Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

– 15 –
3. W przypadku gdy CCP nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki,
o których mowa w ust. 1, Komisja może nałożyć na osoby odpowiedzialne za ich
niewykonanie lub nienależyte wykonanie karę pieniężną do wysokości 100 000 zł.
4. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 3, następuje po przeprowadzeniu
rozprawy.
Art. 173d. 1. W przypadku gdy CCP nie spełnia wymogów:
1)
kapitałowych, określonych w art. 16 rozporządzenia 648/2012 lub art. 1 ust. 2–4
lub art. 3 ust. 3 lub 5 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 152/2013
z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych
standardów technicznych dotyczących wymogów kapitałowych obowiązujących
partnerów centralnych (Dz. Urz. UE L 52 z 23.02.2013, str. 37),
2)
organizacyjnych, określonych w art. 26 rozporządzenia 648/2012 lub art. 5, art. 6,
art. 8 ust. 4, art. 9 ust. 2 lub 5 lub art. 11 rozporządzenia delegowanego Komisji
(UE) nr 153/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniającego rozporządzenie
Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do
regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów obowiązujących
kontrahentów centralnych (Dz. Urz. UE L 52 z 19.12.2012, str. 41), zwanego dalej
„rozporządzeniem 153/2013”,
3)
w zakresie zarządu lub komisji ds. ryzyka, określonych odpowiednio w art. 27
ust. 2 i 3 lub art. 28 rozporządzenia 648/2012, lub gdy kierownictwo wyższego
szczebla CCP nie spełnia wymagań określonych w art. 27 ust. 1 tego
rozporządzenia,
4)
prowadzenia, przechowywania lub udostępniania dokumentacji, określonych
w art. 27 ust. 3 lub art. 29 rozporządzenia 648/2012,
5)
informowania Komisji, określonych w art. 31 ust. 1 rozporządzenia 648/2012,
6)
wykrywania i zarządzania konfliktami interesów oraz ich rozstrzygania lub
pozostałych wymogów określonych w art. 33 ust. 1–4 lub ust. 5 zdanie pierwsze
rozporządzenia 648/2012,
7)
ustanowienia, wprowadzenia i utrzymywania odpowiedniej strategii na rzecz
ciągłości działania oraz planu przywrócenia gotowości do pracy po wystąpieniu
sytuacji nadzwyczajnej lub pozostałych wymogów określonych w art. 34
– 16 –
rozporządzenia 648/2012 lub art. 17 ust. 1, art. 19 ust. 2 lub 3 lub art. 23 ust. 2
rozporządzenia 153/2013,
8)
w zakresie outsourcingu, określonych w art. 35 ust. 1 i 2 rozporządzenia 648/2012,
lub obowiązku udostępniania Komisji informacji, określonego w art. 35 ust. 3 tego
rozporządzenia,
9)
określonych w art. 36 rozporządzenia 648/2012 lub wymogów w zakresie
uczestnictwa, przejrzystości, wyodrębniania i przenoszenia aktywów, określonych
w art. 37–39 tego rozporządzenia,
10) w zakresie zarządzania ekspozycją, określonych w art. 40 rozporządzenia
648/2012,
11) w zakresie depozytu zabezpieczającego lub pozostałych wymogów określonych
w art. 41 rozporządzenia 648/2012 lub art. 24 ust. 3 lub art. 27 ust. 2 lub 3
rozporządzenia 153/2013,
12) utrzymywania funduszu na wypadek niewykonania zobowiązania oraz
utrzymywania innych zasobów finansowych lub pozostałych wymogów
określonych w art. 42 lub art. 43 rozporządzenia 648/2012 lub art. 29–31
rozporządzenia 153/2013,
13) posiadania stałego dostępu do odpowiedniej płynności lub zapewnienia środków
kontroli ryzyka utraty płynności lub pozostałych wymogów określonych w art. 44
rozporządzenia 648/2012 lub art. 32 ust. 3 lub 6, art. 33 ust. 5 lub 6 lub art. 34
ust. 3 rozporządzenia 153/2013,
14) pokrywania w sposób określony w art. 45 rozporządzenia 648/2012 strat
w przypadku niewykonania przez członka rozliczającego zobowiązań lub
obliczania i utrzymywania własnych zasobów celowych przeznaczonych na
pokrycie takich strat lub pozostałych wymogów określonych w art. 36
rozporządzenia 153/2013,
15) w zakresie zabezpieczeń lub pozostałych wymogów określonych w art. 46
rozporządzenia 648/2012 lub art. 40 lub art. 42 ust. 8 lub 9 rozporządzenia
153/2013,
16) w zakresie polityki inwestycyjnej, określonych w art. 47 rozporządzenia 648/2012,
lub pozostałych wymogów określonych w art. 45 ust. 7 rozporządzenia 153/2013,
– 17 –
17) posiadania oraz stosowania procedur na wypadek niewykonania zobowiązania
przez członka rozliczającego lub pozostałych wymogów określonych w art. 48
rozporządzenia 648/2012,
18) dokonywania przeglądu modeli i parametrów przyjętych do obliczania wymogów
dotyczących depozytów zabezpieczających, składek na rzecz funduszu na wypadek
niewykonania zobowiązania, przeprowadzania testów warunków skrajnych
i weryfikacji historycznej lub informowania o wynikach testów lub pozostałych
wymogów określonych w art. 49 rozporządzenia 648/2012 lub art. 48, art. 49
ust. 4–6, art. 50, art. 51 ust. 6–8, art. 54 ust. 2, art. 56 ust. 1, art. 57 ust. 4 lub art. 59
rozporządzenia 153/2013,
19) podawania do publicznej wiadomości podstawowych informacji dotyczących
modelu zarządzania ryzykiem lub założeń przyjętych w celu przeprowadzania
testów warunków skrajnych, określonych w art. 49 ust. 3 rozporządzenia 648/2012,
20) w zakresie rozrachunku, określonych w art. 50 rozporządzenia 648/2012,
21) przekazywania informacji dla celów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i
Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów
ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniającego
rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 1, z późn.
zm.), określonych w art. 50c rozporządzenia 648/2012,
22) w zakresie uzgodnień interoperacyjnych, określonych w art. 51–54 rozporządzenia
648/2012
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na CCP karę pieniężną do wysokości
10 000 000 zł, nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego w ostatnim
zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku braku obowiązku badania
sprawozdania finansowego – nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego
w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym.
2. Na CCP, które nie spełnia wymogów, o których mowa w ust. 1, i które wbrew
obowiązkowi nie sporządziło lub nie poddało badaniu sprawozdania finansowego,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł.
3. W przypadku gdy CCP nie spełnia wymogów, o których mowa w ust. 1,
Komisja może nałożyć na osoby odpowiedzialne za ich niespełnienie karę pieniężną do
wysokości 100 000 zł.
– 18 –
4. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 3, następuje po przeprowadzeniu
rozprawy.
Art. 173e. 1. W przypadku gdy CCP:
1)
rozszerza zakres działalności o dodatkowe usługi lub na inne państwo
członkowskie wbrew warunkom określonym w art. 15 rozporządzenia 648/2012,
2)
wprowadza istotne zmiany do modeli lub parametrów przyjętych do obliczania
wymogów dotyczących depozytów zabezpieczających, składek na rzecz funduszu
na wypadek niewykonania zobowiązania, wymogów dotyczących zabezpieczenia
i innych mechanizmów kontroli ryzyka, o których mowa w art. 49 ust. 1
rozporządzenia 648/2012, bez wymaganej zgody Komisji i Europejskiego Urzędu
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych lub bez uzyskania opinii kolegium,
o którym mowa w art. 19 tego rozporządzenia
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na CCP karę pieniężną do wysokości
10 000 000 zł, nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego w ostatnim
zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku braku obowiązku badania
sprawozdania finansowego – nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego
w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym.
2. W przypadku naruszenia przepisów, o których mowa w ust. 1, przez CCP, które
wbrew obowiązkowi nie sporządziło lub nie poddało badaniu sprawozdania
finansowego, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na to CCP karę pieniężną do
wysokości 10 000 000 zł.
3. W przypadku naruszenia przez CCP przepisów, o których mowa w ust. 1,
Komisja może nałożyć na osoby odpowiedzialne za te naruszenia karę pieniężną do
wysokości 100 000 zł.
4. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 3, następuje po przeprowadzeniu
rozprawy.
Art. 173f. 1. W przypadku stwierdzenia okoliczności wskazujących na możliwość
zagrożenia niewykonywania lub nienależytego wypełniania przez CCP zobowiązań
wobec swoich członków lub naruszenia interesów uczestników obrotu, Komisja po
zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego może:
1)
zakazać na czas określony, nie dłuższy niż 6 miesięcy, inwestowania całości lub
części kapitału własnego we wszystkie lub niektóre rodzaje instrumentów
– 19 –
finansowych, o których mowa w art. 47 rozporządzenia 648/2012, lub nakazać
wstrzymanie wypłat z zysku;
2)
zakazać na czas określony, nie dłuższy niż 6 miesięcy, przyjmowania do
rozliczania przez CCP wszystkich lub niektórych rodzajów transakcji.
2. W przypadku gdy niektóre inwestycje lub transakcje nie prowadzą do
zwiększenia zagrożenia niewykonywania lub nienależytego wypełniania przez CCP
zobowiązań wobec swoich członków lub zwiększenia zagrożenia naruszenia interesów
uczestników obrotu, Komisja może w czasie trwania zakazu zezwolić na dokonanie
niektórych inwestycji lub przyjęcie do rozliczenia niektórych transakcji.
Art. 173g. 1. W przypadku gdy członek rozliczający w rozumieniu art. 2 pkt 14
rozporządzenia 648/2012 nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki:
1)
ujawniania publicznego cen i opłat związanych ze świadczonymi usługami,
określone w art. 38 ust. 1 rozporządzenia 648/2012,
2)
udostępnienia CCP dodatkowych środków w przypadku niewykonania
zobowiązania przez innego członka rozliczającego, lub posiadania ograniczonej
ekspozycji wobec CCP, określone w art. 43 ust. 3 rozporządzenia 648/2012,
3)
przejęcia aktywów i pozycji klienta lub klientów innego członka rozliczającego
niewykonującego swojego zobowiązania, określone w art. 48 ust. 5 lub 6
rozporządzenia 648/2012
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na członka rozliczającego karę pieniężną do
wysokości 10 000 000 zł, nie większą jednak niż 10% przychodu wykazanego
w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, a w przypadku braku obowiązku
badania sprawozdania finansowego – nie większą jednak niż 10% przychodu
wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym.
2. Na członków rozliczających, którzy nie wykonują lub nienależycie wykonują
obowiązki, o których mowa w ust. 1, i którzy wbrew obowiązkowi nie sporządzili lub
nie poddali badaniu sprawozdania finansowego, Komisja może, w drodze decyzji,
nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł.
3. Na członków rozliczających, którzy nie wykonują lub nienależycie wykonują
obowiązki, o których mowa w ust. 1, i którzy nie mają obowiązku sporządzenia
sprawozdania finansowego, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do
wysokości 1 000 000 zł.