Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

5
„4. Zakres, treść, ograniczenia i skutki naruszenia:
2)
tajemnicy służbowej w rozumieniu art. 83 rozporządzania 648/2012
– określa rozporządzenie 648/2012 oraz ustawa o obrocie instrumentami
finansowymi.”;
Art. 5 pkt 6)
w art. 21 dodaje się ust. 12 w brzmieniu:
Zmiana o charakterze redakcyjno-legislacyjnym.
6
„12. Zasady wymiany informacji dla celów:
2)
rozporządzenia 648/2012 – określają art. 17–19, art. 24, art. 32 ust.
6 i 7 oraz art. 84 tego rozporządzenia.
Art. 5 pkt 9)
w art. 26 ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
W związku z faktem, iż członek rozliczający oraz klient członka rozliczającego, nie w
9
„1)
podmiotu nadzorowanego, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 1, 2, każdym przypadku będą podmiotami nadzorowanymi, dokonano odpowiednich zmian w
4–6c i 8–17, członka rozliczającego, lub klienta świadczącego pośrednie art. 26 ust. 1 pkt 1 polegających na rozszerzeniu katalogu podmiotowego uprawnień
usługi rozliczeniowe,
kontrolnych KNF o członka rozliczającego oraz o klienta członka rozliczającego.
Art. 5 pkt 11)
w art. 37:
Przedmiotowa zmiana ma na celu rozszerzenie katalogu podmiotów, do których mają
11 lit. a
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:
zastosowanie przepisy unk w toku postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego o
„1. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio:
członka rozliczającego oraz klienta członka rozliczającego.
1)
w toku postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego w
stosunku do podmiotu określonego w art. 5 ust. 1 pkt 1, 2, 4–6c i 8–17,
członka rozliczającego lub klienta świadczącego pośrednie usługi
rozliczeniowe – do czasu zaprzestania prowadzenia działalności
podlegającej nadzorowi Komisji;
2)
w przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie przez podmiot,
o którym mowa w pkt 1, działalności podlegającej nadzorowi Komisji – do
czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
Art. 5 pkt b)
po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
Zmiana o charakterze redakcyjno-legislacyjnym.
11 lit. b
„1a. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio:
1)
w toku postępowania, o którym mowa w ust. 1 pkt 1,
2)
w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2
– do osoby trzeciej, której podmiot, o którym mowa w ust. 1, powierzył, w
granicach upoważnienia wynikającego z właściwych przepisów,
wykonywanie niektórych czynności z zakresu podlegającego nadzorowi
Komisji - do czasu zaprzestania przez ten podmiot prowadzenia działalności
podlegającej nadzorowi Komisji.
Art. 6
Art. 6. W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem Mając na uwadze obowiązujące zasady w zakresie udzielania zezwoleń, konieczne jest
finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149, z późn. zm. )) w art. 12 w ust. 2 w przesądzenie, iż mogą być one wydawane jedynie przez KNF działającą w pełnym
pkt 4 w lit. y średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje się lit. z i za w składzie, a nie np. przez upoważnionych pracowników Urzędu KNF.
brzmieniu:
za)
udzielenia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako
CCP na podstawie art. 14 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów
pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym,
kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z
27.07.2012, str. 1, z późn. zm.), a także cofnięcia zezwolenia na świadczenie
usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie art. 20 tego rozporządzenia;

166
Art. 7
Art. 7. Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z Projektowana ustawa wejdzie w życie po upływie 14 dni od dnia jej ogłoszenia, z
wyjątkiem art. 1 pkt 10, który wchodzi w życie po upływie 6 miesięcy od wyjątkiem art. 1 pkt 10 (warunki przyjmowania przez firmy inwestycyjne zleceń
dnia ogłoszenia.
złożonych w celu dokonania krótkiej sprzedaży), który wejdzie w życie po upływie 6
miesięcy od dnia ogłoszenia.
Pilna potrzeba zapewnienia stosowania postanowień rozporządzeń 236/2012 oraz
648/2012 przemawia za jak najszybszym wejściem w życie projektowanej ustawy, co
uzasadnia wyznaczenie dla niej 14 dniowego vacatio legis, i odstąpienie od wynikającej z
postanowień uchwały Rady Ministrów z dnia 18 lutego 2014 r. w sprawie zaleceń
ujednolicenia terminów wejścia w życie niektórych aktów normatywnych (M.P. poz. 205)
zasady ustalania na dzień 1 stycznia albo 1 czerwca daty wejścia w życie przepisów
określających warunki prowadzenia działalności gospodarczej.
Jednocześnie z uwagi na konieczność dostosowania przez firmy inwestycyjne systemów
informatycznych do rozwiązań przewidzianych w art. 73 ust. 7 oraz 8 uoif (nałożenie
obowiązku badania przez firmy inwestycyjne czy przyjęcie zlecenia nie narusza
postanowień rozporządzenia 236/2012) wprowadzano 6 miesięczny okres przejściowy.
1) w wypadku projektu usuwającego naruszenie Komisji należy wpisać nr naruszenia, zaś w wypadku wykonywania orzeczeń Trybunału Sprawiedliwości (czy to w trybie
prejudycjalnym czy skargowym) należy podać datę wyroku i sygnaturę sprawy
2) tabelę zbieżności dla przepisów Unii Europejskiej można wygenerować przy pomocy systemu e-step ="http://www.e-step.pl/urzednik". W wypadku konieczności dodania uzasadnienia dla
przekroczenia minimum europejskiego należy dodać odpowiednią kolumnę
3) w tej części należy wskazać przepisy dyrektywy, decyzji ramowej, przepisy prawa UE, których naruszenie wskazała Komisja lub których wykładni dokonał Trybunał
Sprawiedliwości
4) w tej części należy wskazać wszystkie przepisy projektu aktu prawnego, które nie zostały wymienione w pierwszej części tabeli. Ze względu na konieczność ograniczenia
projektów implementujących prawo UE do przepisów wyłącznie i ściśle dostosowawczych przepisy wykraczające poza ten zakres powinny mieć charakter wyjątkowy i być
opatrzone uzasadnieniem konieczności ich wprowadzenia .
(*) jeżeli do wdrożenia danego przepisu UE potrzebne jest oprócz przepisu przenoszącego treść, także wprowadzenie przepisów zapewniających stosowanie (np. przepisy
proceduralne, przepisy karne itp.), w tabeli powinny znaleźć się wszystkie te przepisy wraz z oznaczeniem ich jednostek redakcyjnych
(**) w wypadku wprowadzenia przepisów, które przekraczają minimum ustanowione przepisami UE (o ile jest to dopuszczalne) konieczne jest uzasadnienie zastosowania takiej
normy


167
Projekt
R O Z P O R Z D Z E N I E
M I N I S T R A F I N A N S Ó W 1)
z dnia
w sprawie dokumentów zał czanych do zawiadomień o zamiarze nabycia lub objęcia
akcji lub praw z akcji CCP, albo o zamiarze stania się podmiotem dominuj cym CCP2)
Na podstawie art. 47a ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94 i 586) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa dokumenty, które należy załączyć do zawiadomienia
o zamiarze nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji CCP, składanego na podstawie art. 47a
ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej dalej
„ustawą”.
§ 2. Do zawiadomienia, o którym mowa w art. 47a ust. 1 ustawy, podmiot składający
zawiadomienie załącza:
1)
poświadczoną kopię dokumentu potwierdzającego tożsamość podmiotu składającego
zawiadomienie zawierającego co najmniej imię, nazwisko, miejsce zamieszkania, datę
i miejsce urodzenia oraz wizerunek – w przypadku osób fizycznych albo oryginał lub
poświadczoną kopię odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego, lub innego właściwego
rejestru prowadzonego przez upoważniony organ, wydane nie później niż 3 miesiące
przed dniem złożenia zawiadomienia, lub wydruk komputerowy aktualnych informacji
z Krajowego Rejestru Sądowego, o którym mowa w art. 4 ust. 4aa ustawy z dnia
20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2013 r. poz. 1203),
zawierający co najmniej nazwę, adres siedziby, imiona i nazwiska osób uprawnionych
do reprezentacji wraz z zasadami reprezentacji i formę prawną – w przypadku osób
prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej. Jeżeli
zgodnie z przepisami dotyczącymi innego właściwego rejestru odpis nie zawiera

1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej – instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2
pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 listopada 2011 r. w sprawie szczegółowego zakresu
działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 248, poz. 1481).
2) Niniejsze rozporządzenie służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)
nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza
rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201
z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.).

wszystkich informacji wskazanych w zdaniu poprzednim, informacje te należy przekazać
w formie oświadczenia;
2)
poświadczone kopie statutu, umowy spółki lub innego dokumentu poświadczającego
przedmiot działalności podmiotu składającego zawiadomienie, o ile wykonuje
działalność gospodarczą, albo oświadczenie, że nie wykonuje działalności gospodarczej;
3)
graficzny schemat organizacyjny grupy, o której mowa w art. 47a ust. 1 pkt 4 ustawy, do
której należy podmiot składający zawiadomienie, obejmującej podmioty od niego
zależne oraz podmioty, w których podmiot ten oraz podmioty od niego zależne posiadają
znaczący udział kapitałowy w rozumieniu art. 3 pkt 14 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r.
o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń,
zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu
finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719, z późn. zm.3)), z oznaczeniem nazw i adresów
siedziby podmiotów wchodzących w skład grupy, przedmiotów ich działalności oraz
rodzaju i zakresu powiązań między podmiotami w grupie, a w przypadku podmiotów
podlegających nadzorowi sprawowanemu przez organ nadzoru nad rynkiem finansowym
– ze wskazaniem także organu nadzoru;
4)
poświadczone kopie dokumentów tożsamości członków zarządu podmiotu składającego
zawiadomienie lub osób kierujących jego działalnością zawierających co najmniej imię,
nazwisko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wizerunek – w przypadku
gdy składający zawiadomienie jest osobą prawną lub jednostką organizacyjną
nieposiadającą osobowości prawnej;
5)
poświadczone kopie dokumentów tożsamości osób przewidzianych na członków zarządu
CCP, zawierających co najmniej imię, nazwisko, adres zamieszkania, datę i miejsce
urodzenia oraz wizerunek, o ile przewidywane są zmiany w tym zakresie, lub
oświadczenie o braku zamiaru dokonywania takich zmian;
6)
oświadczenie o zamiarze nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji CCP lub zamiarze
stania się podmiotem dominującym CCP, ze wskazaniem nazwy oraz adresu siedziby
CCP, którego dotyczy zawiadomienie;
7)
dokumenty poświadczające wykształcenie, kwalifikacje i doświadczenie zawodowe
podmiotu składającego zawiadomienie – jeżeli jest osobą fizyczną – lub osób
wymienionych w pkt 4 i 5;

3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2009 r. Nr 42,
poz. 341, z 2012 r. poz. 1385, z 2013 r. poz. 1036 oraz z 2014 r. poz. 586.
2

8)
informacje dotyczące składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych
w pkt 4 i 5:
a)
z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo
skarbowe, postępowaniach warunkowo umorzonych, wydane nie później niż
3 miesiące przed dniem złożenia zawiadomienia lub oświadczenia o skazaniach za
przestępstwo lub przestępstwo skarbowe lub postępowaniach warunkowo
umorzonych,
b)
oświadczenia o zakończonych ukaraniem, w okresie 5. lat poprzedzających złożenie
zawiadomienia, postępowaniach administracyjnych i – w przypadku osób
fizycznych – postępowaniach dyscyplinarnych,
c)
oświadczenia o zakończonych, w okresie 5. lat poprzedzających złożenie
zawiadomienia,
postępowaniach sądowych w sprawach gospodarczych,
postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego
lub postępowaniem naprawczym, a także informacje o zakończonych, w okresie
5. lat poprzedzających złożenie zawiadomienia, postępowaniach związanych
z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem
naprawczym prowadzonych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot składający
zawiadomienie posiada udział równy lub przekraczający 10% ogólnej liczby głosów
na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego podmiot
składający zawiadomienie jest podmiotem dominującym;
9)
oświadczenia składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5
o toczących się postępowaniach:
a)
karnych o przestępstwo umyślne – z wyłączeniem przestępstw ściganych
z oskarżenia prywatnego – lub postępowaniach w sprawie o przestępstwo skarbowe,
w tym związanych z odpowiedzialnością, o której mowa w przepisach
o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary,
b)
dyscyplinarnych, administracyjnych przeciwko danej osobie o nałożenie kary lub
innej sankcji administracyjnej w stosunku do danej osoby,
c)
sądowych w sprawach gospodarczych przeciwko danej osobie, postępowaniach
związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub
postępowaniem naprawczym, a także postępowaniach związanych z likwidacją,
upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym
prowadzonych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot składający
zawiadomienie posiada udział równy lub przekraczający 10% ogólnej liczby głosów
3