Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

145
g) podmiotów działających na podstawie ustawy
z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwesty-
cyjnych,
h) podmiotów działających na podstawie ustawy
z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funk-
cjonowaniu funduszy emerytalnych,
i) spółek prowadzących giełdy towarowe, spółek
prowadzących giełdowe izby rozrachunkowe,
towarowych domów maklerskich, zagranicz-
nych osób prawnych prowadzących działalno ć
maklerską w zakresie obrotu towarami giełdo-
wymi, działających na podstawie ustawy z dnia
26 października 2000 r. o giełdach towarowych,
j) spółek prowadzących izbę rozliczeniową lub
izbę rozrachunkową,
k) gmin,
związków gmin, powiatów, związków po-
wiatów i województw,
l) państw i ich jednostek terytorialnych posiadają-
cych osobowo ć prawną,
m) podmiotów wchodzących w skład tej samej co
dom maklerski grupy kapitałowej,
n) osób, które w dniu zaistnienia jednej z okolicz-
no ci, o której mowa w art. 133 ust. 2, lub
w okresie 6 miesięcy poprzedzających zaistnie-
nie jednej z takich okoliczno ci, posiadały 5%
lub więcej ogólnej liczby głosów lub kapitału za-
kładowego domu maklerskiego, oraz osób, któ-
re w tym czasie były podmiotami dominującymi
lub zależnymi wobec domu maklerskiego,
o) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji re-
wizyjnej domu maklerskiego oraz osób pełnią-


146
cych w domu maklerskim funkcje dyrektorów
i zastępców dyrektorów departamentów, jak
również dyrektorów i zastępców dyrektorów od-
działów domu maklerskiego, w przypadku gdy
osoby te pełniły swoje funkcje w dniu zaistnie-
nia jednej z okoliczno ci, o której mowa
w art. 133 ust. 2, bądź w okresie bieżącego lub
poprzedniego roku obrotowego,
p) osób odpowiedzialnych za badanie sprawozdań
finansowych domu maklerskiego, osób zajmu-
jących stanowisko głównego księgowego w do-
mu maklerskim oraz osób odpowiedzialnych za
sporządzanie i prowadzenie dokumentacji księ-
gowej domu maklerskiego, w przypadku gdy
osoby te pełniły swoje funkcje w dniu zaistnie-
nia jednej z okoliczno ci, o której mowa
w art. 133 ust. 2, bądź w okresie bieżącego lub
poprzedniego roku obrotowego,
r) członków zarządu i rady nadzorczej, osób po-
siadających 5% lub więcej ogólnej liczby gło-
sów lub kapitału zakładowego podmiotu domi-
nującego lub zależnego w stosunku do domu
maklerskiego,
s) małżonka, wstępnych, zstępnych, rodzeństwa
oraz powinowatych do pierwszego stopnia
osób, o których mowa w lit. n-r,
t) inwestorów, w stosunku do których ustalono
w postępowaniu zakończonym prawomocnym
orzeczeniem sądu, że wskutek niewywiązywa-
nia się ze swoich zobowiązań wobec domu ma-
klerskiego przyczynili się do zaistnienia jednej
z okoliczno ci, o której mowa w art. 133 ust. 2;


147
2) za rodki pieniężne inwestorów uważa się rodki
pieniężne zapisane na rachunkach pieniężnych
oraz inne rodki pieniężne należne inwestorom od
domu maklerskiego z tytułu wiadczonych na ich
rzecz usług w zakresie czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, z wyłączeniem należ-
no ci przedawnionych, kar umownych i odszkodo-
wań;”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. W przypadku banków powierniczych system re-
kompensat obejmuje papiery warto ciowe i inne in-
strumenty finansowe będące przedmiotem obrotu
na rynku zorganizowanym zapisane na rachunkach
papierów warto ciowych prowadzonych przez te
banki.”;
114) w art. 133:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Celem systemu rekompensat jest zapewnienie in-
westorom wypłat do wysoko ci okre lonej ustawą,
rodków pieniężnych oraz zrekompensowanie war-
to ci utraconych instrumentów finansowych, zgro-
madzonych przez nich w domach maklerskich,
w tym w ich oddziałach poza terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej, z tytułu wiadczonych na ich rzecz
usług, w zakresie czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, w przypadku:
1) ogłoszenia upadło ci domu maklerskiego lub
2) prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie
upadło ci ze względu na to, że majątek tego
domu maklerskiego nie wystarcza na zaspoko-
jenie kosztów postępowania, lub


148
3) stwierdzenia przez Komisję, że dom maklerski
nie jest w stanie, z powodów ci le związanych
z sytuacją finansową, wykonać ciążących na
nim zobowiązań wynikających z roszczeń inwe-
storów i nie jest możliwe ich wykonanie w naj-
bliższym czasie.”,
b) dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Umorzenie postępowania upadło ciowego
domu maklerskiego nie wstrzymuje dokony-
wania czynno ci mających na celu wypłatę re-
kompensat inwestorom.”;
115) w art. 135 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Dom maklerski staje się uczestnikiem systemu rekom-
pensat z chwilą udzielenia mu zezwolenia na prowa-
dzenie działalno ci maklerskiej obejmującej wiadcze-
nie co najmniej jednej z usług w zakresie czynno ci,
o których mowa w art. 69 ust. 2 lub ust. 4 pkt 1,
a w przypadku banku powierniczego z chwilą udzielenia
mu zezwolenia na prowadzenie rachunków papierów
warto ciowych.”;
116) w art. 136:
a) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. System rekompensat zapewnia inwestorom wypłatę
rekompensat z tytułu usług wiadczonych na ich
rzecz w zakresie czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, przez zagraniczną fir-
mę inwestycyjną w ramach jej oddziału na teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej przed dniem jego
wykluczenia z systemu.”,
b) ust. 9 otrzymuje brzmienie:


149
„9. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Krajowy
Depozyt okre la zasady i tryb wypłaty rekompensat
dla inwestorów z tytułu usług wiadczonych na ich
rzecz w zakresie czynno ci, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, przez zagraniczną fir-
mę inwestycyjną prowadzącą działalno ć makler-
ską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w for-
mie oddziału.”;
117) w art. 137:
a) w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) stawki nie wyższej niż 0,01% oraz redniej warto ci
instrumentów finansowych, z ostatnich 12 miesięcy,
posiadanych przez inwestorów.”,
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przez warto ć instrumentów finansowych, posiada-
nych przez inwestorów, rozumie się cenę bieżącą
ustaloną zgodnie z zasadami zawartymi w przepi-
sach okre lających szczególne zasady rachunko-
wo ci domów maklerskich.”,
c) ust. 4-6 otrzymują brzmienie:
„4. Przez rednią warto ć instrumentów finansowych
posiadanych przez inwestorów rozumie się stosu-
nek sumy warto ci instrumentów finansowych po-
siadanych przez inwestorów na poszczególne dni
robocze w ciągu 12 miesięcy do liczby dni robo-
czych przypadających w tym okresie.
5. Banki powiernicze wnoszą obowiązkowo do syste-
mu rekompensat w każdym roku kalendarzowym
roczne wpłaty w wysoko ci iloczynu stawki, o której
mowa w ust. 1 pkt 2, oraz, obliczanej zgodnie z za-
sadami okre lonymi w ust. 2 i 4 redniej warto ci