Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

200
w tym w szczególno ci izba rozliczeniowa lub
izba rozrachunkowa działająca na podstawie
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instru-
mentami finansowymi, lub inny podmiot okre la-
jący wspólne dla uczestników systemu zasady
realizacji ich zleceń rozrachunku.”;
2) art. 2 otrzymuje brzmienie:
„Art. 2. 1. Prezes Narodowego Banku Polskiego może,
w indywidualnych przypadkach, uznać za kra-
jowy system płatno ci prawne powiązania pod-
legające prawu polskiemu, pomiędzy dwoma
uczestnikami, nie uwzględniając agenta rozra-
chunkowego, partnera centralnego, izby rozli-
czeniowej ani uczestnika po redniego, jeżeli ta-
cy występują, gdy wskazanie takie jest zasadne
ze względu na ryzyko systemowe.
2. Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej
„KNF”, może, w indywidualnych przypadkach,
uznać za krajowy system rozrachunku papierów
warto ciowych prawne powiązania podlegające
prawu polskiemu, pomiędzy dwoma uczestni-
kami, nie uwzględniając agenta rozrachunko-
wego, partnera centralnego, izby rozliczeniowej
ani uczestnika po redniego, jeżeli tacy wystę-
pują, gdy wskazanie takie jest zasadne ze
względu na ryzyko systemowe.”;
3) po art. 2 dodaje się art. 2a w brzmieniu:
„Art. 2a. NBP w odniesieniu do systemów płatno ci,
a KNF w odniesieniu do systemów rozra-
chunku papierów warto ciowych może
uznać, że ze względu na ryzyko systemowe


201
uczestnicy po redni są uznani za uczestni-
ków, pod warunkiem że uczestnicy po redni
są znani systemowi.”;
4) w art. 13 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) KNF, jeżeli decyzja dotyczy uczestnika systemu
rozrachunku papierów warto ciowych,”;
5) w art. 15 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Przepisy art. 4-7 i art. 11-14 ustawy oraz art. 22
ust. 1 pkt 4, art. 66 i 67, art. 80 i art. 135-137
ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo upadło-
ciowe i naprawcze (Dz. U. Nr 60, poz. 537,
z późn. zm.)) stosuje się do systemów rozra-
chunku papierów warto ciowych prowadzonych
na podstawie ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi, do innych
systemów rozrachunku papierów warto ciowych
prowadzonych przez Krajowy Depozyt Papierów
Warto ciowych S.A. lub przez spółkę, której Kra-
jowy Depozyt Papierów Warto ciowych S.A. prze-
kazał wykonywanie czynno ci z zakresu zadań,
o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 6 lub ust. 2
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instru-
mentami finansowymi, oraz do systemów prowa-
dzonych przez NBP.
2. Przepisy art. 4-7 i art. 11-14 ustawy oraz art. 22
ust. 1 pkt 4, art. 66 i 67, art. 80 i art. 135-137
ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo upadło-
ciowe i naprawcze, stosuje się także do syste-
mów innych niż systemy wskazane w ust. 1,
wskazanych przez ministra wła ciwego do spraw
instytucji finansowych, w drodze rozporządzenia,


202
wydanego po zasięgnięciu opinii Prezesa Naro-
dowego Banku Polskiego oraz KNF.”;
6) w art. 16 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Prowadzenie systemów rozrachunku papierów
warto ciowych, z wyjątkiem systemów prowadzo-
nych przez Krajowy Depozyt Papierów Warto-
ciowych S.A. lub przez spółkę, której Krajowy
Depozyt Papierów Warto ciowych S.A. przekazał
wykonywanie czynno ci z zakresu zadań, o któ-
rych mowa w art. 48 ust. 1 pkt 6 lub ust. 2 ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami fi-
nansowymi, oraz systemów prowadzonych przez
NBP, wymaga zezwolenia KNF, wydanego na
podstawie przepisów ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.”;
7) w art. 17 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Postępowanie w sprawie uzyskania zgody, o któ-
rej mowa w art. 16 ust. 1, wszczyna się na wnio-
sek podmiotu zamierzającego prowadzić system.”;
8) w art. 18 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Zgody, o której mowa w art. 16 ust. 1, odmawia
się, jeżeli zasady funkcjonowania systemu:
1) są niezgodne z przepisami prawa polskiego
lub
2) nie zapewniają sprawnego lub bezpiecznego
funkcjonowania systemu.”.

Art. 14. W ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o działalno ci ubezpiecze-
niowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151, z późn. zm.)) wprowadza się następujące
zmiany:


203
1) w art. 29 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) podmiotu prowadzącego działalno ć maklerską w ro-
zumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie in-
strumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538,
z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119 oraz
z 2007 r. Nr ..., poz. ...) lub inną działalno ć w zakre-
sie obrotu instrumentami finansowymi w rozumieniu
tej ustawy;”;
2) w art. 34 ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. W celu ustalenia składu akcjonariuszy zakładu ubez-
pieczeń, Krajowy Depozyt Papierów Warto ciowych
S.A., spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Warto-
ciowych S.A. przekazał wykonywanie czynno ci
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1
pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instru-
mentami finansowymi, firmy inwestycyjne i banki po-
wiernicze w rozumieniu tej ustawy, mają obowiązek,
na żądanie zakładu ubezpieczeń będącego spółką
publiczną i na jego koszt, w terminie 30 dni od dnia
zgłoszenia żądania, przekazać zakładowi ubezpieczeń
informację o posiadaniu przez poszczególnych akcjo-
nariuszy akcji tego zakładu ubezpieczeń w liczbie za-
pewniającej co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na
walnym zgromadzeniu.”;
3) w art. 214a ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Podmiot partycypujący jest to podmiot dominujący lub
inny podmiot, który posiada znaczący udział kapitało-
wy, lub podmiot powiązany z podmiotem, w taki spo-
sób, że może on podjąć inne działania, o których mo-
wa w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy z dnia 29 wrze nia


204
1994 r. o rachunkowo ci (Dz. U. z 2002 r. Nr 76,
2)
poz. 694, z późn. zm. ).”.

Art. 15. W ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach
emerytalnych (Dz. U. Nr 116, poz. 1205, z 2005 r. Nr 183, poz. 1538 oraz
z 2006 r. Nr 157, poz. 1119) w art. 8:
1) w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) z podmiotem prowadzącym działalno ć maklerską
o wiadczenie usług polegających na wykonywaniu
zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
i prowadzenie rachunku papierów warto ciowych oraz
rachunku pieniężnego, albo”;
2) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Oszczędzający może gromadzić
rodki na IKE
w ramach umowy o wiadczenie usług polegających
na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumen-
tów finansowych i prowadzenie rachunku papierów
warto ciowych i rachunku pieniężnego zawartej przed
dniem podpisania umowy o prowadzenie IKE, pod
warunkiem że rodki gromadzone na IKE są odrębnie
ewidencjonowane.”.

Art. 16. W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapi-
tałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn zm.)) wprowadza się następujące
zmiany:
1) w art. 2 w pkt 6 lit. b otrzymuje brzmienie:
„b) rynek usług wiadczonych przez fundusze inwestycyj-
ne i inne instytucje wspólnego inwestowania – w za-
kresie, w jakim do tych usług i podmiotów stosuje się
przepisy ustawy, o której mowa w pkt 3, oraz”;