Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego podmiot
składający zawiadomienie jest podmiotem dominującym – mogących mieć wpływ
na ocenę podmiotu składającego zawiadomienie w świetle kryteriów określonych
w art. 32 ust. 1 rozporządzenia 648/2012;
10) oświadczenia składającego zawiadomienie o:
a)
środkach nadzorczych, które w okresie 5. lat poprzedzających złożenie
zawiadomienia były podejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do
podmiotu składającego zawiadomienie w związku z nieprawidłowościami w jego
działalności, jeżeli podmiot składający zawiadomienie wykonuje lub wykonywał
działalność podlegającą nadzorowi właściwego organu nadzoru w państwie,
w którym ma swoją siedzibę, albo oświadczenie, że nie wykonywał i nie wykonuje
takiej działalności,
b)
środkach nadzorczych, jakie w okresie 5. lat poprzedzających złożenie
zawiadomienia były podejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do
podmiotu, w którym podmiot składający zawiadomienie posiada lub posiadał udział
równy lub przekraczający 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub
w kapitale zakładowym lub wobec którego podmiot składający zawiadomienie jest
lub był podmiotem dominującym, w związku z nieprawidłowościami w działalności
tego podmiotu, jeżeli podmiot ten wykonuje lub wykonywał działalność
podlegającą nadzorowi właściwego organu nadzoru w państwie, w którym ma
swoją siedzibę, albo oświadczenie, że podmiot składający zawiadomienie nie
posiadał i nie posiada takich udziałów lub że nie był i nie jest takim podmiotem
dominującym,
c)
środkach nadzorczych, jakie w okresie 5. lat poprzedzających złożenie
zawiadomienia były podejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do
podmiotu składającego zawiadomienie będącego osobą fizyczną albo w stosunku do
członków organu zarządzającego podmiotu składającego zawiadomienie w związku
z nieprawidłowościami w działalności innych podmiotów podlegających nadzorowi
właściwego organu nadzoru, w których podmiot składający zawiadomienie będący
osobą fizyczną albo członek organu zarządzającego podmiotu składającego
zawiadomienie był członkiem organu zarządzającego w okresie podjęcia środków
nadzorczych, albo oświadczenie, że podmiot składający zawiadomienie będący
osobą fizyczną albo członek organu zarządzającego podmiotu składającego
4

zawiadomienie nie był członkiem organu zarządzającego podmiotu podlegającego
nadzorowi właściwego organu nadzoru,
d)
zobowiązaniach, o których mowa w art. 47a ust. 3 ustawy,
e)
przypadkach odmowy uzyskania lub cofnięcia jakiegokolwiek zezwolenia lub
zgody w związku z wykonywaną lub planowaną działalnością albo pełnieniem
funkcji na rynku finansowym, z podaniem przyczyn,
f)
przypadkach ustania z inicjatywy pracodawcy lub zleceniodawcy zatrudnienia
w jakiejkolwiek postaci w instytucji wykonującej działalność na rynku finansowym,
z podaniem przyczyn,
g)
prowadzonych przez właściwe organy nadzoru państw członkowskich Unii
Europejskiej w okresie ostatnich 5. lat postępowaniach z wniosku lub
zawiadomienia podmiotu składającego zawiadomienie, dotyczących zamiaru
nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji albo stania się podmiotem dominującym
instytucji kredytowej, zakładu ubezpieczeń lub firmy inwestycyjnej, z podaniem
organu prowadzącego postępowanie, daty wszczęcia i zakończenia postępowania,
oznaczeniem podmiotu, którego dotyczył zamiar, oraz wskazaniem wyników
postępowania;
11) sprawozdania finansowe podmiotu składającego zawiadomienie za ostatnie 3 lata przed
datą złożenia zawiadomienia lub z całego okresu działalności, jeżeli podmiot składający
zawiadomienie wykonuje działalność gospodarczą przez czas krótszy niż okres 3. lat,
w przypadku gdy obowiązek sporządzania takich sprawozdań finansowych wynika
z odrębnych przepisów prawa; w przypadku gdy odrębne przepisy nakładają obowiązek
badania sprawozdań finansowych, podmiot składający zawiadomienie załącza
sprawozdanie finansowe zbadane przez podmiot uprawniony do badania sprawozdań
finansowych; w przypadku gdy zawiadomienie zostało złożone w okresie
poprzedzającym sporządzenie sprawozdania finansowego za dany rok obrotowy i jego
badanie, składający zawiadomienie powinien przedłożyć wstępne sprawozdanie
finansowe, a w razie jego braku – inne dokumenty potwierdzające jego sytuację
finansową, aktualną na dzień złożenia zawiadomienia;
12) informacje o przepływach środków pieniężnych na rachunkach podmiotu składającego
zawiadomienie, związanych z działalnością gospodarczą lub zawodową, obejmujące
okres 1. roku poprzedzającego złożenie zawiadomienia;
13) oświadczenie dotyczące wywiązywania się z obowiązków podatkowych w okresie 3. lat
podatkowych poprzedzających złożenie zawiadomienia – w przypadku podmiotu
5

składającego zawiadomienie będącego osobą fizyczną, który nie ma obowiązku
sporządzania sprawozdań finansowych;
14) oświadczenie o niezaleganiu w podatkach lub oświadczenie o stanie zaległości podmiotu
składającego zawiadomienie oraz oświadczenie o niezaleganiu w opłacaniu składek na
ubezpieczenia społeczne lub oświadczenie o stanie zaległości podmiotu składającego
zawiadomienie;
15) informacje o ratingach podmiotu składającego zawiadomienie oraz jego podmiotów
zależnych oraz ich zmianach w okresie 3. lat poprzedzających dzień złożenia
zawiadomienia, ze wskazaniem instytucji nadającej rating oraz wyjaśnieniem jego
znaczenia, albo informację o braku takiego ratingu;
16) oświadczenie o liczbie akcji lub praw z akcji, które mają być nabyte lub objęte, ze
wskazaniem ich udziału w liczbie głosów na walnym zgromadzeniu i kapitale
zakładowym z uwzględnieniem wszystkich przywilejów lub ograniczeń, lub
charakterystykę będących przedmiotem zamierzonego nabycia uprawnień podmiotu
dominującego wraz z prawami lub statusem, z którymi wiążą się te uprawnienia;
17) w przypadku działania w porozumieniu – charakterystykę porozumienia, ze wskazaniem
prawa właściwego oraz praw i obowiązków stron porozumienia;
18) oświadczenie o wysokości i udokumentowanym źródle pochodzenia środków, które
mają być przeznaczone na realizację zamiaru, o którym mowa w art. 47a ust. 1 ustawy,
oraz o sposobie i terminach ich przekazania, jak również wskazanie, czy są one
pożyczone lub w inny sposób obciążone, ze wskazaniem pożyczkodawcy lub podmiotu,
na rzecz którego środki są obciążone, oraz tytułu prawnego do korzystania z tych
środków, warunków udzielenia pożyczki lub obciążenia środków i zwrotu pożyczki lub
ustania obciążenia;
19) oświadczenie o aktywach podmiotu składającego zawiadomienie, które mają być zbyte
w ciągu 1. roku od dnia złożenia zawiadomienia, ze wskazaniem ich wartości;
20) w zakresie informacji dotyczących planów marketingowych, operacyjnych, finansowych
oraz organizacji i zarządzania – plany inwestycyjne składającego zawiadomienie
w stosunku do CCP oraz proponowane kierunki rozwoju działalności CCP:
a)
w przypadku zamiaru nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji CCP w liczbie
pozwalającej na uzyskanie lub przekroczenie 50% głosów na walnym
zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym albo skutkującym uzyskaniem pozycji
jednostki dominującej wobec CCP – plan działalności obejmujący:
6

– plan rozwoju działalności CCP, obejmujący uzasadnienie zamiaru, którego
dotyczy zawiadomienie, średnioterminowe cele finansowe, kierunki rozwoju
działalności obejmujące przewidywane zmiany w zakresie docelowych grup
klientów i oferowanych produktów, działania mające na celu integrację CCP
z grupą podmiotów, do której należy podmiot składający zawiadomienie,
– oczekiwane przyszłe dane finansowe CCP na okres 3. lat, obejmujące
przewidywany bilans oraz rachunek zysków i strat, przewidywane wskaźniki
wypłacalności, informację o poziomie narażenia na poszczególne rodzaje
ryzyka, przewidywane transakcje wewnątrz grupy,
– opis wpływu realizacji zamiaru objętego zawiadomieniem na organizację CCP
i zarządzanie CCP, obejmujący liczbę członków zarządu i podział zadań
między nimi, projektowane regulacje wewnętrzne CCP, w tym w zakresie
rachunkowości, badania sprawozdań finansowych i kontroli wewnętrznej, oraz
dane osób odpowiedzialnych za ich realizację,
– projektowaną architekturę systemów informatycznych CCP, w tym w zakresie
polityki kontraktowej, przepływu danych, zastosowania oprogramowania
wewnętrznego i zewnętrznego oraz bezpieczeństwa danych i systemów,
– politykę w zakresie zlecania wykonywania czynności objętych zakresem
zezwolenia CCP innym podmiotom, w tym w zakresie praw i obowiązków CCP
w ramach umów z tymi podmiotami,
– politykę w zakresie zlecania innym podmiotom funkcji operacyjnych, usług czy
działalności na zasadzie outsourcingu, w tym w zakresie praw i obowiązków
CCP w ramach umów z tymi podmiotami,
b)
w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji
w liczbie odpowiadającej 20% lub więcej głosów na walnym zgromadzeniu CCP
lub jego kapitału zakładowego strategię działalności obejmującą:
– okres, przez jaki podmiot składający zawiadomienie zamierza posiadać akcje
lub prawa z akcji CCP oraz zamiary zwiększenia, zmniejszenia lub utrzymania
liczby posiadanych akcji lub praw z akcji w przyszłości,
– oświadczenie, czy podmiot składający zawiadomienie zamierza być aktywnym
akcjonariuszem mniejszościowym, ze wskazaniem, jakie kierunki rozwoju
działalności CCP będzie popierał, a jakich nie, wraz z uzasadnieniem takiego
stanowiska,
7

– oświadczenie o woli i możliwościach finansowych udziału w podwyższaniu
kapitału zakładowego CCP w przypadku rozwoju jego działalności lub
trudności finansowych,
– szczegółowy opis wpływu na finanse CCP (z uwzględnieniem polityki
w zakresie dywidendy),
– strategię rozwoju CCP,
– lokaty aktywów,
– oczekiwania podmiotu składającego zawiadomienie w zakresie wskazanym
w lit. a tiret pierwsze,
c)
w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji
w liczbie odpowiadającej 10% lub więcej głosów na walnym zgromadzeniu CCP
lub jego kapitału zakładowego, strategię działalności obejmującą dane wskazane
w lit. b tiret 1–3;
21) pełnomocnictwo lub inny dokument potwierdzający umocowanie osób podpisujących
zawiadomienie do działania w imieniu podmiotu składającego zawiadomienie;
22) pełnomocnictwo do doręczeń w toku postępowania w przedmiocie zawiadomienia
– w przypadku gdy podmiot składający zawiadomienie ma miejsce zamieszkania lub
siedzibę poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej.
§ 3. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem ....

MINISTER FINANSÓW
8