Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

technicznych, by ustanawiać standardowe formularze,
szablony i procedury do celów realizacji uzgodnie
dotycz cych współpracy zgodnie z ust. 2.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
22) w art. 57 wprowadza się następuj ce zmiany:
N


pkt 22
a) istniej cy tekst otrzymuje oznaczenie ust. 1;
lit. a)
Art. 6
b) dodaje się ustępy w brzmieniu:
N


pkt 22
„2. W celu zapewnienia konwergencji praktyk
lit. b)
nadzorczych EUNGiPW może brać udział w pracach
kolegiów organów nadzorczych, w tym w weryfikacjach
lub dochodzeniach przeprowadzanych na miejscu
wspólnie przez dwa lub więcej wła ciwych organów
zgodnie z art. 21 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
3. W celu zapewnienia spójno ci harmonizacji ust.
1,EUNGiPW może opracowywać projekty
regulacyjnych standardów technicznych w celu
okre lenia informacji podlegaj cych wymianie między
wła ciwymi organami podczas współpracy w zakresie
działalno ci nadzorczej, weryfikacji na miejscu
i dochodze .
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 10–14
rozporz dzenia(UE) nr 1095/2010.
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania
ust. 1 EUNGiPW może opracowywać projekty
wykonawczych standardów technicznych, by ustanawiać
standardowe formularze, szablony i
procedury dla
wła ciwych organów do celów współpracy w zakresie
działalno ci nadzorczej, weryfikacji na miejscu
i dochodze .
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie trzecim, zgodnie z art. 15
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
23) w art. 58 wprowadza się następuj ce zmiany:
N




34
pkt 23
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„4. W celu zapewnienia jednolitych warunków
stosowania ust. 1 i 2 EUNGiPW może opracowywać
projekty wykonawczych standardów technicznych, by
ustanawiać standardowe formularze, szablony
i procedury do celów wymiany informacji.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 15
rozporz dzenia (UE)nr 1095/2010.”;
Art. 6
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
T Art.
10
Art. 10. W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze
pkt 23
pkt 1
nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119,
„5. Ani niniejszy artykuł ani art. 54 lub 63 nie stanowi
lit. b)
z późn. zm. ) wprowadza się następuj ce zmiany:
przeszkody dla wła ciwego organu do przekazywania
EUNGiPW, Europejskiej Radzie ds. Ryzyka
1) po art. 17c dodaje się art. 17d w brzmieniu:
Systemowego (zwanej dalej »ERRS«), bankom
„Art. 17d. Komisja współpracuje z Komisj Europejsk ,
centralnym, Europejskiemu Systemowi Banków
Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego,
Centralnych oraz Europejskiemu Bankowi Centralnemu,
Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpiecze i
w ramach ich kompetencji jako władz monetarnych oraz,
Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim
w stosownych przypadkach, innym organom publicznym
Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych,
odpowiedzialnym za nadzorowanie systemów
Europejsk Rad do sprawds. Ryzyka Systemowego
płatniczych i rozliczeniowych, informacji poufnych na
oraz Europejskim Systemem Banków Centralnych i
potrzeby wykonania ich zada ; podobnie takie organy
udziela tym organom wszelkich informacji niezbędnych
lub podmioty nie s powstrzymywane przed
do wypełniania ich obowi zków.”;
przekazywaniem wła ciwym organom informacji,
których mog one potrzebować do celów wykonywania
funkcji przewidzianych w niniejszej dyrektywie.”;
Art. 6
24) dodaje się artykuł w brzmieniu:
T Art.
8 b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:

pkt 24
pkt 3 lit.
„Artykuł 58a
„3a. Komisja może zwrócić się do wła ciwego organu
b)
nadzoru w pa stwie członkowskim, na którego
Wią ąca mediacja
terytorium znajduje się oddział domu maklerskiego lub
Wła ciwe organy mog powiadamiać EUNGiPW
banku prowadz cego działalno ć maklersk , o
o
sytuacjach, w których wniosek dotycz cy
wykonanie uprawnie w zakresie kontroli, o której
następuj cych kwestii rozpatrzony odmownie lub nie
mowa w ust. 1, w stosunku do oddziału domu
podjęto w sprawie tego wniosku żadnych działa
maklerskiego lub banku prowadz cego działalno ć
w odpowiednim terminie:
maklersk znajduj cego się na terytorium tego pa stwa
członkowskiego. W przypadku odmowy uwzględnienia
a) o przeprowadzenie działa nadzorczych, kontroli na
ż dania przez wła ciwy organ nadzoru, Komisja może
miejscu lub dochodzenia, o czym mowa w art. 57; lub
poinformować o tym Europejski Urz d Nadzoru Giełd i
b) o wymianę informacji, o czym mowa w art. 58.
Papierów Warto ciowych.”,
W takim przypadkach, o których mowa w akapicie
pierwszym, EUNGiPW może działać zgodnie z art. 19

35
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010, bez uszczerbku dla
możliwo ci odmowy podjęcia działa w sprawie
wniosku o informacje przewidzianym w art. 59a i dla
możliwo ci podjęcia przez EUNGiPW działa zgodnie
z art. 17 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
25) art. 59 akapit drugi otrzymuje brzmienie:
T Art.
8 Art. 8. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad
pkt 25
pkt 1 lit. rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537,
„W przypadku takiej odmowy wła ciwy organ
a)
z późn. zm.) wprowadza się następuj ce zmiany:
powiadamia wła ciwy organ, który się o to zwraca, oraz
EUNGiPW, przedstawiaj c możliwie najbardziej

1) w art. 21:
szczegółowe informacje.”;

a) w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

„2) ż danie udzielenia informacji dotyczy tych samych
narusze przepisów prawa lub zasad uczciwego obrotu

obowi zuj cych w innym pa stwie członkowskim przez

ten sam podmiot, co do których na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej toczy się już postępowanie

s dowe lub administracyjne albo wydany został

prawomocny wyrok lub została wydana przez Komisję
ostateczna decyzja o nałożeniu kary; w takim

przypadku podmiotom, o których mowa w ust. 1, oraz

Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów
Warto ciowych jest przekazywana szczegółowa

informacja o tych okoliczno ciach.”,
Art. 8
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
pkt 3 lit
b)
„3a. Komisja może zwrócić się do wła ciwego organu
nadzoru w pa stwie członkowskim, na którego
terytorium znajduje się oddział domu maklerskiego lub
banku prowadz cego działalno ć maklersk , o
wykonanie uprawnie w zakresie kontroli, o której
mowa w ust. 1, w stosunku do oddziału domu
maklerskiego lub banku prowadz cego działalno ć
maklersk znajduj cego się na terytorium tego pa stwa
członkowskiego. W przypadku odmowy uwzględnienia
ż dania przez wła ciwy organ nadzoru, Komisja może
poinformować o tym Europejski Urz d Nadzoru Giełd i
Papierów Warto ciowych.”,
Art. 6
26) w art. 60 dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 26
„4. W celu zapewnienia jednolitych warunków
stosowania ust. 1 i 2 EUNGiPW może opracowywać
projekty wykonawczych standardów technicznych, by
ustanawiać standardowe formularze, szablony

36
i procedury do celów prowadzenia konsultacji z innymi
wła ciwymi organami przed udzieleniem zezwolenia.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 15
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
27) w art. 62 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
1 15) w art. 166a:

pkt 27
pkt 15
a) w ust. 1 akapit drugi otrzymuje brzmienie:
a) w ust. 2 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„Jeżeli mimo rodków podjętych przez wła ciwy organ
„O podjętej decyzji Komisja informuje Komisję
rodzimego pa stwa członkowskiego – lub je li takie
Europejsk , Europejski Urz d Nadzoru Giełd i
rodki okaż się niewystarczaj ce – firma inwestycyjna
Papierów Warto ciowych oraz organ nadzoru, który
nadal postępuje w sposób, który niew tpliwie szkodzi
udzielił temu podmiotowi zezwolenia.”,
interesom przyjmuj cego pa stwa członkowskiego lub
b) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
inwestorów albo prawidłowemu funkcjonowaniu
rynków, zastosowanie maj następuj ce przepisy:
„6. W razie konieczno ci zabezpieczenia interesu
publicznego Komisja może - przed podjęciem
a) po powiadomieniu wła ciwego organu
czynno ci okre lonych w ust. 1 i 2 - zawiesić na okres
rodzimego pa stwa członkowskiego wła ciwy
nie dłuższy niż miesi c, możliwo ć prowadzenia przez
organ przyjmuj cego pa stwa członkowskiego
podmiot prowadz cy zagraniczny rynek regulowany
podejmuje wszelkie wła ciwe rodki niezbędne
działalno ci zgodnie z art. 14a ust. 1 lub art. 117a ust. 1
do ochrony inwestorów i odpowiedniego
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, informuj c o
funkcjonowania rynków, które obejmuj
tym jednocze nie Komisję Europejsk , Europejski
możliwo ć uniemożliwienia firmom
Urz d Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych oraz
inwestycyjnym, które s winne naruszenia,
wła ciwy organ nadzoru w innym pa stwie
przeprowadzania jakichkolwiek dalszych
członkowskim, który udzielił zezwolenia temu
transakcji na terytorium tych pa stw. Komisję
podmiotowi.”;
i EUNGiPW
niezwłocznie informuje się
o takich rodkach;
b) ponadto wła ciwy organ przyjmuj cego
pa stwa członkowskiego może o tej sprawie
powiadomić EUNGiPW, który może skorzystać
z uprawnie przyznanych mu na mocy art. 19
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
b) w ust. 2 akapit trzeci otrzymuje brzmienie:
T Art.
1 Jw.
pkt 27
pkt 15
„Jeżeli mimo rodków podjętych przez przyjmuj ce
lit. b)
pa stwo członkowskie firma inwestycyjna nadal narusza
przepisy prawne lub regulacyjne, o których mowa
w akapicie pierwszym, obowi zuj ce w przyjmuj cym
pa stwie członkowskim, zastosowanie maj następuj ce
przepisy:
a) po powiadomieniu wła ciwego organu

37
rodzimego pa stwa członkowskiego wła ciwy
organ przyjmuj cego pa stwa członkowskiego
podejmuje wszelkie wła ciwe rodki niezbędne
do ochrony inwestorów i odpowiedniego
funkcjonowania rynków. Komisję i EUNGiPW
niezwłocznie informuje się o takich rodkach;
b) ponadto wła ciwy organ przyjmuj cego
pa stwa członkowskiego może o tej sprawie
powiadomić EUNGiPW, który może skorzystać
z uprawnie przyznanych mu na mocy art. 19
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
c) w ust. 3 akapit drugi otrzymuje brzmienie:
T Art.
1 Jw.
pkt 27
pkt 15
„Jeżeli mimo rodków podjętych przez wła ciwy organ
lit. c)
rodzimego pa stwa członkowskiego – lub je li takie
rodki okaż się niewystarczaj ce – rynek regulowany
lub MTF nadal postępuje w sposób, który niew tpliwie
szkodzi interesom przyjmuj cego pa stwa
członkowskiego lub inwestorów albo prawidłowemu
funkcjonowaniu rynków, zastosowanie maj następuj ce
przepisy:
a) po powiadomieniu wła ciwego organu
rodzimego pa stwa członkowskiego wła ciwy
organ przyjmuj cego pa stwa członkowskiego
podejmuje wszelkie wła ciwe rodki niezbędne
do ochrony inwestorów i odpowiedniego
funkcjonowania rynków, które obejmuje
również możliwo ć uniemożliwienia
wspomnianemu rynkowi regulowanemu lub
MTF udostępniania ich usług członkom lub
uczestnikom zaocznym maj cym siedzibę
w rodzimym pa stwie członkowskim. Komisję
i EUNGiPW niezwłocznie informuje się
o takich rodkach;
b) ponadto wła ciwy organ przyjmuj cego
pa stwa członkowskiego może o tej sprawie
powiadomić EUNGiPW, który może skorzystać
z uprawnie przyznanych mu na mocy art. 19
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
28) dodaje się artykuł w brzmieniu:
N


pkt 28
„Artykuł 62a

38