Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

135
maklerski stałby się podmiotem zależnym od
nabywcy albo podmiotem, na który nabywca
zacznie wywierać znaczny wpływ w rozumieniu
art. 96 ust. 3.”;
94) w art. 107:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar bezpo red-
niego lub po redniego zbycia akcji domu makler-
skiego:
1) w liczbie stanowiącej co najmniej 10% ogólnej
liczby głosów lub kapitału zakładowego lub
2) przez podmiot posiadający akcje domu makler-
skiego w liczbie uprawniającej do wykonywania
co najmniej 10%, 20%, 33% lub 50% ogólnej
liczby głosów lub stanowiącej co najmniej 10%,
20%, 33% lub 50% kapitału zakładowego, jeżeli
w wyniku tego zbycia podmiot ten będzie po-
siadał akcje w liczbie uprawniającej do wyko-
nywania mniej niż 10%, 20%, 33% lub 50%
ogólnej liczby głosów lub stanowiącej mniej niż
10%, 20%, 33% lub 50% kapitału zakładowego
– przy czym dla potrzeb ustalenia liczby głosów lub
udziału w kapitale zakładowym posiadanie akcji
domu maklerskiego przez podmioty pozostające
w tej samej grupie kapitałowej uważa się za ich po-
siadanie przez jeden podmiot. Zawiadomienie jest
dokonywane przez zbywającego nie później niż na
2 tygodnie przed planowanym zbyciem akcji.”,
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
„1a. Przez po rednie zbycie akcji domu maklerskiego
rozumie się zbycie akcji lub udziałów podmiotu


136
posiadającego bezpo rednio lub po rednio akcje
domu maklerskiego, powodujące spadek udziału
w ogólnej liczbie głosów lub w kapitale zakłado-
wym tego podmiotu poniżej 50%.”;
95) w art. 110 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku gdy Komisja Europejska podejmuje kroki
zmierzające do likwidacji przeszkód w prowadzeniu
w państwie niebędącym państwem członkowskim dzia-
łalno ci maklerskiej przez firmę inwestycyjną z siedzibą
w państwie członkowskim, Komisja informuje Komisję
Europejską, na jej wniosek, o prowadzonych postępo-
waniach w związku z:
1) wnioskami
o
udzielenie
zezwolenia na prowadzenie
działalno ci maklerskiej złożonymi przez podmioty
będące bezpo rednio lub po rednio podmiotem za-
leżnym od podmiotu podlegającego prawu państwa
niebędącego państwem członkowskim;
2) zawiadomieniami o zamiarze nabycia akcji domu
maklerskiego, jeżeli nabywcą jest podmiot podlega-
jący prawu państwa niebędącego państwem człon-
kowskim i w wyniku tej transakcji może stać się on
podmiotem dominującym wobec domu maklerskie-
go.”;
96) w art. 111:
a) w ust. 2:
– pkt 5 otrzymuje brzmienie:
„5) informację o wysoko ci kapitału założycielskie-
go;”,
– uchyla się pkt 6,


137
b) ust. 3-5 otrzymują brzmienie:
„3. W przypadku wniosku o udzielenie zezwolenia na
prowadzenie działalno ci maklerskiej przez bank,
przez regulamin, o którym mowa w art. 82 ust. 2
pkt 5, rozumie się regulamin inwestowania na wła-
sny rachunek w instrumenty finansowe przez pra-
cowników jednostki organizacyjnej banku prowa-
dzącej działalno ć maklerską oraz przez osoby kie-
rujące lub nadzorujące działalno ć tej jednostki.
4. Kapitał założycielski banku prowadzącego działal-
no ć maklerską nie może być niższy niż wskazany
w art. 32 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.
– Prawo bankowe.
5. Warunkiem uzyskania zezwolenia na prowadzenie
działalno ci maklerskiej przez bank jest organiza-
cyjne wyodrębnienie tej działalno ci od pozostałej
działalno ci banku (wydzielenie organizacyjne),
z zastrzeżeniem art. 113.”,
c) uchyla
się ust. 7;
97) uchyla się art. 112;
98) w art. 113 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Czynno ci związane z zawieraniem umów o wiadcze-
nie usług przez bank w ramach prowadzonej działalno-
ci maklerskiej lub umożliwiające realizację tych umów,
w szczególno ci polegające na doradzaniu klientowi lub
potencjalnemu klientowi w zakresie prowadzonej przez
dany bank działalno ci maklerskiej, przyjmowaniu zle-
ceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, oraz odbie-
raniu innych o wiadczeń woli dla banku w ramach pro-
wadzonej działalno ci maklerskiej, mogą być wykony-


138
wane poza wyodrębnioną jednostką banku, w której jest
prowadzona działalno ć maklerska.”;
99) art. 114 otrzymuje brzmienie:
„Art. 114. 1. Do banku prowadzącego działalno ć makler-
ską stosuje się odpowiednio art. 104 i 104a.
2. Do sprawozdania finansowego banku, w czę-
ci dotyczącej wyłącznie działalno ci makler-
skiej, stosuje się odpowiednio art. 100 ust. 3
i 4.”;
100) w art. 115 w ust. 4 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) wydzielenia przez tę osobę funduszu na prowadzenie
działalno ci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej w wysoko ci nie mniejszej niż okre lona
w przepisach dotyczących kapitału założycielskiego
domu maklerskiego.”;
101) w art. 117:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Zagraniczna firma inwestycyjna może bez zezwole-
nia, o którym mowa w art. 69 ust. 1, wykonywać na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej czynno ci sta-
nowiące zgodnie z art. 69 ust. 2 i 4 działalno ć ma-
klerską, pod warunkiem że dana czynno ć jest ob-
jęta zezwoleniem udzielonym tej firmie inwestycyj-
nej przez wła ciwy organ nadzoru w państwie jej
siedziby. Działalno ć maklerska może być prowa-
dzona przez utworzenie na terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej oddziału, w rozumieniu art. 115
ust. 2, lub bez konieczno ci otwierania oddziału.”,
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:


139
„3a. W przypadku otrzymania przez Komisję za-
wiadomienia o zamiarze rozpoczęcia działal-
no ci maklerskiej bez otwierania oddziału,
Komisja może zwrócić się do zagranicznego
organu nadzoru o przekazanie informacji
o agentach zagranicznej firmy inwestycyjnej,
którymi ta firma, zgodnie z przekazanym za-
wiadomieniem, zamierza posługiwać się
w prowadzeniu działalno ci maklerskiej na te-
rytorium Rzeczypospolitej Polskiej.”,
c) po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu:
„5a. Wykonywanie działalno ci przez agentów fir-
my inwestycyjnej, o których mowa w ust. 3a,
traktuje się jak działalno ć oddziału zagra-
nicznej firmy inwestycyjnej. Komisja może
przekazać do publicznej wiadomo ci, otrzy-
mane zgodnie z ust. 3a, informacje o agen-
tach zagranicznej firmy inwestycyjnej, którymi
firma będzie posługiwać się w prowadzeniu
działalno ci maklerskiej na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej.”;
102) po art. 117 dodaje się art. 117a w brzmieniu:
„Art. 117a. 1. Zagraniczna firma inwestycyjna organizują-
ca w innym państwie członkowskim alterna-
tywny system obrotu może bez zezwolenia
Komisji instalować na terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej systemy informatyczne

i urządzenia techniczne umożliwiające do-
stęp do tego alternatywnego systemu obro-
tu podmiotom prowadzącym działalno ć na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.