpo-
wiedzialny za wykonanie obowiązków zwią-
zanych z rozliczeniem tej transakcji, albo
3) zbywcą jest podmiot niebędący uczestnikiem
Krajowego Depozytu lub innego podmiotu
prowadzącego rozliczenia transakcji, odpo-
wiedzialnym za wykonanie obowiązków
związanych z rozliczeniem tej transakcji, o ile
umowa pomiędzy zbywcą a podmiotem bę-
dącym uczestnikiem Krajowego Depozytu
lub innego podmiotu prowadzącego rozlicze-
nia transakcji, odpowiedzialnym za wykona-
nie obowiązków związanych z rozliczeniem
tej transakcji:
a) ustanawia obowiązek i okre la zasady
pozyskania i termin dostarczenia przez
zbywcę papierów warto ciowych nie-
zbędnych do dokonania rozrachunku
transakcji w terminie okre lonym przez


19
Krajowy Depozyt lub inny podmiot pro-
wadzący rozrachunek, oraz
b) uprawnia tego uczestnika do zawarcia na
rachunek zbywcy umowy pożyczki papie-
rów warto ciowych na wypadek niewy-
wiązania się przez zbywcę z obowiązku
terminowego dostarczenia papierów war-
to ciowych.
5b.
Przepisy ust. 1-5a nie wyłączają prawa do zobo-
wiązania się do zbycia papierów warto ciowych
przed dokonaniem ich zapisu na rachunku papie-
rów warto ciowych zbywcy poza rynkiem regu-
lowanym.”,
c) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6.
Przepisy ust. 1-5b stosuje się również do wyemi-
towanych poza terytorium Rzeczypospolitej Pol-
skiej papierów warto ciowych będących przed-
miotem oferty publicznej lub dopuszczonych do
obrotu na rynku regulowanym albo wprowadzo-
nych do alternatywnego systemu obrotu, od
chwili zawarcia umowy o zarejestrowanie tych
papierów warto ciowych w depozycie papierów
warto ciowych.”;
8) art. 8 otrzymuje brzmienie:
„Art. 8. Przepisy art. 7 stosuje się odpowiednio do niebę-
dących papierami warto ciowymi instrumentów fi-
nansowych będących przedmiotem obrotu zorga-
nizowanego.”;
9) w art. 10:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu: