Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

210

Art. 20. 1. Zezwolenia na prowadzenie działalno ci maklerskiej udzie-
lone przed dniem wej cia w życie niniejszej ustawy uprawniają, z zastrze-
żeniem ust. 2, do prowadzenia działalno ci maklerskiej w zakresie, w jakim jest
ona prowadzona w dniu wej cia w życie niniejszej ustawy.
2. Zawiadomienia złożone do Komisji Nadzoru Finansowego
zgodnie z art. 87 ustawy, o której mowa w art. 1, w terminie krótszym niż 30 dni
przed dniem wej cia w życie niniejszej ustawy wywołują skutki okre lone
przepisami ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu dotychczasowym, o ile
Komisja Nadzoru Finansowego nie zgłosi sprzeciwu w terminie 7 dni od dnia
wej cia w życie niniejszej ustawy. W przypadku zgłoszenia sprzeciwu do
zmiany zakresu działalno ci stosuje się przepisy ustawy, o której mowa w art. 1,
w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.
3. Firmy inwestycyjne oraz banki powiernicze prowadzące
działalno ć na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wej cia w życie
niniejszej ustawy są zobowiązane do dostosowania prowadzonej działalno ci
do przepisów ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą
ustawą, w terminie miesiąca od dnia wej cia w życie niniejszej ustawy.
4. Firmy inwestycyjne oraz banki powiernicze prowadzące
działalno ć na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wej cia w życie
niniejszej ustawy są zobowiązane do przekazania Komisji Nadzoru Finansowe-
go informacji dotyczących ich podmiotów dominujących, podmiotów zależ-
nych i grupy kapitałowej w rozumieniu art. 3 pkt 16-18 ustawy, o której
mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie 3 miesięcy
od dnia wej cia w życie niniejszej ustawy.
5. W przypadku gdy z informacji, o których mowa w ust. 4,
przekazanych przez dom maklerski wynika, że istnieje uzasadnione podejrze-
nie, że podmiot dominujący wobec tego domu maklerskiego mógłby wywierać
niekorzystny wpływ na zarządzanie tym domem maklerskim, Komisja Nadzoru
Finansowego może, w drodze decyzji, nakazać podjęcie działań mających na
celu doprowadzenie do utraty przez ten podmiot statusu podmiotu dominujące-
go wobec tego domu maklerskiego, wskazując termin, w którym działania te


211
powinny zostać podjęte. Przepisy art. 167 ust. 7 i 8 ustawy, o której mowa
w art. 1, stosuje się odpowiednio.
6. Na podmiot, który wbrew decyzji, o której mowa w ust. 5,
nie podejmuje działań mających na celu doprowadzenie do utraty przez ten
podmiot statusu podmiotu dominującego wobec domu maklerskiego we
wskazanym terminie, Komisja Nadzoru Finansowego może nałożyć, w drodze
decyzji, karę pieniężną do wysoko ci 500 000 zł. Przepisy art. 167 ust. 7 i 8
ustawy, o której mowa w art. 1, stosuje się odpowiednio.
7. Zawiadomienia złożone do Komisji Nadzoru Finansowego
zgodnie z art. 104 ustawy, o której mowa w art. 1, przed dniem wej cia w życie
niniejszej ustawy, wywołują skutki okre lone przepisami ustawy, o której mowa
w art. 1, pod warunkiem dostosowania prowadzonej działalno ci do przepisów
ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą,
w terminie miesiąca od dnia wej cia w życie niniejszej ustawy.
8. Z dniem wej cia w życie niniejszej ustawy, zawarte umowy
o wiadczenie usług brokerskich, o których mowa w art. 73 ust. 1 ustawy,
o której mowa w art. 1, w brzmieniu dotychczasowym, ulegają przekształceniu
w umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
dopuszczonych do obrotu zorganizowanego.

Art. 21. Finansowa spółka holdingowa będąca podmiotem dominują-
cym wobec domu maklerskiego w dniu wej cia w życie niniejszej ustawy jest
obowiązana dostosować się do wymogu okre lonego w art. 103 ust. 1 ustawy,
o której mowa w art. 1, w terminie 6 miesięcy od dnia wej cia w życie niniejszej
ustawy.

Art. 22. Pozostają w mocy, udzielone przed dniem wej cia w życie ni-
niejszej ustawy, na podstawie ustawy, o której mowa w art. 10, zezwolenia na
prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych będących energią
elektryczną, limitami wielko ci produkcji i emisji zanieczyszczeń lub prawami
majątkowymi, których cena zależy bezpo rednio lub po rednio od energii
elektrycznej.


212

Art. 23. Do dnia 31 grudnia 2007 r. Komisja Nadzoru Finansowego do-
konuje okre lonych w art. 105b ustawy, o której mowa w art. 1:
1) uznania zewnętrznej instytucji oceny wiarygodno ci kre-
dytowej,
2) ustalenia powiązania wag ryzyka poszczególnych klas
ekspozycji domu maklerskiego z odpowiednimi ocenami
wiarygodno ci kredytowej opracowanymi przez uznaną
zewnętrzną instytucję oceny wiarygodno ci kredytowej
oraz
3) uznania, że niezlecone oceny wiarygodno ci kredytowej
opracowywane przez uznaną zewnętrzną instytucję oceny
wiarygodno ci kredytowej zapewniają obliczanie przez
domy maklerskie wymogów kapitałowych w sposób
prawidłowy wraz z ustaleniem powiązania wag ryzyka
poszczególnych klas ekspozycji domu maklerskiego z tymi
ocenami
– w porozumieniu z Komisją Nadzoru Bankowego.

Art. 24. 1. Do dnia 31 grudnia 2007 r. kontrolę wypełniania przez ban-
ki, oddziały banków zagranicznych i oddziały zagranicznych instytucji kredyto-
wych, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, obowiązków w zakresie
przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego warto ci majątkowych
pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł lub przeciwdziałania
finansowaniu terroryzmu, o której mowa w art. 21 ust. 3 pkt 2 ustawy, o której
mowa w art. 11, sprawuje Komisja Nadzoru Bankowego.
2. Do dnia 31 grudnia 2007 r. informacje o transakcjach obję-
tych przepisami ustawy, o której mowa w art. 11, w sprawach związanych
z

wykonywaniem nadzoru bankowego mogą być udostępniane, zgodnie
z art. 33 ust. 2 pkt 2 tej ustawy, Komisji Nadzoru Bankowego.



213
Art. 25. Do czasu wydania przepisów wykonawczych na podstawie
art. 17 ust. 1 oraz art. 94 i art. 98 ust. 11 ustawy, o której mowa w art. 1,
w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, nie dłużej jednak niż przez 6 miesięcy
od dnia jej wej cia w życie, pozostają w mocy przepisy wykonawcze wydane
na podstawie przepisów dotychczasowych, z wyjątkiem przepisów wykonaw-
czych wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3, 6 i 7 ustawy, o której mowa
w art. 1.

Art. 26. Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia,
z wyjątkiem przepisów art. 105a ust. 1 pkt 3 i art. 105c ust. 1 pkt 1 ustawy,
o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, które wchodzą
w życie z dniem 1 stycznia 2008 r.
1)
Niniejsza ustawa dokonuje w zakresie swojej regulacji wdrożenia następujących dyrektyw:
1) dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r.
w
sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniającej dyrektywę Rady
85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady
oraz uchylającej dyrektywę Rady 93/22/EWG (Dz.Urz. UE L 145 z 30.04.2004, str. 1;
Dz.Urz. UE Polskie wydanie specjalne, rozdz. 6, t. 7, str. 263, z późn. zm.),
2) dyrektywy 2006/48/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r.
w sprawie podejmowania i prowadzenia działalno ci przez instytucje kredytowe
(Dz.Urz. UE L 177 z 30.06.2006, str. 1),
3) dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r.
w sprawie adekwatno ci kapitałowej firm inwestycyjnych i instytucji kredytowych
(Dz.Urz. UE L 177 z 30.06.2006, str. 201),
4) dyrektywy Komisji 2006/73/WE z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającej rodki wy-
konawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu
do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalno ci przez przedsię-
biorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Dz.Urz.
UE L 241 z 2.09.2006, str. 26).
Niniejszą ustawą zmienia się ustawy: ustawę z dnia 25 października 1990 r. o zwrocie
majątku utraconego przez związki zawodowe i organizacje społeczne w wyniku wprowa-
dzenia stanu wojennego, ustawę z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób
prawnych, ustawę z dnia 29 wrze nia 1994 r. o rachunkowo ci, ustawę z dnia 29 czerwca
1995 r. o obligacjach, ustawę z dnia 10 kwietnia 1997 r. – Prawo energetyczne, ustawę
z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, ustawę
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, ustawę z dnia 9 wrze nia 2000 r. o podatku
od czynno ci cywilnoprawnych, ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towaro-
wych, ustawę z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu fi-


214

nansowego warto ci majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł
oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu, ustawę z dnia 29 marca 2001 r. o zasa-
dach i formach uregulowania zobowiązań Skarbu Państwa wynikających z orzeczeń Spo-
łecznej Komisji Rewindykacyjnej, ustawę z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczno ci rozra-
chunku w systemach płatno ci i systemach rozrachunku papierów warto ciowych oraz
zasadach nadzoru nad tymi systemami, ustawę z dnia 22 maja 2003 r. o działalno ci
ubezpieczeniowej, ustawę z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytal-
nych, ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym i ustawę z dnia
21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60,
poz. 535, Nr 124, poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 96,
poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 i Nr 213, poz. 2155, z 2005 r. Nr 10,
poz. 66, Nr 184, poz. 1539 i Nr 267, poz. 2252 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 208,
poz. 1540.
3) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2002 r.
Nr 126, poz. 1070, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169,
poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 60, poz. 535, Nr 65,
poz. 594, Nr 228, poz. 2260 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 68, poz. 623,
Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 i Nr 173, poz. 1808,
z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 85, poz. 727, Nr 167, poz. 1398 i Nr 183, poz. 1538, z 2006 r.
Nr 104, poz. 708, Nr 157, poz. 1119, Nr 190, poz. 1401 i Nr 245, poz. 1175 oraz z 2007 r.
Nr 42, poz. 272.
4) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 183,
poz. 1537 i 1538 i Nr 184, poz. 1539 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119.
5) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535 i Nr 223,
poz. 2216, z 2004 r. Nr 64, poz. 594 i Nr 96, poz. 959, z 2005 r. Nr 83, poz. 719 i Nr 183,
poz. 1538 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119.
6) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2004 r. Nr 281, poz. 2777,
z 2005 r. Nr 33, poz. 289, Nr 94, poz. 788, Nr 143, poz. 1199, Nr 175, poz. 1460, Nr 177,
poz. 1468, Nr 178, poz. 1480, Nr 179, poz. 1485, Nr 180, poz. 1494 i Nr 183, poz. 1538
oraz z 2006 r. Nr 17, poz. 127, Nr 144, poz. 1043 i 1045, Nr 158, poz. 1121, Nr 171,
poz. 1225 i Nr 235, poz. 1699.
7) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2005 r.
Nr 183, poz. 1537 i 1538 oraz z 2006 r. Nr 157, poz. 1119.
8) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 143
poz. 1202 i Nr 183 poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711 i Nr 157, poz. 1119 oraz
z 2007 r. Nr 17, poz. 95.
9) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1997 r. Nr 128, poz. 840,
z 1999 r. Nr 64, poz. 729 i Nr 83, poz. 931, z 2000 r. Nr 48, poz. 548, Nr 93, poz. 1027
i Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 98, poz. 1071, z 2003 r. Nr 111, poz. 1061, Nr 121,
poz. 1142, Nr 179, poz. 1750, Nr 199, poz. 1935 i Nr 228, poz. 2255, z 2004 r. Nr 25,
poz. 219, Nr 69, poz. 626, Nr 93, poz. 889 i Nr 243, poz. 2426, z 2005 r. Nr 86, poz. 732,
Nr 90, poz. 757, Nr 132, poz. 1109, Nr 163, poz. 1363, Nr 178, poz. 1479 i Nr 180,
poz. 1493 oraz z 2006 r. Nr 190, poz. 1409, Nr 218, poz. 1592 i Nr 226, poz. 1648.
10) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1999 r. Nr 83, poz. 931,
z 2000 r. Nr 50, poz. 580, Nr 62, poz. 717, Nr 73, poz. 852 i Nr 93, poz. 1027, z 2001 r.
Nr 98, poz. 1071 i Nr 106, poz. 1149, z 2002 r. Nr 74, poz. 676, z 2003 r. Nr 17, poz. 155,
Nr 111, poz. 1061 i Nr 130, poz. 1188, z 2004 r. Nr 51, poz. 514, Nr 69, poz. 626, Nr 93,
poz. 889, Nr 240, poz. 2405 i Nr 264, poz. 2641, z 2005 r. Nr 10, poz. 70, Nr 48, poz. 461,
Nr 77, poz. 680, Nr 96, poz. 821, Nr 141, poz. 1181, Nr 143, poz. 1203, Nr 163, poz. 1363,
Nr 169, poz. 1416 i Nr 178, poz. 1479, z 2006 r. Nr 15, poz. 118, Nr 66, poz. 467, Nr 95,
poz. 659, Nr 104, poz. 708 i 711, Nr 141, poz. 1009 i 1013, Nr 167, poz. 1192 i Nr 226,
poz. 1647 i 1648 oraz z 2007 r. Nr 20, poz. 116 i Nr 64, poz. 432.