Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

Art. 11 (ii) uchyla się akapit drugi;
N



pkt 7
lit. a)
ppkt (ii)
Art. 11 b) dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 7
„3. W celu zapewnienia jednolitych warunków
lit. b)
stosowania niniejszego artykułu EUNGiPW może
opracowywać projekty wykonawczych standardów
technicznych w celu okre lenia przyjmowanych przez
Komisję aktów delegowanych dotycz cych kryteriów,
zasad i kroków, o których mowa w ust. 2.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 8) w art. 17 dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 8
„10. W celu zapewnienia spójnej harmonizacji
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty regulacyjnych standardów technicznych w celu
okre lenia informacji, które należy udostępnić zgodnie
z ust. 1, 2, 3, 8 i 9.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 10–14
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty wykonawczych standardów technicznych, by
ustanawiać standardowe formularze, wzory i procedury
do celów przekazywania informacji zgodnie z ust. 3 i 9.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie trzecim, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 9) w art. 18 dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 9
„4a. W celu zapewnienia spójnej harmonizacji
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty regulacyjnych standardów technicznych w celu
okre lenia informacji, które należy udostępnić zgodnie

89
z ust. 1, 2 i 4.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 10–14
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty wykonawczych standardów technicznych, by
ustanawiać standardowe formularze, wzory i procedury
do celów przekazywania informacji zgodnie z ust. 2 i 4.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie trzecim, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 10) w art. 20 dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 10
„5. W celu zapewnienia spójnej harmonizacji
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty regulacyjnych standardów technicznych w celu
okre lenia informacji, które należy przekazać
wła ciwym organom we wniosku dotycz cym
zarz dzania UCTIS maj cego siedzibę w innym
pa stwie członkowskim.
Komisja może przyjmować regulacyjne standardy
techniczne, o których mowa w akapicie pierwszym,
zgodnie z procedur okre lon w art. 10–14
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania
niniejszego artykułu EUNGiPW może opracowywać
projekty wykonawczych standardów technicznych, by
ustanawiać standardowe formularze, wzory i procedury
do celów wymiany informacji.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie trzecim, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 11) w art. 21 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
6 4) w art. 273:

pkt 11
pkt 4
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
a) w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„5. Jeżeli mimo rodków podjętych przez wła ciwe
„O zastosowaniu takich rodków Komisja niezwłocznie
organy macierzystego pa stwa członkowskiego spółki
informuje Komisję Europejsk , Europejski Urz d

90
zarz dzaj cej – lub je li te rodki okazały się
Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych oraz
niewystarczaj ce albo s one niedostępne w danym
wła ciwe organy pa stwa macierzystego.”,
pa stwie członkowskim – spółka zarz dzaj ca nadal
b) dodaje się ust. 5 i 6 w brzmieniu:
odmawia przedstawienia informacji, o które wyst piło
pa stwo członkowskie goszcz ce spółkę zarz dzaj c
„5. Jeżeli Komisja uzna, że rodki podejmowane przez
zgodnie z ust. 2 lub nadal narusza przepisy prawne lub
wła ciwe organy pa stwa macierzystego spółki
wykonawcze, o których mowa w tym samym akapicie,
zarz dzaj cej, o których mowa w ust. 1 i 2, s
obowi zuj ce w pa stwie członkowskim goszcz cym
niewystarczaj ce, może powiadomić o tym Europejski
spółkę zarz dzaj c , wła ciwe organy pa stwa
Urz d Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych.
członkowskiego goszcz cego spółkę zarz dzaj c mog
6. O każdym przypadku zastosowania rodków, o
podj ć następuj ce działania:
których mowa w ust. 2, Komisja informuje Europejski
a) po powiadomieniu wła ciwych organów
Urz d Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych.”;
macierzystego pa stwa członkowskiego spółki
zarz dzaj cej, przedsięwzi ć stosowne rodki,
w tym rodki wynikaj ce z art. 98 i 99, w celu
niedopuszczenia do dalszych narusze albo
zastosowania kary w odpowiedzi na dalsze
naruszenia, oraz – w razie potrzeby –
pozbawienia tej spółki zarz dzaj cej
możliwo ci wykonywania dalszych transakcji
na swoim terytorium. Pa stwa członkowskie
zapewniaj , aby na ich terytoriach możliwe
było doręczanie dokumentów prawnych
niezbędnych do podjęcia tych rodków wobec
spółek zarz dzaj cych. Jeżeli usług
wiadczon w pa stwie członkowskim
goszcz cym spółkę zarz dzaj c jest
zarz dzanie UCITS, pa stwo członkowskie
goszcz ce spółkę zarz dzaj c może zaż dać,
aby spółka zarz dzaj ca zaprzestała zarz dzania
UCITS; lub
b) jeżeli uznaj ,
że wła ciwy organ
macierzystego pa stwa członkowskiego spółki
zarz dzaj cej nie podj ł wystarczaj cych
kroków, mog powiadomić o tej sprawie
EUNGiPW, który może skorzystać z uprawnie
przysługuj cych mu na mocy art. 19
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 b) w ust. 7 akapity pierwszy i drugi otrzymuj
T Art.
6 Jw.
pkt 11
brzmienie:
pkt 4
lit. b)
„7. Przed zastosowaniem procedury ustanowionej w ust.
3, 4 lub 5 wła ciwe organy pa stwa członkowskiego

91
goszcz cego spółkę zarz dzaj c mog , w nagłych
przypadkach, zastosować wszelkie rodki ostrożno ci
niezbędne w celu ochrony interesów inwestorów
i innych osób, na rzecz których wiadczone s usługi.
Komisja, EUNGiPW i wła ciwe organy innych
zainteresowanych pa stw członkowskich s jak
najszybciej informowane o takich rodkach.
Po konsultacjach z wła ciwymi organami
zainteresowanych pa stw członkowskich Komisja może
zdecydować, że dane pa stwo członkowskie musi
zmienić lub uchylić te rodki, bez uszczerbku dla
uprawnie EUNGiPW okre lonych w art. 17
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 c) w ust. 9 akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
T Art.
6 3) w art. 264 po ust. 10 dodaje się ust. 10a w
pkt 11
pkt 3
brzmieniu:
„9. Pa stwa członkowskie informuj EUNGiPW oraz
lit. c)
Komisję o liczbie i charakterze przypadków odmowy
„10a. O każdym przypadku odmowy, o której mowa w
wydania zezwolenia na podstawie art. 17 lub odrzucenia
ust. 6 i ust. 10 pkt 2, Komisja informuje Europejski
wniosku na podstawie art. 20 oraz o zastosowaniu
Urz d Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych.”;
wszelkich rodków na podstawie ust. 5 niniejszego
artykułu.”;
Art. 11 12) w art. 23 ust. 6 wprowadza się następuj ce zmiany:
N


pkt 12
a) akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„6. Komisja może przyjmować, w formie aktów
delegowanych zgodnie z art. 112 ust. 2, 3 i 4
i z zastrzeżeniem warunków art. 112a i 112b, rodki
odno nie do rodków, jakie powinien podj ć
depozytariusz, aby wywi zać się z obowi zków wobec
UCITS, którym zarz dza spółka zarz dzaj ca
prowadz ca przedsiębiorstwo w innym pa stwie
członkowskim, ł cznie z danymi, które należy wł czyć
do umowy standardowej zawieranej przez
depozytariusza i spółkę zarz dzaj c zgodnie z ust. 5.”;
Art. 11 b) uchyla się akapit drugi;
N



pkt 12
lit. b)
Art. 11 13) w art. 29 dodaje się ustępy w brzmieniu:
N


pkt 13
„5. W celu zapewnienia spójnej harmonizacji niniejszej
dyrektywy EUNGiPW może opracowywać projekty
regulacyjnych standardów technicznych w celu
okre lenia:

92
a) informacji, jakich należy udzielić wła ciwym
organom we wniosku spółki inwestycyjnej
o
wydanie zezwolenia, w tym programu
działa ; oraz
b) przeszkód, które mog uniemożliwiać
wła ciwym organom skuteczne sprawowanie
funkcji nadzorczych, zgodnie z ust. 1 lit. c).
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych,
o których mowa w akapicie pierwszym, zgodnie
z art. 10–14 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
6. W celu zapewnienia jednolitych warunków
stosowania niniejszego artykułu EUNGiPW może
opracowywać projekty wykonawczych standardów
technicznych, by ustanawiać standardowe formularze,
wzory i procedury do celów przekazywania, o których
mowa w ust. 5 akapit pierwszy lit. a).
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 11 14) art. 32 ust. 6 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 14
„6. Pa stwa członkowskie informuj EUNGiPW oraz
Komisję o tym, które spółki inwestycyjne korzystaj
z odstępstw przewidzianych w ust. 4 i 5.”;
Art. 11 15) w art. 33 ust. 6 wprowadza się następuj ce zmiany:
N


pkt 15
a) akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„6. Komisja może przyjmować, w formie aktów
delegowanych zgodnie z art. 112 ust. 2, 3 i 4
i z zastrzeżeniem warunków art. 112a i 112b, rodki
odno nie do rodków, jakie powinien podj ć
depozytariusz, aby wywi zać się z obowi zków wobec
UCITS, którym zarz dza spółka zarz dzaj ca
prowadz ca przedsiębiorstwo w innym pa stwie
członkowskim, ł cznie z danymi, które należy wł czyć
do umowy standardowej zawieranej przez
depozytariusza i spółkę zarz dzaj c zgodnie z ust. 5.”;
Art. 11 b) uchyla się akapit drugi;
N



pkt 15

93